书信模板工程合同索赔管理.pptx

7.4 7.4 反反 索索 赔赔 本章内容本章内容7.1 7.1 索索 赔赔 概概 述述 7.2 7.2 索赔程序及文件索赔程序及文件 7.3 7.3 索赔值的计算索赔值的计算7.1 7.1 索索 赔赔 概概 述述一、索赔的概念及特征一、索赔的概念及特征 1 1索赔的定义索赔的定义索赔索赔(claim)(claim)一般含义是指对某事某物权利的一种主张、一般含义是指对某事某物权利的一种主张、要求和坚持等。建设工程索赔是指当事人在合同实施过程中，要求和坚持等。建设工程索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方应由合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方提出补偿的权利要求。在工程建设的各个阶段，都有可能发提出补偿的权利要求。在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，但在施工阶段的索赔发生较多。生索赔，但在施工阶段的索赔发生较多。索赔具有广义和狭义两种解释：广义的索赔是指合同双索赔具有广义和狭义两种解释：广义的索赔是指合同双方向对方提出的索赔，既包括承包商向业主的索赔，也包括方向对方提出的索赔，既包括承包商向业主的索赔，也包括业主向承包商的索赔；狭义的索赔指承包商向业主的索赔。业主向承包商的索赔；狭义的索赔指承包商向业主的索赔。2索赔的特征索赔的特征在工程建设合同履行过程中，索赔是不可避免的。从在工程建设合同履行过程中，索赔是不可避免的。从索赔的定义可以归纳出以下基本特征。索赔的定义可以归纳出以下基本特征。(1)(1)索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例 合同当事人一方向另一方索赔必须有合理、合法的证合同当事人一方向另一方索赔必须有合理、合法的证据，否则索赔不可能成功。这些证据包括合同履行地的法据，否则索赔不可能成功。这些证据包括合同履行地的法律法规及政策和规章、合同文件及工程建设交易习惯。当律法规及政策和规章、合同文件及工程建设交易习惯。当然最主要的依据是合同文件。然最主要的依据是合同文件。(2)(2)索赔是双向的索赔是双向的承包商可以向发包方索赔，发包方也可以向承包商承包商可以向发包方索赔，发包方也可以向承包商索赔。由于在索赔处理的实践中，发包方向承包商索赔索赔。由于在索赔处理的实践中，发包方向承包商索赔处于有利的地位，他可以直接从支付给承包商的工程款处于有利的地位，他可以直接从支付给承包商的工程款中扣取相关费用，以实现索赔的目标；而承包商向发包中扣取相关费用，以实现索赔的目标；而承包商向发包方索赔相对而言实现困难一些，因而通常所理解的索赔方索赔相对而言实现困难一些，因而通常所理解的索赔是承包商向发包方的索赔，也就是前面所述的狭义索赔。是承包商向发包方的索赔，也就是前面所述的狭义索赔。承包商的索赔范围非常广泛，一般认为只要是因非承包商的索赔范围非常广泛，一般认为只要是因非承包商自身责任造成其工期延长或成本增加，都有可能承包商自身责任造成其工期延长或成本增加，都有可能向发包方提出索赔。向发包方提出索赔。(3)(3)索赔一方必须有损失索赔一方必须有损失这种损失可能是经济损失或权利损害。经济损失是这种损失可能是经济损失或权利损害。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支；权利损害是指虽然没费、机械费、管理费等额外开支；权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害，如由于有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包商有权要求恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包商有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害，工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害，应是一方提出索赔的一个基本前提条件。没有实际损失，应是一方提出索赔的一个基本前提条件。没有实际损失，索赔不可能成功。索赔不可能成功。(4)(4)索赔应由对方承担责任或风险事件造成，索赔索赔应由对方承担责任或风险事件造成，索赔一方无过错一方无过错这一特征也体现了索赔成功的一个重要条件，即索这一特征也体现了索赔成功的一个重要条件，即索赔一方对造成索赔的事件不承担责任或风险，而是根据赔一方对造成索赔的事件不承担责任或风险，而是根据法律法规、合同文件或交易习惯应由对方承担风险，否法律法规、合同文件或交易习惯应由对方承担风险，否则索赔不可能成功。当然由对方承担风险但不一定对方则索赔不可能成功。当然由对方承担风险但不一定对方有过错，如物价上涨，发生不可抗力等，均不是发包人有过错，如物价上涨，发生不可抗力等，均不是发包人的过错造成，但这些风险应由发包人承担，因而若发生的过错造成，但这些风险应由发包人承担，因而若发生此类事件给承包商造成损失，承包商可以向发包方索赔。此类事件给承包商造成损失，承包商可以向发包方索赔。(5)(5)索赔是一种未经对方确认的单方行为索赔是一种未经对方确认的单方行为 在合同履行过程中，只要符合索赔的条件，可以随时在合同履行过程中，只要符合索赔的条件，可以随时启动索赔程序，不必事先经过对方的认可，当事人双方事启动索赔程序，不必事先经过对方的认可，当事人双方事先不可能约定，至于索赔能否成功及索赔值如何则应根据先不可能约定，至于索赔能否成功及索赔值如何则应根据索赔的证据等具体情况而定。索赔的证据等具体情况而定。索赔是一种正当的权利或要求，是合情、合理、合法索赔是一种正当的权利或要求，是合情、合理、合法的行为，它是在正确履行合同的基础上争取合理的偿付，的行为，它是在正确履行合同的基础上争取合理的偿付，不是无中生有、无理争利。只要是符合有关规定的、合法不是无中生有、无理争利。只要是符合有关规定的、合法的或者符合有关惯例的，就应该理直气壮地、主动地向对的或者符合有关惯例的，就应该理直气壮地、主动地向对方索赔。对一个承包商而言，只有善于索赔，才能维护自方索赔。对一个承包商而言，只有善于索赔，才能维护自身的合法权益，才能取得更大的利润。身的合法权益，才能取得更大的利润。3 3索赔与违约责任的区别索赔与违约责任的区别合同在订立与履行过程中，当事人可以约定违约责合同在订立与履行过程中，当事人可以约定违约责任来约束双方的行为，以保证合同标的实现，索赔的处任来约束双方的行为，以保证合同标的实现，索赔的处理同样是当事人实现自己权益的一种重要的合同管理途理同样是当事人实现自己权益的一种重要的合同管理途径。但两者在法律概念及处理方式上不同。径。但两者在法律概念及处理方式上不同。(1)(1)索赔事件的发生，可以是一方的行为，也可以索赔事件的发生，可以是一方的行为，也可以是非当事人的行为造成，如物价上涨，不可抗力事件发是非当事人的行为造成，如物价上涨，不可抗力事件发生等，均非当事人的行为造成，但是承包商可以向发包生等，均非当事人的行为造成，但是承包商可以向发包方索赔费用和要求延长工期；而追究违约责任，必然是方索赔费用和要求延长工期；而追究违约责任，必然是当事人行为造成，而且是违反了合同约定的内容，否则当事人行为造成，而且是违反了合同约定的内容，否则不能追究违约责任。不能追究违约责任。(2)(2)索赔事件的发生可以是当事一方引起的，也可索赔事件的发生可以是当事一方引起的，也可以是非当事人引起的，当事人可能有过错，也可能没有以是非当事人引起的，当事人可能有过错，也可能没有过错。而追究违约责任必须是当事人的行为造成，而且过错。而追究违约责任必须是当事人的行为造成，而且有过错。有过错。(3)(3)索赔的成功必须以索赔一方有实际损失为前提索赔的成功必须以索赔一方有实际损失为前提之一，没有损失索赔不可能成功。因为索赔具有补偿性。之一，没有损失索赔不可能成功。因为索赔具有补偿性。而违约责任的追究只要当事人有违约过错行为发生，无而违约责任的追究只要当事人有违约过错行为发生，无论是否给对方造成损失均应承担责任，因为违约责任具论是否给对方造成损失均应承担责任，因为违约责任具有惩罚性，如一方违约应向另一方支付违约金等。有惩罚性，如一方违约应向另一方支付违约金等。(4)(4)索赔事件的发生，不一定在合同文件中有规定，索赔事件的发生，不一定在合同文件中有规定，而合同违约责任，必然在合同中有约定。因而索赔的依而合同违约责任，必然在合同中有约定。因而索赔的依据，不仅仅是合同文件，还包括法律法规及工程交易习据，不仅仅是合同文件，还包括法律法规及工程交易习惯等，而追究违约责任的主要依据是合同文件。惯等，而追究违约责任的主要依据是合同文件。二、索赔的分类1 1按索赔的依据分类按索赔的依据分类(1)(1)合同内索赔。合同内索赔是指索赔所涉及的内合同内索赔。合同内索赔是指索赔所涉及的内容可以在合同条款中找到依据，并可根据合同规定明确容可以在合同条款中找到依据，并可根据合同规定明确划分责任。一般情况下，合同内索赔的处理和解决要顺划分责任。一般情况下，合同内索赔的处理和解决要顺利一些。利一些。(2)(2)合同外索赔。合同外索赔是指索赔的内容和权合同外索赔。合同外索赔是指索赔的内容和权利难以在合同条款中直接找到依据，但可从合同引申含利难以在合同条款中直接找到依据，但可从合同引申含义和合同适用法律或政府颁发的有关法规及相关的交易义和合同适用法律或政府颁发的有关法规及相关的交易习惯中找到索赔的依据。习惯中找到索赔的依据。2 2按索赔当事人分类按索赔当事人分类(1)(1)承包商与发包方间的索赔。这种索赔一般与工程承包商与发包方间的索赔。这种索赔一般与工程计量、工程变更、工期、质量、价格等方面有关，有时也计量、工程变更、工期、质量、价格等方面有关，有时也与工程中断、合同终止有关。与工程中断、合同终止有关。(2)(2)承包商与分包商间的索赔。在总分包的模式下，承包商与分包商间的索赔。在总分包的模式下，总承包商与分包商之间可能就分包工程相关事项产生索赔。总承包商与分包商之间可能就分包工程相关事项产生索赔。(3)(3)承包商与供货商间的索赔。他们之间可能因产品承包商与供货商间的索赔。他们之间可能因产品或货物的质量不符合技术要求，数量不足或不能按时交货或货物的质量不符合技术要求，数量不足或不能按时交货或不能按时支付货款产生索赔。或不能按时支付货款产生索赔。(4)(4)业主与监理单位间的索赔。在监理合同履行中因业主与监理单位间的索赔。在监理合同履行中因双方的原因或单方原因使合同不能得到很好的履行或外界双方的原因或单方原因使合同不能得到很好的履行或外界原因如政策变化、不可抗力等而产生的索赔。原因如政策变化、不可抗力等而产生的索赔。3 3按索赔的目的分类按索赔的目的分类(1)(1)费用索赔。在合同履行中，由于非自身原因而应费用索赔。在合同履行中，由于非自身原因而应由对方承担责任或风险情况，使自己有额外的费用支付或由对方承担责任或风险情况，使自己有额外的费用支付或损失，可以向对方提出费用索赔。如工程量增加，承包商损失，可以向对方提出费用索赔。如工程量增加，承包商可以向发包方提出费用补偿的索赔要求。可以向发包方提出费用补偿的索赔要求。(2)(2)工期索赔。这里主要指出现了应由发包方承担风工期索赔。这里主要指出现了应由发包方承担风险责任的事件影响了工期，承包商可以向发包方提出工期险责任的事件影响了工期，承包商可以向发包方提出工期补偿的索赔要求。补偿的索赔要求。4 4按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类(1)(1)工程延误索赔。因业主未按合同要求提供施工工程延误索赔。因业主未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因业主指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖因业主指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包商对此提出索赔。延的，承包商对此提出索赔。(2)(2)工程变更索赔。由于业主或监理工程师指令增工程变更索赔。由于业主或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程施工顺序等，造成工期延长和费用增加，承包商对此提施工顺序等，造成工期延长和费用增加，承包商对此提出索赔。出索赔。(3)(3)工程终止索赔。由于业主违约或发生了不可抗力工程终止索赔。由于业主违约或发生了不可抗力事件等造成工程非正式终止，承包商因蒙受经济损失而提事件等造成工程非正式终止，承包商因蒙受经济损失而提出索赔。出索赔。(4)(4)工程加速索赔。由于业主或监理工程师指令承包工程加速索赔。由于业主或监理工程师指令承包商加快施工速度，缩短工期，引起承包商人、财、物的额商加快施工速度，缩短工期，引起承包商人、财、物的额外开支而提出的索赔。外开支而提出的索赔。(5)(5)意外风险和不可预见因素索赔。在工程实践中，意外风险和不可预见因素索赔。在工程实践中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包商通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如承包商通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。(6)(6)其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。三、索赔的作用及条件1 1索赔作用索赔作用(1)(1)索赔是合同全面、适当履行的重要保证。索赔是合同全面、适当履行的重要保证。合同一经当事人双方签订，即对双方产生相应的法合同一经当事人双方签订，即对双方产生相应的法律约束力，双方应认真履行自己的责任与义务。索赔是律约束力，双方应认真履行自己的责任与义务。索赔是合同法律效力的具体体现，并且由合同的性质决定。如合同法律效力的具体体现，并且由合同的性质决定。如果没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同虚设，果没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同虚设，对双方都难以形成约束，这样合同的实施得不到保证，对双方都难以形成约束，这样合同的实施得不到保证，就不会有正常的社会经济秩序。就不会有正常的社会经济秩序。(2)(2)索赔是落实和调整合同双方经济责任、权利、索赔是落实和调整合同双方经济责任、权利、利益关系的手段，也是合同双方风险分担的再次分配，利益关系的手段，也是合同双方风险分担的再次分配，离开了索赔，合同责任就不能全面体现，合同双方的责、离开了索赔，合同责任就不能全面体现，合同双方的责、权、利关系就难以平衡。权、利关系就难以平衡。(3)(3)索赔是合同和法律赋予受损者的权利。索赔是合同和法律赋予受损者的权利。对承包商来说，是一种保护自己、维护自己正当权益、对承包商来说，是一种保护自己、维护自己正当权益、避免损失、增加利润的手段。在现代承包工程中，特别是避免损失、增加利润的手段。在现代承包工程中，特别是国际承包工程中，如果承包商不能进行有效的索赔，不精国际承包工程中，如果承包商不能进行有效的索赔，不精通索赔业务，往往会使损失得不到合理的、及时的补偿，通索赔业务，往往会使损失得不到合理的、及时的补偿，从而不能进行正常的生产经营，使自身遭受更大的损失。从而不能进行正常的生产经营，使自身遭受更大的损失。(4)(4)索赔对提高工程项目管理水平起着促进作用。索赔对提高工程项目管理水平起着促进作用。要想索赔取得成功，必须加强工程项目管理，特别是要想索赔取得成功，必须加强工程项目管理，特别是合同管理，提高自身的管理水平。合同管理，提高自身的管理水平。(5)(5)索赔可促使工程造价更加合理。索赔可促使工程造价更加合理。施工索赔的正常开展，把原来计入工程造价的一些不施工索赔的正常开展，把原来计入工程造价的一些不可预见费用，改为按实际发生的损失支付，有助于降低工可预见费用，改为按实际发生的损失支付，有助于降低工程报价，使工程造价更趋合理。程报价，使工程造价更趋合理。要 求内 容客观性(1)干扰事件确实存在(2)干扰事件的影响存在(3)造成工期拖延，承包商损失(4)有证据证明合法性 按合同、法律或交易习惯规定应予补偿合理性(1)索赔要求符合合同规定(2)符合实际情况(3)索赔值的计算符合以下几方面 符合合同规定的计算方法和计算基础 符合公认的会计核算原则 符合工程惯例(4)干扰事件、责任、干扰事件的影响与索赔值之间有直接的因果关系，索赔要求符合逻辑及时性(1)出现索赔事件应提出索赔意向通知(2)索赔事件结束后的一段时间内应提出正式索赔报告表表7-1 索赔的基本条件索赔的基本条件2索赔的基本条件索赔的基本条件7.2 7.2 索赔程序及文件索赔程序及文件一、一般程序1 1索赔工作程序索赔工作程序索赔程序一般是指从出现索赔事件到最终处理全过索赔程序一般是指从出现索赔事件到最终处理全过程所包括的工作内容及工作步骤。承包商向业主索赔的程所包括的工作内容及工作步骤。承包商向业主索赔的主要步骤有：主要步骤有：(1)(1)提出索赔意向通知。提出索赔意向通知。向业主或工程师就某一个或若干个索赔事件表示索向业主或工程师就某一个或若干个索赔事件表示索赔愿望、要求或声明保留索赔的权利。索赔意向的提出赔愿望、要求或声明保留索赔的权利。索赔意向的提出是索赔工作程序中的第一步，其关键是抓住索赔机会，是索赔工作程序中的第一步，其关键是抓住索赔机会，及时提出索赔意向。及时提出索赔意向。(2)(2)准备索赔资料及文件。在提出了索赔意向通知准备索赔资料及文件。在提出了索赔意向通知后，承包商应就索赔事件收集相关资料，跟踪和调查影后，承包商应就索赔事件收集相关资料，跟踪和调查影响事件，并分析其产生的原因，划分责任，实事求是地响事件，并分析其产生的原因，划分责任，实事求是地计算索赔值，并起草正式的索赔报告。计算索赔值，并起草正式的索赔报告。(3)(3)提交正式索赔报告。索赔报告应在合同规定的提交正式索赔报告。索赔报告应在合同规定的时间内向业主或工程师提交，否则，可能会失去索赔的时间内向业主或工程师提交，否则，可能会失去索赔的机会。机会。(4)(4)工程师工程师(业主业主)对索赔报告审核。工程师对索赔报告审核。工程师(业主业主)审核审核索赔是否成立。索赔要成立必须满足以下条件索赔是否成立。索赔要成立必须满足以下条件:索赔一方有损失。如承包商应有费用的增加或工索赔一方有损失。如承包商应有费用的增加或工期损失。期损失。这种损失是应由业主承担责任或风险的事件所造这种损失是应由业主承担责任或风险的事件所造成的，承包商没有过错。成的，承包商没有过错。承包商及时提交了索赔意向通知和索赔报告。承包商及时提交了索赔意向通知和索赔报告。这三个条件没有先后主次之分，必须同时满足，承包这三个条件没有先后主次之分，必须同时满足，承包商的索赔才可能成功。商的索赔才可能成功。(5)(5)索赔的处理与解决。索赔的处理与解决。工程师应及时公正合理地处理索赔，在处理索赔要求工程师应及时公正合理地处理索赔，在处理索赔要求时，应充分听取承包商的意见并与承包商协商，若协商不时，应充分听取承包商的意见并与承包商协商，若协商不一致，工程师可以单方作出处理意见。一致，工程师可以单方作出处理意见。(6)(6)业主批准。工程师在签发完处理意见后报业主审业主批准。工程师在签发完处理意见后报业主审核或批准。核或批准。(7)(7)业主与承包商协商。业主与承包商协商。若双方均不能接受工程师的处理意见，也不能达成一若双方均不能接受工程师的处理意见，也不能达成一致。为此双方就索赔事件产生了争议或纠纷，此时，按争致。为此双方就索赔事件产生了争议或纠纷，此时，按争议的解决方式来处理索赔事件。议的解决方式来处理索赔事件。2 2施工合同条件中规定的程序施工合同条件中规定的程序1)国内施工合同文本规定的程序国内施工合同文本规定的程序施工合同文本施工合同文本第三十六条规定的程序如下：第三十六条规定的程序如下：(1)当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。且有索赔事件发生时的有效证据。(2)发包人未能按合同约定履行自己的义务，或发生发包人未能按合同约定履行自己的义务，或发生错误以及发生应由发包人承担责任的其他情况，造成工期错误以及发生应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和延误和(或或)承包人不能及时得到工程款及承包人的其他经承包人不能及时得到工程款及承包人的其他经济损失，承包人可以按以下程序向发包人索赔。济损失，承包人可以按以下程序向发包人索赔。索赔事件发生索赔事件发生2828天内，向工程师发出索赔意向通知。天内，向工程师发出索赔意向通知。发出索赔意向通知后发出索赔意向通知后2828天内，向工程师提出延长工天内，向工程师提出延长工期期(或或)补偿经济损失的索赔报告及有关资料。补偿经济损失的索赔报告及有关资料。当该索赔事件持续进行，承包人应当相应地向工程当该索赔事件持续进行，承包人应当相应地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后师发出索赔意向，在索赔事件终了后2828天内，向工程师提天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。供索赔的有关资料和最终索赔报告。工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后，工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后，于于2828天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。如果工程师在收到承包人的索赔报告的有关资料后据。如果工程师在收到承包人的索赔报告的有关资料后2828天内未予答复，视为该项索赔已被认可。天内未予答复，视为该项索赔已被认可。(3)(3)因承包人未能按合同约定履行自己的各项义务因承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给发包人造成经济损失，发包人可按同样的或发生错误给发包人造成经济损失，发包人可按同样的程序向承包人提出索赔。程序向承包人提出索赔。2)FIDIC2)FIDIC施工合同条件规定的程序（不做要求）施工合同条件规定的程序（不做要求）(1)(1)承包商应在引起索赔的事件或情况发生后承包商应在引起索赔的事件或情况发生后2828天内天内向工程师提交索赔通知，承包商还应提交一切与此类事件向工程师提交索赔通知，承包商还应提交一切与此类事件或情况有关的任何其他通知，以及索赔的详细证明报告。或情况有关的任何其他通知，以及索赔的详细证明报告。(2)(2)承包商应做好用以证明索赔的同期记录。工程师承包商应做好用以证明索赔的同期记录。工程师在收到上述通知后，在不必事先承认业主责任的情况下，在收到上述通知后，在不必事先承认业主责任的情况下，监督此类记录，并可以指令承包商保持进一步的同期记录。监督此类记录，并可以指令承包商保持进一步的同期记录。承包商应按工程师的要求提供此类记录的复印件，并允许承包商应按工程师的要求提供此类记录的复印件，并允许工程师审查所有这类记录。工程师审查所有这类记录。(3)(3)提交索赔报告。在引起索赔的事件或情况发生提交索赔报告。在引起索赔的事件或情况发生4242天之内，或在工程师批准的其他合理时间内，承包商应向天之内，或在工程师批准的其他合理时间内，承包商应向工程师提交一份索赔报告，详细说明索赔的依据以及索赔工程师提交一份索赔报告，详细说明索赔的依据以及索赔的工期和索赔的金额。的工期和索赔的金额。(4)(4)工程师在收到索赔报告或有关该索赔的任务的进工程师在收到索赔报告或有关该索赔的任务的进一步详细证明报告后一步详细证明报告后4242天内或在承包商批准的其他合理时天内或在承包商批准的其他合理时间内，应表示批准或不批准，并就索赔的原则作出反应。间内，应表示批准或不批准，并就索赔的原则作出反应。(5)(5)工程师根据合同规定确定承包商可获得的工期工程师根据合同规定确定承包商可获得的工期延长和费用补偿。如果承包商提供的详细报告不足以证延长和费用补偿。如果承包商提供的详细报告不足以证明全部的索赔，则他仅有权得到已被证实的那部分索赔；明全部的索赔，则他仅有权得到已被证实的那部分索赔；对于已被证实的索赔金额应列入每份支付证明中。对于已被证实的索赔金额应列入每份支付证明中。(6)(6)索赔的丧失和被削弱。如果承包商未能在引起索赔的丧失和被削弱。如果承包商未能在引起索赔的事件或情况发生后索赔的事件或情况发生后2828天内向工程师提交索赔通知，天内向工程师提交索赔通知，则承包商的索赔权丧失。则承包商的索赔权丧失。二、索赔报告二、索赔报告1 1索赔报告的形式及内容索赔报告的形式及内容 索赔报告是合同一方向对方提出索赔的书面文件，全索赔报告是合同一方向对方提出索赔的书面文件，全面反映了一方当事人对一个或若干个索赔事件的所有要求面反映了一方当事人对一个或若干个索赔事件的所有要求和主张，对方当事人也是通过对索赔报告的审核、分析和和主张，对方当事人也是通过对索赔报告的审核、分析和评价来作认可、要求修改、反驳甚至拒绝索赔要求，索赔评价来作认可、要求修改、反驳甚至拒绝索赔要求，索赔报告也是双方进行索赔谈判或调解、仲裁、诉讼的基础，报告也是双方进行索赔谈判或调解、仲裁、诉讼的基础，因此索赔报告的表达与内容对索赔的解决有重大影响，索因此索赔报告的表达与内容对索赔的解决有重大影响，索赔方必须认真编写索赔报告。赔方必须认真编写索赔报告。表表7-2 单项索赔报告的一般格式单项索赔报告的一般格式序号索赔报告构成一般内容1题目如关于事件的索赔2事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方应承担责任或风险的证据等3理由主要是法律依据、合同条款和工程惯例等4结论损失或损害及其大小，提出索赔的具体要求5损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小6延期计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数7附录各种证据、文件等(2)(2)对于综合索赔报告，其形式和内容可结合具体情对于综合索赔报告，其形式和内容可结合具体情况来确定，实质是将许多未解决的单项索赔加以分类和综况来确定，实质是将许多未解决的单项索赔加以分类和综合整理而形成。一般应包括以下几个方面的内容。合整理而形成。一般应包括以下几个方面的内容。索赔致函，向对方提出索赔的主张、声明等。索赔致函，向对方提出索赔的主张、声明等。索赔事件描述，包括发生的原因、责任或风险承索赔事件描述，包括发生的原因、责任或风险承担的分析与认定。担的分析与认定。索赔要求，包括各索赔事件引起的费用与工期索索赔要求，包括各索赔事件引起的费用与工期索赔值。赔值。费用和工期索赔值的详细计算过程及依据。费用和工期索赔值的详细计算过程及依据。分包商索赔。分包商索赔。各种有效的、合法的、及时的证据及证明资料等各种有效的、合法的、及时的证据及证明资料等附件。附件。(3)(3)我国我国建设工程监理规范建设工程监理规范规定的形式及内容。规定的形式及内容。在我国在我国20002000年出台的年出台的建设工程监理规范建设工程监理规范(GB(GB 50319-2000)50319-2000)对工期索赔与费用索赔申请表的形式作了对工期索赔与费用索赔申请表的形式作了规定。规定。工程名称：工程名称：编号：编号：致：(监理单位)根据施工合同条款 条的规定，由于 原因，我方申请工程延期，请予以批准。附件：1.工程延期的依据及工期计算 合同竣工日期：申请延长竣工日期：2.证明材料 承包单位：项目经理：日 期：工程临时延期申请表工程临时延期申请表费用索赔申请表费用索赔申请表致：(监理单位)根据施工合同条款 条的规定，由于 原因，我方要求索赔金额(大写)，请予以批准。索赔的详细理由及经过：索赔金额的计算：附：证明材料 承包单位：项目经理：日 期：工程名称：工程名称：编号：编号：2 2索赔报告的编写要求索赔报告的编写要求 索赔报告是向对方索赔的最重要文件，因而应有说服索赔报告是向对方索赔的最重要文件，因而应有说服力，合情合理，有理有据，逻辑性强，能说服工程师、业力，合情合理，有理有据，逻辑性强，能说服工程师、业主，从而使索赔获得成功。编写索赔报告应满足下列要求：主，从而使索赔获得成功。编写索赔报告应满足下列要求：1)1)索赔事件真实，符合实际索赔事件真实，符合实际这是索赔的基本要求，关系到索赔一方的信誉和索赔这是索赔的基本要求，关系到索赔一方的信誉和索赔的成功。一个符合实际的索赔报告，可使审阅者看后的第的成功。一个符合实际的索赔报告，可使审阅者看后的第一印象是合情合理，不会立即予以拒绝。相反如果索赔要一印象是合情合理，不会立即予以拒绝。相反如果索赔要求缺乏根据，漫天要价，使对方一看就极为反感，甚至连求缺乏根据，漫天要价，使对方一看就极为反感，甚至连其中有道理的索赔部分也被置之不理，不利于索赔问题的其中有道理的索赔部分也被置之不理，不利于索赔问题的最终解决。最终解决。2)2)说服力强，责任分析清楚明确说服力强，责任分析清楚明确一般索赔报告中针对的干扰事件是由对方应承担责一般索赔报告中针对的干扰事件是由对方应承担责任或风险引起的，应充分引用合同文件中的有关条款，任或风险引起的，应充分引用合同文件中的有关条款，为自己的索赔要求引证合同依据，将风险责任推给对方。为自己的索赔要求引证合同依据，将风险责任推给对方。特别注意的是在报告中不可用含混的语言和自我批评的特别注意的是在报告中不可用含混的语言和自我批评的语言，否则，会丧失在索赔中的有利地位。语言，否则，会丧失在索赔中的有利地位。3)3)索赔值计算准确索赔值计算准确索赔报告中应完整列入索赔值的详细计算资料，计索赔报告中应完整列入索赔值的详细计算资料，计算结果要反复校核，做到准确无误。计算上的错误，尤算结果要反复校核，做到准确无误。计算上的错误，尤其是扩大索赔款的计算错误，会给对方留下恶劣的印象，其是扩大索赔款的计算错误，会给对方留下恶劣的印象，对方会认为提出的索赔要求太不严肃，其中必有多处弄对方会认为提出的索赔要求太不严肃，其中必有多处弄虚作假，会直接影响索赔的成功。虚作假，会直接影响索赔的成功。4)4)简明扼要，条理清楚，逻辑清楚简明扼要，条理清楚，逻辑清楚索赔报告在内容上应组织合理、条理清楚，各种定索赔报告在内容上应组织合理、条理清楚，各种定义、论述、结论正确，逻辑性强，既能完整地反映索赔义、论述、结论正确，逻辑性强，既能完整地反映索赔要求，又要简明扼要，使对方很快理解索赔的要求及理要求，又要简明扼要，使对方很快理解索赔的要求及理由。由。索赔报告的逻辑性，主要在于将索赔要求索赔报告的逻辑性，主要在于将索赔要求(工期延长工期延长和费用增加和费用增加)与干扰事件、责任、合同条款、影响连成一与干扰事件、责任、合同条款、影响连成一条逻辑链。条逻辑链。三、索赔策略索赔策略是经营策略的一部分。对某一个具体的索索赔策略是经营策略的一部分。对某一个具体的索赔事件往往没有预定的、特定的解决方法及结果，它往赔事件往往没有预定的、特定的解决方法及结果，它往往受到双方签订的合同文件、各自的管理水平和索赔能往受到双方签订的合同文件、各自的管理水平和索赔能力及处理问题的公正性和合理性的影响。对于成功的索力及处理问题的公正性和合理性的影响。对于成功的索赔不仅要充分的证据、理由和依据，索赔艺术技巧与策赔不仅要充分的证据、理由和依据，索赔艺术技巧与策略也是影响索赔能否成功及达到预期目的的重要因素。略也是影响索赔能否成功及达到预期目的的重要因素。1 1确定索赔目标确定索赔目标(1)(1)提出任务，确定索赔目标。提出任务，确定索赔目标。索赔目标即索赔的基本要求和索赔的最终期望值。它索赔目标即索赔的基本要求和索赔的最终期望值。它的确定应根据合同实施情况及承包商的损失确定，尊重客的确定应根据合同实施情况及承包商的损失确定，尊重客观情况实事求是，不能弄虚作假，应充分分析目标实现的观情况实事求是，不能弄虚作假，应充分分析目标实现的可能性。可能性。(2)(2)分析索赔目标实现的基本条件。分析索赔目标实现的基本条件。(3)(3)分析索赔实现可能面临的风险。分析索赔实现可能面临的风险。目标实现面临着许多风险。在索赔处理期间，在履目标实现面临着许多风险。在索赔处理期间，在履行合同时出现失误，可能成为另一方反驳的攻击点。如行合同时出现失误，可能成为另一方反驳的攻击点。如承认没有及时索赔，没能完成合同规定的工程量，没有承认没有及时索赔，没能完成合同规定的工程量，没有能够达到质量标准等。这些都会影响索赔目标的实现，能够达到质量标准等。这些都会影响索赔目标的实现，因而承认应通过有效的管理来逃避这些风险。因而承认应通过有效的管理来逃避这些风险。2 2分析对方分析对方在索赔的处理过程中，首先分析对方的兴趣和利益在索赔的处理过程中，首先分析对方的兴趣和利益所在，充分利用这一点，可以使索赔处理的谈判在一个所在，充分利用这一点，可以使索赔处理的谈判在一个友好的气氛中进行，并通过分析对方的利益所在，研究友好的气氛中进行，并通过分析对方的利益所在，研究双方的利益一致性和矛盾性，使对方在感兴趣的地方作双方的利益一致性和矛盾性，使对方在感兴趣的地方作出让步。其次分析对方的商业习惯、文化特点等，在索出让步。其次分析对方的商业习惯、文化特点等，在索赔处理中，充分尊重对方的价值观念、文化传统、社会赔处理中，充分尊重对方的价值观念、文化传统、社会心理，甚至索赔处理者的个人兴趣，这样有利于索赔目心理，甚至索赔处理者的个人兴趣，这样有利于索赔目标的实现。标的实现。3 3把握索赔的艺术与技巧把握索赔的艺术与技巧(1)(1)正确把握提出索赔的时机。正确把握提出索赔的时机。索赔过早提出，往往容易遭到对方反驳或在其他方索赔过早提出，往往容易遭到对方反驳或在其他方面可能施加的挑剔、报复等；过迟提出，则容易留给对面可能施加的挑剔、报复等；过迟提出，则容易留给对方超过索赔有效期的借口使索赔要求遭到拒绝，因此索方超过索赔有效期的借口使索赔要求遭到拒绝，因此索赔方必须在索赔时效范围内适时提出。赔方必须在索赔时效范围内适时提出。(2)(2)索赔谈判中注意方式。索赔谈判中注意方式。合同一方向对方提出索赔要求，进行索赔谈判时，合同一方向对方提出索赔要求，进行索赔谈判时，措辞应婉转，说理应透彻，以理服人，而不是得理不让措辞应婉转，说理应透彻，以理服人，而不是得理不让人，尽量避免使用抗议式提法，既要正确表达自己的索人，尽量避免使用抗议式提法，既要正确表达自己的索赔要求，又不伤害双方的和气，以达到索赔的良好效果。赔要求，又不伤害双方的和气，以达到索赔的良好效果。(3)(3)索赔处理时作适当必要的让步。索赔处理时作适当必要的让步。在索赔谈判和处理时应根据情况作出必要的让步，在索赔谈判和处理时应根据情况作出必要的让步，扔扔“芝麻芝麻”抱抱“西瓜西瓜”，有所失才有所得。可以放弃金，有所失才有所得。可以放弃金额小的小项索赔，坚持索赔值大的索赔。额小的小项索赔，坚持索赔值大的索赔。7.3 7.3 索赔值的计算索赔值的计算一、计算理论分析 1 1索赔事件索赔事件1)1)定义定义 索赔事件是指那些使实际情况与合同规定不符合，索赔事件是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的事件。最终引起工期和费用变化的事件。2)2)索赔事件表现形式索赔事件表现形式在工程建设合同履行中，常见的索赔事件如下在工程建设合同履行中，常见的索赔事件如下:(1)(1)业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。水电等，造成工程拖延和费用增加。(2)(2)工程实际地质条件与勘察不一致。工程实际地质条件与勘察不一致。(3)(3)业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。乱了工程施工计划。(4)(4)设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工