代建制项目风险及取费标准研究.pdf

1736781分类号UDC密级.编号中南大摩CENTRAL SOUTH UNIVERSITY硕士学位论文论文题目代建制项目风险及取费树6研究 学科、专业_结的工程一._工程硕士学位论文摘要摘要2004年，国务院出台了国务院关于投资体制改革的决定，在 接下来的时间，很多研究人员在投资体制改革上进行了大量研究，特 别是对于政府投资项目及其他公益项目，如公路、学校、医院等等。代建制作为其中一种投资体制改革的成果得到了广泛的应用及研究。推行代建制理论上可以解决公益投资项目中“三超”现象（决算超预 算、预算超概算、概算超估算）、有利于职能部门解脱束缚专职工作。本文结合作者工作学校新区建设采用代建制管理模式进行代建 风险及取费标准研究。首先研究了国内外项目代建制发展应用情况，特别是福建省内代建制发展应用情况。对代建制合同风险进行研究，对代建制风险进行了识别，并采用层次分析法（AHP法）进行代建 制风险分析与评价，建立项目风险递阶层次结构模型，建立判断矩阵 并进行计算分析，得到项目前期阶段及项目建设实施阶段主要风险。对代建管理费取费情况进行研究,对不同地区及研究人员代建制取费 标准进行了分析，研究了代建制取费构成，建立了本文自己的代建管 理费取费模型，并与其他不同代建管理取费模型进行对比分析。最后 对本校新校区建设采取的代建制管理模式进行案例分析，指出代建合 同中的不足之处及需要改进的地方。本文的研究可为建设项目采用代 建制形式进行建设提供参考。关键词高校基建，代建制，风险，代建管理费工程硕士学位论文摘要ABSTRACT“The Decision on Reform in The Investment System was announced by the State Council in 2005,then many researchers take lots of research on reform in the investment system,especially in government investment project and public project,such as college、hospital and so on.Agent Construction System as a result of reform in the investment system and be applied in practical.The use of this system can solve Three Excessesn(preliminary design cost summation in excess of project investment estimation,working drawing budget in excess of the cost summation,and final account at project completion in excess of the budget)of public investment theoretically.This text take the research on the Risk and Expenses Standards of Agent Construction System Management Project combined with new college regional construction.First take a research on the application and development of Agent Construction System in China,especially in FuJian Province.Then research the risk of agent construction contract,and take risk identification,use analytical hierarchy process(AHP)to take Risk Analysis and Risk evaluation of Agent Construction System,build hierarchical AHP model of project risk,build judgement matrix and analyze this matrix,then get the main risk in prophase stage and construction stage of the project This text also have a research on agent construction management expenses,by analyze different areas and different researchers model of agent construction management expenses,analyze its expenditure pattern,a Agent Construction Management Expenses Model is proposed and compared with different models.At last,this text take a case analysis of new college regional construction of FuJian Engineering University use Agent Construction System,point out the deficiency and improvements of Agent Construction System Contract.The results of the text can be used for further study or a reference fbr engineering application.KEY WORDS:Capital Construction in University,Agent Construction System,Risk,Agent Construction Management Expensesii工程硕士学位论文目录目录摘要.IAbstract.II第一章绪论.11.1 研究背景.11.2 国内外研究现状.11.2.1 国外项目管理模式综述.11.2.2 国内代建制研究现状.31.2.3 省内代建制研究现状.5124高校代建制研究现状.111.3 论文研究内容和方法.12第二章代建制风险研究.132代建合同风险识别.132.1.1 项目前期阶段风险.142.1.2 项目建设实施阶段风险.142.2 代建合同风险分析与评价.15221AHp法基本过程.15222递阶层次结构模型.182.2.3构造判断矩阵并计算分析.192.3 代建合同风险分配.262.4 主要风险防控措施.:.282.5 小结.29第三章代建管理费取费研究.303.1 代建取费现状研究.303.2 费用构成.343.3 代建取费标准.373.4 小结.40第四章代建合同案例分析.414.1 项目概况.414.2 代建管理范围和内容.41工程硕士学位论文目录4.3 代建人权利、义务、责任.4243.1 代建人权利.42432代建人义务.42433代建人责任.434.4 代建费用设计.434.5 代建合同分析.434.5.1 整体分析.434.5.2 合同风险分析.474.5.3 合同取费分析.484.6 小结.49第五章结论与展望.50 5.1 结论.505.2 展望.50参考文献.52致谢.55攻读学位期间主要研究成果.56工程硕士学位论文第一章绪论第一章绪论本章内容详细介绍了代建制的研究背景，论述了国内外的研究发展现状，从现实 出发寻找代建制中的风险及管理取费问题，并针对这一研究对象提出了相应的研究方 法。1.1 研究背景进入21世纪以来，我国经济快速发展，政府投资规模迅速扩大，但由于政府在 这些投资中身兼经营与管理双重角色，致使工程项目管理水平低下、投资难以控制等 等不利现象，因此2004年，国务院出台了国务院关于投资体制改革的决定，在接 下来的时间，很多研究人员在投资体制改革上进行了大量研究，特别是对于政府投资 项目及其他公益项目，如学校、医院等等。代建制作为其中一种投资体制改革的成果 得到了广泛的应用及研究。推行代建制一方面可以解决公益投资项目中“三超”现象（决算超预算、预算超概算、概算超估算卜有利于职能部门解脱束缚专职工作。另一 方面，福建地处我国东南沿海，福建省委、省政府于2004年初提出的“海峡西岸经 济区”概念在2006年两会期间出现在政府工作报告中并被正式列入国家“十一 五”规划纲要，计划通过10年15年的努力，在海峡西岸形成规模产业群、港口群、城市群，成为中国经济发展的发达区域，成为服务祖国统一大业的前沿平台。2009 年5月，国务院常务会议通过关于支持福建省加快建设海峡西岸经济区的若干意见,海西规划正式上升为国家战略，成为中央战略决策的重要组成部分。2010年春节，胡 锦涛总书记在福建考察期间的重要讲话再次明确了福建省在推动两岸关系的发展中 所起到的重要作用，福建的发展优势将进一步显现。福建将会更一步加大基础设施等 投资力度，为此更需要一种先进合理的投资体制管理方法，而代建制的实施可以为快 速投资提供良好的管理方法。2006年，作者工作学校开始新建新校区，采用的管理模 式为代建制管理模式，亦为本人的研究提供了良好的土壤与素材。1.2 国内外研究现状1.2.1 国外项目管理模式综述国外工程项目在管理过程中，逐渐演化、发展并形成以下一些管理模式：1.传统的项目管理模式（DBB模式）此模式即设计招标建造 DesignBidBuild 模式。该管理模式在国际上最为通用,工程硕士学位论文第一章绪论世行、亚行贷款项目及以国际咨询工程师联合会(FIDIC)的合同条件为依据的项目均采 用这种模式。其最突出的特点是强调工程项目的实施必须按照设计.招标.建造的顺序 方式进行。只有一个阶段结束后另一个阶段才能开始。参与项目的主要三方是业主、建筑师/工程师、承包商。2.建筑工程管理方式(CM模式)即CM模式，此模式中业主在项目开始阶段就雇用施工经验丰富的咨询人员即 CM经理，参与到项目中来，负责对设计和施工整个过程的管理。它打破过去那种待 设计图纸完全完成后，才进行招标建设的连续建设生产方式。其特点是：由业主和业 主委托的工程项目经理与工程师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工。完成一部分分项(单项)工程设计后，即对该部分进行招标，发包给一家 承包商，无总承包商，由业主直接按每个单项工程与承包商分别签订承包合同。其优 点是可以缩短工程从规划、设计、施工到交付业主使用的周期，节约建设投资，减少 投资风险，业主可以较早获得效益。缺点是分项招标导致承包费用较高，因而要做好 分析比较，认真研究分项工程的数目，选定最优结合点。CM模式又可以分为代理型 CM模式和风险型CM模式。3.设计一采购一施工(Engineering-Procurement-Construction 模式)即EPC模式，是指把设计、采购、施工作为一个整体，在一个管理主体的管理下 组织实施，为项目全过程管理。即EPC总承包商受业主委托负责工程项目的策划、计 划、勘察、设计、采购、施工等全过程的总承包，并负责试运行服务。4.设计一建造方式(DBM模式)设计一建造方式(DesignBuild Method)就是在项目原则确定后，业主只选定唯一 的实体负责项目的设计与施工，设计一建造承包商不但对设计阶段的成本负责，而且 可用竞争性招标的方式选择分包商或使用本公司的专业人员自行完成工程实施，包括 设计和施工等。在这种方式下，业主首先选择一家专业咨询机构代替业主研究、拟定 拟建项目的基本要求，授权一个具有足够专业知识和管理能力的人作为业主代表，与 设计一建造承包商联系。5.交钥匙方式(TKM模式)交钥匙方式(Turn Key Method)是一种特殊的设计一建造方式，即由承包商为业主 提供包括项目可行性研究、融资、土地购买、设计、施工直到竣工移交给业主的全套 服务。其优点是项目实施过程中保持单一的合同责任，在项目初期预先考虑施工因素,减少管理费用，减少由于设计错误、疏忽引起的变更以减少对业主的索赔。6.建造一运营一移交方式(BOT模式)建造一运营一移交方式(Build-Operate-Transffer)简称BOT方式。BOT方式是指政 府开放基础设施建设和运营市场,授权项目公司负责筹资和组织建设，建成后负责运营 及偿还贷款，协议期满后，再无偿移交给政府。BOT方式优点：不增加东道主国家外 2工程硕士学位论文第一章绪论债负担，又可解决基础设施不足和建设资金不足的问题。7.项目承包模式（Project Management Contractor 即PMC模式，业主聘请专业的项目管理公司，代表业主对工程项目的组织实施 进行全过程或若干阶段的管理和服务。由于PMC承包商在项目的设计、采购、施工、调试等阶段的参与程度和职责范围不同，因此PMC模式具有较大的灵活性。8.Partnering 模式Partnering模式是指项目参与各方为了取得最大的资源效益，在相互信任、相互 尊重、资源共享的基础上达成的一种短期或长期的相互协定。这种协定突破了传统的 组织界限，在充分考虑参与各方的利益的基础上，通过确定共同的项目目标，建立工 作小组，及时地沟通以避免正义和诉讼的发生。培育相互合作的良好工作关系，共同 解决项目中的问题，共同分担风险和成本。1.2.2 国内代建制研究现状在国外项目管理模式中，较多的是采用以上提到的管理模式，实现政府/业主职能 和项目管理专业化的分离，国内代建制最早起源于建筑工程管理方式（CM模式），作 为一种最早在政府投资项目中采用的项目管理模式，目前在国内的应用较普遍，以下 以国内代建制的发展状况。国内代建制最早起源于福建厦门，从1993年开始，厦门市在深化工程建设管理 体制改革的过程中，发现项目管理中存在“建设、监管、使用”多位一体的弊病，导 致政府投融资社会事业建设项目不依法建设、工程建设管理水平低下及贪污腐败等问 题。为了解决这些不利的问题，政府通过采用招标或直接委托等方式，将一些基础设 施和社会公益性的政府投资项目委托给一些有实力的专业公司并由他们代替业主对 项目实施建设。这种项目实施管理做法在以后工程中不断完善,逐步形成项目代建制。2001年7月，厦门市开始在重点工程建设项目上全面实施项目代建制，并出台了厦 门市重点工程建设项目代建制管理暂行办法，2002年厦门市人民政府颁发了厦门 市人民政府批转市计委建设局财政局关于厦门市市级财政性投融资建设的社会事业 项目代建管理试行办法的通知（厦府 2002 42号）。2002年3月开始在土建投资 总额1500万元以上的市级财政性投融资建设的社会公益性工程项目中实施项目代建 制度，总体上讲，厦门市实行代建制的工程项目是成功的，一些较大的或较有影响的 项目如厦门市市政府和市政协项目的建设都采用了项目代建制，并取得了很好的效 果。相配套厦门市还制定了厦门市市级财政性投融资社会事业建设项目代建管理招 投标实施细则，以招投标的方式选择代建单位。2002年5月，宁波市政府发布了宁波市关于政府投资项目实行代建制的暂行规定（甬政办发（2002 128号）。3工程硕士学位论文第一章绪论2003年2月，重庆市人民政府印发了重庆市政府公益性项目建设管理代理 制暂行办法（渝府发（2003 10号），使用各级财政预算内外资金和经有权机关批准 收费筹集的资金1000万元以上,以及1000万元以下特别重要的政府公益性投资项目，实行项目建设管理代理制。重庆市将在黔江机场建设、江北机场扩建项目和渝西几大 公益性水库等政府投资项目建设中推行代建制。2004年2月11日，深圳市政府授权该市交通局，与深圳高速公路有限公司就深 圳市南坪快速路一期工程项目，正式签订工程建设委托管理合同，合同约定，深 高速将作为该项目建设期间的法人，代司投资主体职责，全权负责工程建设的组织和 管理。这是深圳市第一个采用代建制的政府投资项目，据称，也是全国首例在市政道 路建设中采用代建制。2004年，江苏省发展改革委拟定了关于政府投资项目实行代建制的暂行规定,并选择10个重大社会事业项目中的部分新开工项目进行试点等等。2004年7月国务院颁布的国务院关于投资体制改革的决定提出的代建制模式 概念为：“政府（投资主体）通过招标方式，选择具有相应资质、社会专业化的项目管理 单位作为代建人，负责对项目进行投资管理和建设实施的组织工作，严格控制项目投 资、质量和工期，项目建成后交付使用单位的制度。2007年6月，福建省人民政府颁发了福建省省级投资项目代建制管理办法（试 行）（闽政2007口号），规定凡是政府非经营性项目，总投资达到500万且政府投资 占项目总投资50%及以上的，均可依照本办法推行代建制。福建省属各地区市亦相继颁发了各自的代建制管理暂行规定。2007年8月，莆田市颁发了莆田市市级政府投资项目代建制管理规定（试行）莆政综2007172号，配套了莆田市市级政府投资代建项目建设资金管理办法（试 行）。2008年，三明市颁布了三明市市级政府投资项目代建制实施意见明政文 200837号，及其配套文件三明市市级政府投资项目代建名录管理办法（试行）、关于公布三明市市级政府投资项目代建制名录库名单的通知等。2008年12月，泉州市颁发了泉州市市级政府投资项目代建制管理暂行规定 泉政文2008258号，并于2008年实施了第一个代建制项目即福建医科大学附属第二 医院新院区建设项目。2008年，福州市颁发了福州市市级政府投资项目代建制管理规定（试行）榕政 综2008227号。为规范代建单位管理，福州市建设局会同福州市发展和改革委员会 制定了福州市市级政府投资项目代建单位名录管理办法（试行）。在代建制进行应用探索的过程中，国内的一些研究机构、科研院所亦对代建制进 行了理论研究。徐勇戈山认为在规范的经济学分析研究框架内，运用信息经济学中的委托代 4工程硕士学位论文第一章绪论理理论深入研究了非对称信息条件下代建制机制设计与政府投资项目投资效益最大 化之间的关系，其中重点研究了代建制项目中代理成本的产生原因以及降低代理成本 和提高委托代理双方总福利，进而提高代建制项目投资效益的方法和途径。柯琪提出了在城市新区建设初期采用指定特殊代建人政府全资项目管理公 司进行城市基础设施全区域、全过程代建，能够更有效地规避伴随着委托一代理关系 的“逆向风险”和“道德风险”；基础设施建设基本完成后采用市场化公开招标选择 代建人的方式更有利于提高政府投资资金的使用效率。崔琪针对我国现有代建制模式的共性问题，借鉴发达国家和地区对政府投资项 目管理的经验，建立了一个综合代建制模型，并对我国代建制未来面临的问题提 出一些有益的建议。隋建军【4】认为应该规定“代建制”的最低取费标准，即根据项口规模、复杂程度 等因素确定不同的取费下限，改变目前简单的将设计概算中建设单位管理费作为“代 建制”企业的收费标准的做法。徐小锋阐述了三种新的高校基建管理模式总承包模式、BOT模式和代建 制。李静运用流程图法根据代建项目风险的特点对代建项目的风险进行了全面的识 别。总结了代建项目风险的分配的原则，并根据风险合理分配原则对代建项目风险进 行了分配，得出了出资人和代建人承担的主要风险。根据风险分配结果对代建合同进 行了研究，归纳总结了代建合同中出资人与代建人的权利义务关系，解决了代建费的 计取问题，认为代建费应由三部分构成即管理费用，投资节余的奖励部分和风险补偿 金，并进一步提出了风险补偿金确定的方法。陆小春提出代建项目的成功因素不仅要考虑其与一般项目所共有的属性，还要 考虑一般项目所不具备的属性，如代建项目的所有权、代建项目的利益相关者及基于 利益相关者的核心价值生成及实现等问题，并从治理层面构建代建项目管理绩效改善 框架。国内关于代建制方面的研究还很多，从理论研究到工程应用涉及不同领域，在此 不一一介绍，可参考以下参考文献 2572。1.2.3 省内代建制研究现状上节介绍了福建省及下属地区的代建制发展情况，现状对其具体内容进行分析研 究。福建省除了厦门地区代建制发展比较早外，其他地区都比较迟，最近两年才提出 代建制一些相关规定，包括省级投资项目。按照福建省及相关地区代建制管理规定，代建制可定义为：政府投资项目通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位（简称代 建单位），负责项目的实施，严格控制项目投资、质量、安全和工期，项目竣工验收后 工程硕士学位论文第一章结论移交给项目使用单位或设施管理单位的制度。所谓政府投资项目，是指项目资金投资 来源于各级政府预算管理的资金、政府间接融资的资金及政府及其部门、事业单位管 理的其他资金。任何制度都有其适用范围，代建制亦是如此。表1/为福建省级项目及各地区代 建制项目适用范围表。从表1可以看出，对福建省内采用代建制进行管理的非经营性政府投资项目，除了投资额稍微有些差别外，投资比例都必须达到或超过50%。国内代建制对北京来 说其政府投资额需占项目总投资的60%以上，紧绷了一些项目采用代建制的条件。6工程硕士学位论文第一章绪论表14代建项目适用范围表地区/级 别适用范围福建省下列省级政府非经营性投资项目，凡项目总投资达到500万且政府投资占 项目总投资50%及以上的：1.省级党政机关、人大政协机关、检察审判机 关、民主党派、人民团体、事业单位的办公以及为办公服务的接待、会议、培训用房项目；2.省属教科文卫体、民政及社会福利等社会事业项目；3.省属监狱、劳教所、戒毒所、治安拘留所等政法设施项目。福州下列市级政府非经营性投资项目，凡项目总投资达到500万且政府投资占 项目总投资50%及以上的：1.市级党政机关、人大政协机关、检察审判机 关、民主党派、人民团体、事业单位的办公以及为办公服务的接待、会议、培训用房项目；2.市属教科文卫体、民政及社会福利等社会事业项目；3.市属监狱、劳教所、戒毒所、治安拘留所等政法设施项目。泉州下列市级政府非经营性投资项目，凡项目总投资达到500万且政府投资占 项目总投资50%及以上的：1.党政机关、人大政协机关、检察审判机关、事业单位、人民团体的办公以及为办公服务的接待、会议、培训用房项目；2.教育、科技、文化、卫生、体育、民政、劳动保障及广播电视等社会事 业项目；3.刑事拘留所、行政拘留所、戒毒所、监狱、消防设施、法院审 判用房、检察院技术侦察用房等政法设施；4非经营性的城建、交通、水 利、农业、林业、环境保护等基础设施项目；5.其他非经营性公用事业项 目。厦门厦门市重点办确定的厦门市级重点工程莆田下列市级政府非经营性投资项目，凡是总投资达到500万元且政府投资占 项目总投资50%及以上的：L市级党政机关、人大政协机关、检察审判机 关、民主党派、人民团体、事业单位的办公以及为办公服务的接待、会议、培训用房项目；2.市属教科文卫体、民政及社会福利等社会事业项目；3.市属看守所、收容所、戒毒所、治安拘留所等政法设施项目。三明（永安）下列市级政府非经营性投资项目，凡是总投资达到100 三明300 万元且政 府投资占项目总投资50%及以上的：1.市级党政机关、人大政协机关、检 察审判机关、民主党派、人民团体、事业单位的办公以及为办公服务的接 待、会议、培训用房项目；2.市属教科文卫体、民政及社会福利等社会事 业项目；3.市属看守所、收容所、戒毒所、治安拘留所等政法设施项目。7工程硕士学位论文第一章绪论表12为代建单位资质要求和代建单位主管部门职责，从表中可以看出，代建单 位可分为工程咨询类和施工总承包类，福建省级及泉州对代建单位资质要求比较高，一般都为甲级资质，范围包括整个福建省地区，没有排斥省内其他地区企业。厦门地 区代建单位资质要求较高，但其限定企业注册地区为厦门市区，排斥潜在竞争者。福 州、莆田、三明（永安）对代建单位资质要求不高，一般都为乙级就可以，但是其限定 代建单位需在本市注册，亦存在排斥竞争者情况。表1-2代建单位资质要求及主管单位地区/级别资质要求主管单位福建 省L在本省注册登记，并具有独立法人资格、良好的 财务状况和信誉；2.具有甲级工程咨询、甲级工程 设计、甲级工程监理、甲级招标代理、甲级工程造 价咨询，施工总承包一级、房建开发二级以上等资 质之一，或者经省政府批准设立的专业项目管理机 构或省级国有投资公司；3.项目经理、技术负责人 以及其他工程技术和管理人员符合规定的资格要 求；4.有与代建管理相适应的组织机构，并制定有 专门的规章制度。省发改委指导协调省 级政府投资项目推进 代建制工作，对代建项 目实施投资管理和监 督。省财政厅负责代建 项目财务管理管理和 监督。省建设、审计部 门做好代建过程中管 理和监督。福州L在本市注册登记，并具有独立法人资格、良好的 财务状况和信誉;2.具有与项目相适应的工程咨询、工程设计、工程监理、招标代理、工程造价咨询，施工总承包或房建开发及以上等资质之一，或者经 市政府批准设立的专业项目管理机构或市级国有 投资公司；3.项目经理、技术负责人以及其他工程 技术和管理人员符合规定的资格要求；4,有与代建 管理相适应的组织机构，并制定有专门的规章制 度。市发改委指导协调市 级政府投资项目推进 代建制工作，对代建项 目实施投资管理和监 督。市财政局负责代建 项目财务管理管理和 监督。市建设、审计部 门做好代建过程中管 理和监督。泉州L在本省注册登记,具有独立法人资格的经济实体；2.具有甲级工程咨询、甲级工程设计、甲级工程监 理、施工总承包一级（国有二级）、房地产开发二级 以上等资质之一，或者经市政府批准设立的专业项 目管理机构或市级国有投资公司；3,具有与项目相 适应的组织机构、管理能力和技术力量；4.具有与工程硕士学位论文第一章绪论表1-3为福建省级项目及所属地区代建制组织实施部门及代建方式。项目相适应的资金实力，财务和信誉状况良好。厦门具有厦门市国有一、二级房地产企业、甲级监理单 位由市重点办确定莆田L在本市注册登记，并具有独立法人资格、良好的 财务状况和信誉；具有乙级工程咨询、乙级工程设 计、施工总承包一级、房建开发二级以上等资质之 一，或者是经市政府6批准设立的专业项目管理机 构或市级国有投资公司；3.项目经理、技术负责人 以及其他工程技术和管理人员符合规定的资格要 求；4.有与代建管理相适应的组织机构，并制定专 门的规章制度。市发改委指导协调市 级政府投资项目推进 代建制工作，对代建项 目实施投资管理和监 督。市财政局负责代建 项目财务管理管理和 监督。市建设、审计部 门做好代建过程中管 理和监督。三明（永 安）参照省级办法或三明市级办法实施从表13可以看出，针对真正业主对项目的建设管理不熟悉，福建省内在实施项 目代建时都会由上级监管部门成立“组织实施部门”，负责帮助项目真正业主选定代 建单位，然后由专业的代建单位实施项目的建设。代建方式按代建单位参与的过程可 分为全过程代建及分阶段代建。全过程代建即由代建单位对代建项目从项目建议书批 复后直至竣工验收实行全过程管理，分阶段代建指将代建项目分成前期工作和建设实 施两阶段分别委托代建单位进行管理或只委托一个阶段进行管理。表1-3组织实施部门与代建方式地区/级 别组织实施部门代建方式福建省省政府机关事务管理局或使用单位上级主管部门福州市政府机关事务管理局或使用单位上级主管部门全过程代建或分阶段代泉州按行业性质由市建设、交通、水利等行业主管部门 负责组织实施建厦门市重点办具体负责对代建行为进行监督管理可对不同环节进行代建莆田“市级政府投资项目推行代建制办公室”，挂靠市先试行建设阶段代建,在发改委推广到全过程代建三明（永 安）市政府机关事务管理局或使用单位上级主管部门全过程代建或分阶段代 建表14为组织实施部门及使用单位职责，从表14可以看出，组织实施部门主要9工程硕士学位论文第一章绪论职责除了进行代建单位及监理单位招投标工作外，主要集中在监督管理上，行使真正 业主的部分监督管理权及政府的一些监督管理权。使用单位一般意义上级项目的真正 业主，其职责主要是辅助组织实施部门及代建单位进行工作。表14为组织实施部门及使用单位职责地区/级别组织实施部门职责使用单位职责福建 省及1、协助项目使用单位组织编制项目建议书；2、依法组织开展代建单位的招标工作,与代建单位 签订项目代建合同，并依法将招标文件、招标投 标情况和代建合同报省发展改革、财政部门和建 设等行政主管部门备案，依法履行代建合同；3、会同项目使用单位依法组织开展监理招标工作，与监理单位签订监理合同，并依法将招标文件、招标投标情况和监理合同报有关行政监督部门 备案，依法履行监理合同；4、参与项目可行性 研究报告、初步设计、施工图设计文件的审查；1.根据项目需求和功能定 位，会同组织实施部门提出 建设规模和建设内容，编制 项目建议书，按规定程序报 批；2.根据项目建议书批复 文件，会同组织实施部门提 出项目使用功能配置、建设 标准；3.参与组织项目监理 招标和可行性研究报告、设 计文件审查，对设计及变更所属 地区5、审核并汇总上报代建单位代编的项目年度投 资计划和年度基建支出预算，审定其中的非财政 资金计划；6、对代建单位的资金拨付申请提出 审查意见；7、协调代建单位、使用单位和监理 单位关系，对项目代建过程进行监督检查，及时 向省发展改革、财政部门和建设等行政主管部门 报告项目代建过程中存在的问题,并将代建过程 中发生的违规行为及时报告有关行政主管部门；8、参与或组织项目竣工验收，组织资产移交。的合理性提出建议；4.协助 项目代建单位办理有关手 续，参与项目竣工验收；5.将项目代建单位依照本办 法规定代编并提交的年度 投资计划和年度基建支出 预算送组织实施部门审核、审定；6.负责自筹建设资金 的筹措，代建项目的接收、使用和保管。根据福建省省级投资项目代建制管理办法（试行），代建单位在不同代建阶段主 要行使以下职责。在前期工作阶段：1.组织编制项目飞行性研究报告，代办项目可行 性研究报告审批及与该阶段相关的项目规划选址、用地预审、环境影响评价等行政许 可手续；2.依法组织项耳勘察、设计等招标活动，并将招标文件和招标投标情况报有 关行政监督部门和组织实施部门备案；3.依法与勘察、设计单位签订项目勘察、设计 合同，并报有关行政监督部门和组织实施部门备案；4.组织开展项目初步设计文件编 制工作；5.代办项目初步设计审批及建设用地规划许可、土地征收、房屋拆迁、消防 等有关行政许可手续；6.代建合同约定的其他项目前期工作。在项目建设实施阶段：10工程硕士学位论文第一章绪论1.组织开展项目施工图设计，与组织实施部门、使用单位沟通协调，保证在功能方面 最大限度地满足使用单位的需要；2.负责项目预算（施工图预算及相关费用）编制工 作，经组织实施部门审核后报财政部门审批；3.依法组织项目施工、主要材料设备采 购等招标活动，并将招标文件、招标投标情况报有关行政监督部门和组织实施部门备 案；4.依法与施工、主要材料设备供应单位签订项目施工、主要材料设备采购合同，并报有关行政监督部门和组织实施部门备案；5.代编项目年度投资计划和基建支出预 算，交由使用单位按规定程序报批，但是，由省政府机关事务管理局负责组织实施的 项目，代建单位应当将代编的项目年度投资计划和基建支出预算直接交由省政府机关 事务管理局按规定程序报批；6,按照省发展改革委下达的年度省级预算内投资计划和 省财政厅批准的年度基建支出预算，提出项目用款申请，由组织实施部门审查后向省 财政厅申领资金；7.按月向省发展改革、财政部门和组织实施部门以及使用单位报送 工程进度和资金使用情况，代编项目年度财务决算报表；8.代办项目建设工程规划许 可证、开工报告或施工许可证等开工前必须履行的报批手续和消防、人防、市政等竣 工验收前必须履行的报批手续；9.组织项目施工，负责代办项目施工中出现的设计变 更、概算调整等报批手续；10.协助监理单位组织项目中间验收，会同组织实施部门和 使用单位组织竣工验收（工程质量验收）；1L负责代编项目竣工财务决算报告，经组 织实施部门审查后，报省财政厅审批；12.负责将项目竣工及有关项目建设的技术资料 完整地整理汇编移交，并按省财政厅批准的资产价值，根据项目产权归属向组织实施 部门或使用单位办理资产移交手续;13.办理代建项目资产移交手续后，向省发展改革、财政、组织实施部门和建设等行政主管部门报送项目代建总结报告；14.代建合同约定 的其他事项。1.2.4高校代建制研究国内代建制管理模式最早应用于政府投资项目，特别是政府投资的非经济性项 目，从代建制诞生后陆续在全国几个大城市重点进行了试点和逐步推广，并取得了不 少的成功案例。目前高校基建管理模式主要包括甲方项目管理模式（高校基建部门管理 模式）、项目管理服务模式（如PM模式或CM-Agency模式）、工程项目总承包模式（如 EPC模式、DB模式、交钥匙模式等）、建造.运营.移交模式（BOT模式）等，而代建 制在高校基建工程项目管理中应用较少，目前看来除了我校新区建设中采取代建制之 外，还没在其他高校基建项目中应用过，因此还缺乏经验，但国家目前正在大力推广 这种模式，同时高校基建项目实行代建制有其本身的优势用（1 高校项目代建制通过 合同管理进行委托或授权，理论上可以做到授权充分和责、权、利的协调统一，决策 效率高；（2 代建单位是通过招标产生的。在激烈的市场竞争环境下，能够有效地对.质量、进度、投资进行综合控制，通过招投标确定代建单位，可以节省很多费用，有 11工程硕士学位论文第一章绪论效地降低高校基建项目成本，特别是对降低新校区建设投资总成本也有一定的促进作 用；（3 代建制能够更好地配合高校进行宏观调控。代建单位的介入，大大缩小了原有 基建管理部门的规模和工作范围，可以使高校基建管理部门从建设项目的微观管理转 到宏观管理决策上来，从而解决高校项目分散管理、机构重复设置等一系列问题，充 分发挥代建单位专业化优势；（4 减少项目实施过程中的腐败现象。代建单位按照合同 授权和有关法律法规，根据自身的管理制度要求和经验独立完成工程项目。代建单位 本着经济、实用、节约的原则对项目进行科学的管理，并对业主方和施工方进行监督,消除了业主方、施工方、材料供应商等通过各种不正当的手段获取非法利益的现象，有效防止建设领域腐败案件的发生;（5 政府项目代建制的成功试点有利于提高整个高 校基本建设管理水平，更好的节约社会资源，符合中央建设“节约型”校园的要求。同时，通过市场机制可以更好地完善我国的代建制模式。1.3论文研究内容和方法本论文研究内容主要包括以下几个方面：1.对国内代建制的发展应用现状进行研究，特别是福建省内代建制发展应用状 况。2.对代建制合同风险进行研究，采用层次分析法（AHP法）进行了分析与评价，建立项目风险递阶层次结构模型，建立判断矩阵并进行计算分析，得到项目前期阶段 及项目建设实施阶段主要风险，在风险识别分析基础上对项目的风险进行分配。3.代建合同取费研究。研究了代建制合同费用构成，取费标准等。并对福建省 及不同地区代建制管理规定合同取费标准进行研究。4.对本校采用代建制建设的新校区合同进行全面分析，指出合同中的不足之处,并给出修改建议意见。本论文研究方法主要包括：1.文献检索法。通过收集和阅读资料，调查和分析国内外相关研究及应用状况。2.理论与实际结合，实证研究方法。密切关注我国代建制推行过程中代建项目 管理的具体情况，结合我校新区建设采用代建制进行管理状况，将研究成果与实践相 结合，进行实证研究。12工程硕士学位论文第二章代建制风险研究第二章代建制风险研究代建制作为一种