单位廉洁风险防控一览表.doc

第 八部 分单位廉洁风险防控一览表单位廉洁风险防控一览表类别风险 类型风 险 点风险 等级主管领导责任部门防范措施考核管理领 导 人 员 管 理岗位 职责一、对 拟 任 人选相关 情 况 审 核 把关不 严；三党委书记 纪 委 书 记人力资源部；党群工作部；纪检监察部一、加 强 思 想道 德 建 设 ， 严格遵守领导人员廉洁从业相关规定；二、增 强 工 作责 任 心 ，认真核实档 案 材 料严格廉洁从业鉴定。一、认 真 执 行员工 奖 惩 办 法和企业党委抓党建工作责任制 等相关规定；，二、建立健全并严 格 落 实“ 双廉 ”和 干 部 选任工作责任追究等 相 关 制度。外部 环境二、因 人 情 或利益诱 惑 而 违 反 干部管理 制度规定。二- 225 - 单位廉洁风险防控一览表类别风险 类型风 险 点风险等 级主管 领导责任 部门防范措施考核管理招 标 管 理思想道德职能职责应招标的 不 组 织 招标；招标过程中弄虚作假一分管 领导项目管理部1.明确招标职能职责，加强党风 廉洁建设；2.签订招标廉 洁 从 业 承 诺书，强化教育管理；3.建立招标工 作 流程，实现规范化和制度化操作；4. 加 强招标制度建设，健全相 应 的 管 理 制度，落实过程监督。1.成立招标领导小组和监督管理工作领导小组；2、对招标工作进行全方位全过程监督；3、定期监督检查，对违反规定者进行处理；4、运用考核评价 结果落实责任。单位廉洁风险防控一览表类别风险 类型风 险 点风险等 级主管 领导责任 部门防范措施考核管理财 务 管 理思想 道德1. 因 人 情 或 利 益诱惑不按规定融资；二总 会 计 师财务审计部1. 签 定 重 要 岗 位 廉洁从业承诺书 强化素质教育；2.完善相关制度 规定，实现规范化 和制度化操作；3. 完 善 相 应 的 监 督制度，严格要求 和执纪监督。1.成立廉洁风险防，范 管 理 工 作 领 导小组，对风险防范、管 理 工 作 进 行 检查考核；2.廉洁风险防范管 理 与 企 业 正 常 的 经营工作、落实党 风 廉 洁 建 设 责 任 制一并考核；定期 监督检查，对违反 规定者进行处理；3.运用考核评价结 果落实责任。岗位 职责2. 执 行 制 度 不到位、不逗硬 存在差异；，三业务 流程3. 对 企 业 业 务经营预算不严谨。三单位廉洁风险防控一览表类别风险 类型风 险 点风险 等级主管 领导责任 部门防范措施考核管理项 目 管 理思想 道德1.因人情或利益诱 惑对重大项目立项 不按程序进行；二分 管 领导项目管理部1. 签 订 重 要 岗位廉洁从业承诺 书 ，强 化 教 育；2. 进 一 步 完 善相 关 制 度 、规定，实现规范化和制度化操作；3. 完 善 相 应 的 管理制度，严格 要求和执纪监 督。1. 成 立 廉 洁 风 险防范管理工作领导小组，对风险防范管理工作进行检查考核；2. 廉 洁 风 险 防 范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并考核；定期监督检查，对违反规定者进行处理；3. 运 用 考 核 评价结果落实责任。2因人情或利益 诱 惑 对 项 目 的 工 程 结 算 不 按 规 定 进 行 ，多 算 工 程量、费用；二岗位 职责3. 将 项 目 资 料 私 自泄露，从中收取 好处费；一4. 工 程 结 算 不 按 规定进行，存在差 异；三业务 流程5.下达项目计划不 严谨，不按程序办 理，讲人情；三制度 机制6.工程验收、工程质 量管理标准执行中 随意性较大。三单位廉洁风险防控一览表类别风险 类型风险点风险 等级主管 领导责任部门防范措施考核管理人 事 管 理思想 道德1在员工招聘提拔考察档案管理等工作中，弄虚作假，从中收取好处；、二党 委 书 记人力资源部 党群工作部1.明确干部职责范围和党风廉洁建设责任；2.签订重要岗位廉洁从业承诺 书 ，加 强 监 督管理；3.完善相关制度、规定，实现 规范化和制度 化操作。1. 成 立 廉 洁 风 险防范管理工作领导小组，对风险防范管理工作进行检查考核；2. 廉 洁 风 险 防 范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并考核；定期监督检查，对违反规定者进行处理。岗位 职责2.在员工招聘中随意性较大。三单位廉洁风险防控一览表类别风险 类型风险点风险 等级主管 领导责任部门防范措施考核管理劳 资 社 保 管 理岗位 职责1. 在 企 业 经 营业绩考核中执 行制度不严、提供数据不准确，影响考核结果；三总 会 计 师人力资源部 财务审计部1.按照要求制定 年 度 目 标和计划；2.完善相关制 度 、规 定 ，实现 规 范 化 和制度化操作；3.完善相应的管理制度，严格 要 求 和 执纪监督.1.成立廉洁风 险防范管理工 作 领 导 小 组 ， 对风险防范管 理工作进行检 查考核；2.廉洁风险防 范管理与企业 正常的经营工 作 、落 实 党 风廉洁建设责任制 一 并 考 核 ，定 期 监 督 检 查 ，对 违 反 规 定 者 进 行 处理；3.运用考核评价结果落实责 任。2. 在 下 达 工 资总额计划、工资清算中不严谨，存在讲人情的 现象；三业务 流程3. 在 工 资 总 额控制、单项奖金管理制度执行 中随意性较大。三单位廉洁风险防控一览表类别风险 类型风险点风险 等级主管 领导责任 部门防范措施考核管理党 风 廉 洁 建 设思想 道德1. 对 党 风 廉 洁 建设重要性认识不够、廉洁从业意识不强和经受不住诱惑二；党委书记 纪委书记党群部 纪检部1. 加强学习，增 强廉洁从业意 识；2. 落 实 好 各 级 班子和干部党 风廉洁建设责 任制；3. 签 订 重 要 岗 位廉洁从业承 诺 书 ，严 格 考 核、严格奖惩；4. 完 善 岗 位 工 作标准和业务 流程，实现规范 化和制度化操 作；5. 积 极 推 进 惩 防体系建设，完 善相应的制度 体制、机制，严 格要求和严格 监督。1. 构 建 党 风 廉 洁建设大宣教格局，将此项工作纳入党建工作考核内容；2. 党 风 廉 洁 建 设责任制与生产经营工作一并考核，定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理；3. 3、将 制 度 、体制、机制建设作为惩防体系建 设的重点，作为 党风廉洁建设、责任制考核的重要内容。岗位 职责2.党风廉洁建设 责任制落实不到位，履行一岗双责较差；二党委书记 总 经 理 纪委书记党群部纪检部3.从业不廉、以 权谋私；一党委书记 总 经 理 纪委书记党群部纪检部业务 流程4. 业 务 审 批 流 程不严密、不科 学、存在较大漏 洞；二分管领导办公室制度 机制5. 对 权 力 的 监 督制约乏力、监 管制度不完善一。党委书记 总 经 理 纪委书记党群部纪检部办公室单位廉洁风险防控一览表类 别风险 类型风 险 点风险 等级主管 领导责任 部门防范措施考核管理安全生产监督管理思想 道德1. 执 行 制 度 不 到位、不逗硬，存在差异性。三分管副总经理企业发展部1. 明 确 岗 位 职 责范围党风廉洁建设责任；2. 签 订 重 要 岗 位廉洁从业承诺 书 ，强 化 教 育；3. 完 善 相 关 制度、规定，实现 规范化和制度 化操作；4. 完 善 相 应 的管理制度，严格 要求和执纪监督。1. 建 立 相 关 考核制度，对风险防范管理工作 进行检查考核；2. 廉 洁 风 险 防 范管理与本部门正常业务工作、落实党风廉洁建设责任制一并考核，定期监督检查，对违反规定者进行处理；3. 运 用 考 核 评 价结果落实责 任。岗位 职责2. 将企业安全生产技术秘密等资料私自泄露，从中收取好费；三3.下达全 目标计划不严谨，存在讲人情现象；一业务 流程4. 在安全生产管理及处罚执行中随意性较大。二单位廉洁风险防控一览表类 别风险 类型风 险 点风险 等级主管 领导责任 部门防范措施考核管理办 公 室 行 政 工 作 管 理思想 道德1.将秘密文件资料私自泄露，从中收取好处费；二董事长 总经理 分管领导办 公 室1. 明 确 岗 位 职 责范围党风廉洁建设责任；2. 签 订 重 要 岗 位廉洁从业承诺 书 ，强 化 教 育；3. 完 善 相 关 制度、规定，实现 规范化和制度 化操作；4. 完 善 相 应 的管理制度，严格 要求和执纪监督。1. 建 立 相 关 考核制度，对风险防范管理工作 进行检查考核；2. 廉 洁 风 险 防 范管理与本部门正常业务工作、落实党风廉洁建设责任制一并考核，定期监督检查，对违反规定者进行处理；3. 运 用 考 核 评 价结果落实责 任。岗位 职责2.对三重一大决策的风险认识不够，制度执行不到位；二3.执行制度不到 位、不逗硬，存在 差异性；三业务 流程4. 不 按 程 序 办 事，工作不严谨， 讲人情；二制度 机制5.在管理执行中 随意性较大。三