潜在供方评审报告范本.docx

编号：
时间：2021年x月x日

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟
页码：第25页 共25页

Potential Supplier Assessment

潜 在 供 方 评 审 报 告

SUPPLIER DATA 供应商资料
ASSESSMENT DATA 评审资料

Name 名称:

Date日期:

Address地址:

Assessed by 评审人:

Commodity
零件类别
: Chem 化工类 Elec 电器类 Met 金属类

Product 产品:

Assessment Criteria 评 审 标 准

Phone No.电话:

Fax No.传真:

Overall Rating Score 总 分

Supplier Contacts : 联系人
Position : 职位:
Overall Rating Result 总 结 果

Comments:评语:

Team Leaders’ signature’s
评审小组组长签字:

Assessor Phone No.
评审员电话:

RESULTS评审结果

**
Questions
问题

Conforms符合
Nonconformities
不符合
Point Score
Corrective Action O/L-Date
No.

Element要素
Minor
轻微
Major
主要
分数
纠正措施O/L日期

Documentation Review 文 件 审 核
All

4.1
Management Responsibility 管 理 职 责
4

4.2
Quality System 质 量 体 系
8

4.3
Contract Review 合 同 评 审
1

4.4
Design Control 设 计 控 制
4

4.5
Document and Data Control 文 件 和 资 料 控 制
2

4.6
Purchasing 采 购
4

4.8
Product Identification and Traceability
产 品 标 识 及 可 追 溯 性
1

4.9
Process Control 过 程 控 制
6

4.10
Inspection and Testing 检 验 和 试 验
6

4.11
Inspection, Measuring and Test Equipment
检 验， 测 量 和 试 验 设 备
4

4.13
Control of Nonconforming Product
不 合 格 品 的 控 制
2

4.14
Corrective and Preventive Action
预 防 和 纠 正 措 施
5

4.15
Handling, Storage, Packaging and Delivery
搬 运， 储 存， 包 装 及 交付
6

4.16
Control of Quality Records 质 量 记 录 的 控 制
1

4.17
Internal Quality Audits 内 部 质 量 审 核
5

4.18
Training 培 训
1

General Motors Specific 通 用 汽 车 具 体 要 求
1

Total score总分

TARGET DATE FOR CORRECTION OF ALL NONCONFORMITIES
纠正所有不符合项的目标日期:
: ....../....../......

Question Scoring问题评分标准
Element Scoring
要素评分标准
分数计算
> Supplier not familiar with requirements of element and has no relevant documentation.
>供应商不了解要素的要求并且没有相关文件

0
> Implementation 80 – 95% complete and
documented evidence is available.
已实施80-95%并且有记录在案的证据可查.

6
Total Points
总分:

Ø Supplier is familiar with requirements of element but there is no evidence/documentation/implement.
Ø 供应商了解要素要求但没有证据/记录/实施.

1
Ø Full implementation and confirmed evidence of effectiveness-Supplier met minimum req.
Ø 完全实施并且具有确认实施有效的证据-供应商满足最低要求.

7
No. of applicable elements
适用要素数目:

Ø Supplier is familiar with requirements of element and has preliminary/draft documentation.
Ø 供应商了解要素要求并具有初步/草案性的文件.

2

> Analysis of results & continuous improvement can be demonstrated.
有证据表明对实施效果的分析和持续改进
8

Point Score
分数
= Total Points
No. of applicable elements

= Overall Rating:
> Documentation is available but implementation is only 0 – 30% complete.
Ø 文件已建立但仅实施了0-30%
3
> Supplier has reached world class performance and continuous improvement in all areas.
供应商达到世界级的表现并在各个方面取得持进.
9
分数=总分/合适的要素

> Documentation is available and implementation is 30 – 60% complete.
Ø 文件已建立并实施了解情况50-60%
4
> Supplier is best-in-class, demonstrate signif. Innovation beyond customer requirements and sets the industry benchmark.
供应商是同类别中的最佳.证据表明供应商有超出客户要求的显著革新并确立该行业的基准.
10

Ø Implementation 60 – 80% complete and there is
preliminary evidence of relevant results.
Ø 已实施了60-80%并且已有了相应实施效果的初步证据.
5

Note: To Pass or be Recommended a minimum score of seven (7) is required on every applicable element.
注:　通过评审或被推荐的最低要求是每一个适用要素需要得到至少（７）分．

POTENTIAL SUPPLIER ASSESSMENT REPORT 潜 在 供 应 商 评 审 报 告

DOCUMENT REVIEW 文 件 审 核

Supplier 供 应 商

Assessment Date
评 审 日 期

Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
0.1

Has a quality manual covering the requirements of QS-9000 been prepared? Does the quality manual include or make reference to quality system procedures and outline the structure of the documentation used in the quality system?
是 否 已 编 制 了 覆 盖 QS9000 要 求 的质 量 手 册？ 质 量 手 册 是 否 包 括 或 引 用 了 质 量 体 系 程 序, 并 概 述 质 量 体 系 文 件 的结 构 ？

Management Responsibility 管 理 职 责
· Quality policy 质 量 方 针
· Organization 组 织
· Management representative 管 理 者 代 表
· Management review 管 理 评 审
· Business plan 业 务 计 划
· Customer satisfaction 客 户 满 意

Quality Planning 质 量 策 划
· Cross functional teams 横 向 协 调 小 组
· Feasibility reviews 可 行 性 评 审
· Control plans 控 制 计 划
· Process FMEA’s 过 程 失 效 模 式 及 后 果 分 析 (过 程 FMEAs)
· Contract review 合 同 评 审
· Design control (as applicable) 设 计 控 制 ( 如 适 用 )
· Design review 设 计 评 审
· Design verification 设 计 验 证
· Design validation 设 计 确 认
· Design changes 设 计 更 改

Production Part Approval 生 产 件 批 准

Continuous Improvement 持 续 改 进

Facilities and Tooling Management 设 施 和 工 装 管 理

Document and Data Control 文 件 和 资料 控 制
· Document changes 文 件 更 改

Purchasing 采 购
· Subcontractor evaluation 分 供 方 评 价

Control of Customer supplied Product 顾 客 提 供 产 品 的 控 制

Product identification and traceability 产 品 标 识 和 可 追 溯 性

Process Control 过 程 控 制
· Process monitoring 过 程 监 视
· Process capability/performance 过 程 能 力 / 性能
· Verification of setups 作业 准 备 的 验 证
· Process changes 过 程 更 改

Planned preventive maintenance 有 计 划 的 预 防 性 维 护
· Predictive maintenance 预 见 性 维 护

Inspection and testing 检 验 和 试 验
· Appearance item inspection (if applicable) 外 观 项 目 检 验 ( 如 适 用 )
· Lab accreditation (if required) 实 验 室 认 可 ( 如 需 要 )

Inspection, Measuring & Test Equipment 检 验 ， 测 量 和 试 验 设 备
· Measurement System Analysis 测 量 系 统 分 析

Inspection and Test Status 检 验 和 试 验 状 态

Control of nonconforming Product 不 合 格 品 控 制
· Control of reworked product 返 工 产 品 控 制
· Eng. Approved product authorization 经 工 程 批 准 的 产 品 的 授 权

Corrective and preventive actions 纠 正 和 预 防 措 施

Handling, Storage, Packaging, Preservation & Delivery 搬 运 ， 储 存 ， 包 装 ，防 护 和 交 付

Control of Quality Records 质 量 记 录 的 控 制

Internal Quality Audits 内 部 质 量 审 核

Training 培 训

Servicing 服 务

Statistical Techniques 统 计 技 术

GM Specific Requirements 通 用 汽 车 具 体 要 求

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

MANAGEMENT RESPONSIBILITY 管 理 职 责

ELEMENT 4.1 要 素 4.1

Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
1.4

Has the responsibility, authority, interrelationship of all personnel who manage, perform and verify work affecting quality been defined and documented?
对 从 事 与 质 量 有 关 的 管 理 ，执 行 及 验 证 工 作 的 人 员 是 否 规 定 了 他 们 的 职 责 ， 权 限 和 相 互 关 系, 并 形 成 了 文 件？

**
1.12

Does the supplier’s management with executive responsibility review all quality system elements at defined intervals to insure its continuing suitability and effectiveness?
供 方 负 有 执 行 职 责 的 管 理 者 是 否 按 规 定 的 时 间 间 隔 对 质 量 体 系 的 所 有 要 素 进 行 评 审, 以 确 保 持 续 的 适 宜 性 和 有 效 性 ？

**
1.13
Does the supplier utilize a formal, documented, comprehensive business plan that includes short-term and longer-term goals and plan(s)?
供 方 是 否 使 用 正 式 的 形 成 文 件 的 全 面 的 业 务 计 划 ， 包 括 短 期 和 长 期 目 标 和计 划 ？

**
1.20
Are trends in data and information compared with:
数 据 和 资 料 的 发 展 趋 势 是 否 与 下 列 几 个 方 面 进 行 比 较 ？
· Competitors 竞 争 对 手;
· Appropriate benchmarks 适 当 的 目 标 厂 家;
· Progress toward business objectives, to lead to appropriate action to support: - development priorities for resolving customer problems
- determination of key customer related trends?
业 务 目 标 的 实 现, 并 转 化 为 可 操 作 的 信 息 以 支 持:
- 优 先 解 决 与 顾 客 相 关 的 问 题?
- 确 定 关 键 的 与 顾 客 相 关 的 趋 势

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

QUALITY SYSTEM 质 量 体 系
ELEMENT 4.2 要 素 4.2

Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
2.1
Are there adequate supporting procedures (level 2) for each element of the quality manual?
质 量 手 册 的 每 个 要 素 是 否 都 有 足 够 的 程 序 文 件 ( 第 二 层 次 ) 支 持?

**
2.2
Is the quality planning process consistent with all other requirements of the quality system, documented in a suitable format, and does it consider as appropriate the elements of the quality system that address:
质 量 策 划 过 程 是 否 与 质 量 体 系 的 所 有 其 它 要 求 相 一致, 并 以 适 当 的 形 式 形 成 文 件, 是 否 适 当 考 虑 了 与 下 列 活 动 有 关 的 质 量 体 系 要 素:
· Identification and acquisition of all inspection production/service resources? 确 定 并 配 备 所 有 检 验 和 生 产 / 服 务 所 需 的 资 源 ？
· Conducting design and process feasibility studies? 进 行 设 计 和 过 程 可 行 性 的 研 究？
· Updating and maintenance of all quality control and inspection methodology? 更 新 并 保 持 所 有 质 量 控 制 和 检 测 手 段？
· Identification of suitable verification at appropriate stages? 确 定 在 适 当 阶 段 进 行 合 适 的 验 证？
· Production, installation and servicing processes which directly affect quality. 直 接 影 响 质 量 的 生 产 ， 装 配 和 服 务 过 程 ？
· Preparation of control plans and FMEA’s? 制 定 控 制 计 划 和 失 效 模 式 及 后 果 分 析 ( FMEAs )？
· Review of standards and specifications? 标 准 和 规 范 评 审？

**
2.6
Is manufacturing feasibility investigated, confirmed, and documented, (team feasibility commitment form) prior to contracting proposed products.
在 签 订 生 产 某 种 新 产 品 合 同 前, 是 否 分 析 并 确 定了 制 造 该 产 品 的 可 行 性，并 形 成 文 件 (以小 组 可 行 性 承 诺 形 式 ) ？

**
2.11

Are mistake proofing techniques utilized where appropriate, which include but are not limited to planning of process, facilities, equipment and tooling, and in problem resolution?
是 否 采 用 了 适 当 的 防 错 技 术 ，应 包 括 但 不 限 于在 过 程 , 设 施 ， 设 备 和 工 装 的 策 划 及 在 解 决 问 题 过 程 中 使 用 ？

**
2.14
Do control plans cover three phases: prototype, pre-launch and production, as required by the customer?
控 制 计 划 是 否 按 顾 客 要 求 包 括 了 样 件 ， 试 生 产和 生 产 三 个 阶 段 ？

**
2.15
Are control plans reviewed and updated as appropriate when any of the following occurs:
当 发 生 下 列 情 况 时, 控 制 计 划 是 否 进 行 适 当 的 评 审 和 更 新？
· Product or process changes 产 品 或 过 程 变 更 ？
· Processes are found to be unstable or non-capable发 现 过 程 不 稳 定 或 能 力 不 足 ？
· Inspection method, frequency, etc. is revised? 检 验 方 法, 频 次 等 发生 改 变 ？

**
2.19
Is there evidence of continuous improvement in quality (extending to product characteristics), service (timing and delivery) and price, that benefit all customers?
是 否 有 证 据 证 明 在 质 量 ( 延 伸 至 产 品 特 性 )， 服 务 (时间 安 排 和交 付 ) 和 价 格 方 面 实 施 了 持 续 改 进 以 利 于 所 有 顾 客?

**
2.25
Does the plant layout minimize material travel and handling, facilitate synchronous material flow, and maximise value-added use of floor space?
工 厂 的 布 局 是 否 有 利 于 最 大 限 度 地 减 少 材 料 的 交 转 和 搬 运 ，便 于 材 料 的 同 步 流 动， 并 最 大 限 度 地 使 场 地 得 到 增 值 使用？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

CONTRACT REVIEW 合 同 评 审
ELEMENT 4.3 要 素 4.3

Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
3.4
Are records of contract reviews maintained?
是 否 保 存 了 合 同 评 审 的 记 录 ？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

DESIGN CONTROL 设 计 控 制
ELEMENT 4.4 要 素 4.4

Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
4.8
Do the following exist, if not waived by the customer:
如 未 经 顾 客 声 明 放 弃， 是 否 具 备 下 列 条件：
· Appropriate resources and facilities available to use computer aided design, engineering and analysis? 为 开 展 计 算 机 辅 助 设 计 ， 工 程 和 分 析 工 作 提 供 适 当 的 资 源 及 设 施？
· If CAD/CAE is subcontracted, has the supplier provided technical leadership? 如果 CAD/CAE被分 包 ， 供 方 是 否 提 供 技 术 支持 ？
· Are CAD/CAE systems capable of two way interface with customer systems? CAD/CAE 是 否 有 能 力 与 顾 客 的 系 统 双 向 接 口 ？

**
4.11
Are there records of formal documented design reviews by the appropriate functions conducted at appropriate stages of design per the design plan?
是 否 有 记 录 证 明 在 设计的适 当 阶 段, 由 适 当 部 门 的 人 员 按 设 计 计 划 进 行 正 式 的 文 件 化 的 设 计 评 审 ？

**
4.21
When required by the customer, does the supplier have a comprehensive prototype program?
当 顾 客 要 求 时 ， 供 方 是 否 有 全 面 的 样 件 计 划 ？

**
4.23
Is the performance testing (that considers and includes as appropriate life, durability, reliability) tracked for timely completion and conformance?
是 否 进 行 性 能 试 验 ( 适 用 时 考 虑 并 包 括 寿 命 ， 耐 久 性 ， 可 靠 性) 以 跟 踪 预 期 的 完 成 情 况 及 符 合 性 ？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

7

DOCUMENT AND DATA CONTROL 文 件 和资料的控 制
ELEMENT 4.5 要 素 4.5

Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录

**
5.2
Are documents and data reviewed and approved by authorised personnel prior to issue?
文 件 和 资 料 在 发 布 前 是 否 经 授 权 人 员的 审 批 ？

**
5.3
Is there a master list (or equivalent) identifying document revision status readily available?
是 否 具 有 并 可 随 时 得 到 识 别 文 件 修 改 状 态 的 控 制 清 单( 或 等效 文 件 ) ?

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

PURCHASING 采 购
ELEMENT 4.6 要 素 4.6

Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
6.3
Are subcontractors evaluated and selected based on their ability to meet quality system and quality assurance requirements?
对分 承 包 方 的 评 价 和 选 择 是 否 以 他们 满 足 质 量 体 系 和 质 量 保 证 要 求 的 能 力 为 依 据 ？

**
6.4
Does the supplier define the appropriate type and extent of control over subcontractors?
供 方 是 否 明 确 了 对 分 承 包 方 实 施 控 制 的 方 式 和 程 度？

**
6.5
Are quality records (4.16) of acceptable subcontractors established and maintained?
是 否 建 立 并 保 存 认 可 的 分 供 方 质 量 记 录 ？

**
6.7
Is 100% on time delivery a requirement of the subcontractors?
是 否 对 分 承 包 方 提 出100% 按 时 交 付 的 要 求 ？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

PRODUCT IDENTIFICATION AND TRACEABILITY 产 品 标 识 和 可 追 溯 性
ELEMENT 4.8 要 素 4.8

Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
8.2
Is traceability maintained and recorded when required by the customer?
当 顾 客 要 求 时, 可 追 溯 性 是 否 得 到 保 持 并 加 以 记 录？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

PROCESS CONTROL 过 程 控 制
ELEMENT 4.9 要 素 4.9

Question 问 题
Assessor Notes
评审员记录
**
9.2
Do controlled conditions include use of suitable production, installation and servicing equipment, and suitable working environment including but not limited to maintaining premises in a state of order. Cleanliness and repair?
受 控 状 态 是 否 包 括 使 用 合 适 的 生 产， 安 装 和 服 务 设 备 并 安 排 适宜 的 工 作 环 境, 适 宜 的 环 境 包 括 但 不 限 于 承 诺 保 持 有 序 ， 清 洁 和 完 好 状 态 ？

**
9.9
Is there an effective planned preventive maintenance system that identifies key process equipment, provides appropriate resources, and includes at a minimum:
是 否 建 立 了 有 效 的, 有 计 划 的 预 防 性 维 护 系 统 以 标 识 关 键 过 程 设 备，提 供 适 当 的 资 源 ，这 个 系 统 是 否 至 少 包 括
- A procedure describing planned maintenance activities? 描 述 计 划 性 维 护 活 动 的 程 序 ？
- Scheduled maintenance activities?定 期 的 维 护 活 动 ？
- Predictive maintenance methods? 预 见 性 的 维 护 方 法 ？
- A procedure providing for packaging and preservation of equipment, tooling and gauging? 为 设 备 ， 工 装 和 量 具 提 供 包 装 和 防 护 的 程 序 ？
- Availability of replacement parts for key manufacturing equipment?
- 随 时 可 得 到 关 键 生 产 设 备 的 备 件 ？
- Documenting, evaluating and improving maintenance objectives?
- 文 件 化 ，评 估 和 改 进 维 护目 标 ？

**
9.12
Have documented process monitoring and operator instru