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内业资料整理方案

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2020年4月19日
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内业资料整理方案

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新建**至*****工程TJ6标段
内业资料整理方案

在铁路建设中，内业资料在很深程度上直接反应了铁道工程实体，特别是一些隐蔽工程的施工环节与质量问题。因此说，对于国家重点开发建设的铁道工程，内业资料的管理与填写等就要求的愈发严格、严重
一、 内业资料分类：
整体而言，工程内业资料管理主要包括基础资料的填写与签认、原始记录的收集、技术性指导资料的编制、资料的保管、资料的交接以及竣工文件的交验。
1.1基础资料的填写与签认：
基础资料的填写与签认是内业资料管理最根本的一个环节，直接影响工程的竣工交验。基础资料首先要保证其真实性和完整性，然后才考虑资料的整洁美观。
1.1.1开工报告
一般情况下，施工单位在征得监理单位同意（重点工程还需要建设单位同意）后方可开工。因此，开工报告必不可少，而且每个单位工程——重点工程还具体到分部、分项工程，都应有相应的开工报告。当各项准备工作完成，达到开工条件后，施工单位即可上班开工报告。准备工作包括单位工程的施工复测情况、人员到位情况（附相关的资质证书或证件）、编制施工组织设计（包括各项安全、质量及环水保管措施及针对设计的现场核对情况）、施工的原材料情况（附相关的试验报告及检验合格证）、机械设备到位情况。准备工作就绪后，形成全套完整的资料，经施工单位领导签字、盖章，再上报监理单位（重点工程上报建设单位）审批。同时，形成开工报告台账，随时根据批复情况进行更新。
1.1.2施工图纸审核
施工单位得到图纸后的审查步骤为：⑴根据施工图纸确定相关参考图是否齐全；⑵结合相关参考图对管段内的控制桩点，工程项目的坐标、标高、地面线、中线水平进行复测；⑶对单位工程的结构尺寸、轴线关系方向、三视图之间的关系及工程数量进行复核；⑷审查施工图中有哪些施工特别困难的部位，采用哪些特殊材料、构件与配件、货源如何组织；⑸审查施工图是否与实际地质地形情况相符，是否满足功能使用要求，以优化施工图设计；⑹对设计采用的新技术、新结构、新材料、新工艺和新设备的可能和应采用的必要措施进行商讨；⑺设计中的新技术、新结构限于施工条件和施工机械设备能力是否能够实施，以及安全施工等因素。
图纸会审记录必须由参与审核的人员签字，并加盖单位的公章。将在图纸审核中发现的问题，或者要求设计单位予以改变部位的设计的想法，进行汇总，做好图纸会审记录，上报有关单位、部门以求解决，并随时关注其回复情况。
1.1.3质检资料
质检资料是以检查证、检验批及试验表格的形式再现施工过程的依据。质检资料应真实地记录施工工序的全过程，施工过程是否符合相关规范及设计要求，施工所用原材料是否符合相关规范及设计要求。当一种表格形式（如检验批）不能充分反映某一道施工工序时，可采用另一种表格形式（如检查证）记录，力求详实再现整个施工过程。施工过程中的隐蔽工程必须经监理工程师检查合格并签认检查记录后，方可进入下一道工序的施工。
质检资料台账的建立也是必不可少的，特别是一份较为详细的表格式台账，能够经过办公软件的操作，快速、明了的了解质检资料与现场施工的同步性。
1.1.4原始记录
原始记录是施工过的第一手资料，必须真实、详细地记录施工情况。包括工程地质情况（文字描述并绘制地质剖面图）、施工作业情况（如孔桩开挖记录、隧道监控量测记录、混凝土灌注记录等）、工后工程情况（复合地基承载力试验记录、路基沉降记录等）等。
1.1.5施工日志
施工日志是施工全过程的重要记录，必须每天如实填写。施工日志的内容包括：施工方法、机具设备及人员、采用的主要材料及规格和检查结果；基底（围岩）地质情况以及须作变更设计的依据（例如围岩的石质变化、渗水过多甚至出现涌水等）；施工进度；隐蔽工程的自检、报验以及监理工程师的签认情况；特殊情况的详细记录并附必要的示意图，如洞内坍方、涌水、滑坡及各类自然灾害；对重要工程部位以及关键工序的施工记录必须详尽、完整、如孔桩施工、水下混凝土等；工程质量情况检查，对有质量问题的工程所采取的措施和处理的意见；施工生产对环境保护的影响及采取相应的保护措施。另外，还需记录天气情况、试件的制作、技术交底情况等。施工日志的填写应杜绝“写回忆录”的现象，否则极易造成与试验资料、隐蔽工程检查资料相互矛盾。
1.1.6交接班记录
交接班记录一般由现场施工人员填写，其内容主要包括交接班时间段、本班的施工进度、施工人员数量、机具设备的运行状况、所用材料的数量、关键工序 具体操作时间、本班人员的安全健康状况等。交接班记录应由当班领工员签字。
1.1.7变更设计
工程项目的变更索赔也是一个重要的环节。当现场实际地质、地形情况与设计不相符合时，需要征得建设单位、监理单位同意方可改变施工方法的（例如隧道围岩类别的变更、小桥变填方经过、桥梁明挖基础等），必须由施工单位先上报变更设计申请单，再经建设单位、监理单位及施工单位三方会议进行研讨，形成会议纪要。然后，施工单位根据变更会议纪要核算变更数量及索赔金额，上报建设单位、监理单位审核签字。
根据变更会议纪要建立详细的动态台账，以便了解变更设计资料的上报、批复情况以及审批过程中的办理动态。
1.2其它技术资料的编制
技术资料还包括施工方案、作业指导书、技术交底、各类工程措施等。这些技术性指导资料是工程技术管理的重要环节，其编制目的是让工程单位的相关人员，特别是现场管理人员和施工生产人员，了解和掌握工程建设项目的内容、技术标准、工程特点、施工方案与要求、工程期限、进度安排、对机械、设备、物资的需求，掌握施工工序、步骤、要求、安全措施及技术经济指标，技术组织措施，承发包合同规定的建设施工标准、规范、工艺、质量标准等。其意义在于规范施工技术操作，避免施工失误及其经济损失，确保安全质量。
1.2.1施工方案
施工方案是根据设计文件、图纸、结合施工现场的实际情况，针对施工过程而制定的实施方案。其中包括组织机构方案（各职能机构的组成、各自职责、相互关系负责人等）、技术方案（进度安排、关键技术预案、重大施工步骤预案等）、安全方案（安全总体要求、施工危险因素分析、安全措施、重大施工步骤安全预案等）、材料供应方案（材料供应流程、接保检流程、临时材料采购流程等）等。施工方案是根据工程大小、难易程度确定的，对于某些简单的工程就不需要制订复杂的方案。
1.2.2作业指导书
作业指导书是根据甲方或设计单位交付的施工预设计文件、图纸及资料，针对具体的施工工序做出的指导性书面资料，能够说，只要把单位工程分解得足够详细，每一道施工工序都应该编制相应的作业指导书。以隧道为例，作业指导书包含的内容主要有：洞身各级别围岩（含综合洞室）的开挖作业指导书、支护作业指导书、衬砌作业指导书、防排水作业指导书、洞口开挖作业指导书、支护作业指导书、弃碴及环保工程作业指导书。
其中，开挖作业指导书又包括爆破开挖作业指导书、辅助导坑（平导、横导及斜井等）开挖作业指导书；支护作业指导书包括超前小导管（锚杆）、系统锚杆、钢筋网、喷射混凝土、格栅钢架、型钢钢架作业指导书，以及更为细化的钢筋作业指导书、钢筋焊接作业指导书等；防排水作业指导书也包括防水板、止水带、盲沟作业指导书等。
1.2.3技术交底
技术交底是根据与建设单位（甲方）签订的工程合同文本；甲方或设计单位交付的施工预设计文件、图纸及资料；甲方组织设计单位向施工单位进行的技术交底资料；相应的施工规范、技术标准及施工调查资料等，对单位工程进行分解，对作业班组进行分部、分项工程技术交底形成的书面资料。

指挥部向作业队技术交底的主要内容有：建设规模、工程特征、工程期限、工程质量、环水保要求、技术经济指标概况、施工部署、任务划分、施工准备、施工方法、施工工艺、重难点工程的技术特点和施工方案，拟采用的新技术、新材料、新工艺、机械设备的配套方案、物资供应渠道与运输方案、材料厂设置方案，相关施工技术规范、工艺要求、工程质量评定验收标准、施工现场工程监察签认办法、征地、拆迁、补偿工作队施工单位的要求、需要调配或新购饿机械设备、施工安全、工程质量、环水保的注意事项及相应的防护措施、创优规划措施、建设单位采用的监理制度、组织形式及监理方法、变更设计处理程序等。
作业队技术交底的主要内容有：技术交底应包含工程名称、施工大样图、操作程序、工艺技术标准要求、工程质量标准要求、安全操作注意事项，环保、水保措施、放样控制桩点数据等项。对操作施工工艺复杂项目，应现场示范指导。
技术交底必须有交底人、复核人员签字，还需接受交底人员的签字。技术交底同样需要建立台账。
1.2.4各类工程措施
是指解决问题的方法。工程措施是根据施工文件、图纸及资料，相应的施工规范、技术标准及施工调查资料等，考虑环境因素、人为因素，为解决施工过程中所遇问题而制定的方法。主要包括自然灾害应急措施（防洪、防汛、抗旱、应对地震、泥石流、山体滑坡等），突发非自然灾害应急措施（防火、救火、高处坠落救援、火工品管理等）、环水保安全措施弃碴场选址、污水处理）等。
二、 内业资料保管
资料的保管不但针对基础资料，还有相关技术文件和管理性文件及竣工交验前竣工文件的保管。技术文件除了包括基础资料外，还包括铁路施工各行业的标准规范、施工技术有关的技术标准、设计文件及图纸、施工方案文件、质量计划、特殊过程作业指导书、纪要、记录、承发包合同文件、施工生产计划、以及标准图、通用图、参考图等。管理性文件包括：三标一体程序文件、项目施工过程中建设单位、监理单位的管理性文件，局、处机关的管理性文件，总指的管理性文件。在资料的保管过程中，如有人借阅，必须做好借阅及归还记录，以避免资料的遗失。
在做基础资料时，就应根据竣工交验要求的份数进行归档处理。首先，建设单位、监理单位要求施工单位提供的原始资料必须是原件，不得采用复印件。其次，如果我们平时不把一点一滴的工作做到位，收尾阶段的工作量将会很大。相反，如果我们的工作做到位了，非但免于收尾阶段的复杂，在平时迎检时也将从容不迫。
2.1基础资料的保管
首先按单位工程将基础资料分类。就单位工程而言，可细分为分部、分项工程的资料。在平时保管资料时，为便于查找，可根据施工工序按里程进行保管，收尾时再根据竣工文件的要求进行清理。在每个文件盒内应拟订一份目录，将文件盒内资料按顺序统计。目录上应写明工程名称、工程部位名称、里程、签认情况、份数。当多个文件盒进入文件柜时，应在文件盒上贴上标签，注明其内资料的名称，例如：**隧道（单位工程）洞身工程（分部工程）洞身开挖（分项工程）**里程-**里程。另外，应将文件盒上标签的内容，以目录形式贴于文件柜上。
施工日志填写完成后及时归档，按册进行保管。并建立电子版目录，以减轻收尾阶段的工程量。
在施工过程中，各单位工程的开工报告、施工组织设计、变更设计资料等可按类别统一保管。进入竣工文件时，就必须将其与相应单位工程的其它竣工资料统一保管。
2.2技术文件的保管
技术资料同样需进行分类保管。首先，建设单位提供的图纸必须另行保管。横向地分，可分为施工图、标准图、通用图、参考图几大类。纵向地分，可按轨道工程、路基工程、隧道工程、桥涵工程、给水排水工程、站场工程、运输通信工程、信号工程、电力工程、电力牵引供电工程等进行分类。同样，在图纸进入文件柜时，也应将图纸的名称、图号、有效状况（加盖“有效”章或“作废保留”章），以目录形式贴于文件柜上。其次，各类规范用书亦如此处理。其余技术资料则按其内容进行保管，例如，各种施工方案可归为一类保管，各种作业指导书、施工生产计划等亦如此。
2.3管理性文件的保管
凡属建设单位、监理单位的管理性文件，局、处机关的管理性文件，局指、处指的管理性文件。在收到来文的时候，先根据收文的时间顺序进行收文登记。然后在文件首页贴上传阅单，交有关领导传阅，随后在部门内部进行传阅。最后，再根据来文单位进行分类归档处理，并在收文记录中注明归档处理情况，以便查找。
在文件归档的时候，将文件目录准备两份，一份与文件放在一起，便于核对；另一份则外置，最终形成一份总目录，以便查找。
2.4竣工文件的保管
当主体工程基本完工时，就必须着手准备竣工文件。竣工文件要求以单位工程分类。例如，某个单位工程竣工文件包含的内容有：该单位工程的各类竣工表格及评定表、开工报告、检查证、检验批、试验资料、施工日志、变更设计资料、建设单位及监理单位下发的相关技术资料、竣工图、施工过程中的图片和影响资料（需刻为光盘）。
根据建设单位的要求，某些资料不进入竣工文件，某些资料只进入部分接受单位的竣工文件。
为便于长期保存，竣工文件不允许有铁质附带品，如大头针、回形针、订书针等。因此，竣工文件中文字资料一律采用A4纸，进行打孔线装，厚度则根据建设单位的要求而定。散装图纸一律按国家图号或210*297mm纸张折叠（特殊图纸如平、纵断面图除外）。
2.5资料的交接
在工程单位，人员的调动颇为频繁。资料的交接也成为内业资料管理的一个重要环节。在交接清单上，移交者需注明自己已完成的内业资料，计划做而未做的资料及未做的原因。经接手人员核对无误后，双方签字各保留一份。这样做不是相互推诿责任，而是尽量做到管理程序的规范化。
2.6资料的交验
资料的交验主要是指竣工文件的交验。交验时，根据建设单位的要求，竣工文件采用统一规格的档案盒，移交至相关单位，并签认竣工验收报告。
三、内业资料管理工作的协调
内业资料管理是一项较为琐碎工作，在平时的工作中，稍有懈怠，就可能造成资料的滞后，原始依据的流失。即便随后补齐的资料也很有可能与相关资料不相符合。此类现象在现场基础资料中尤为明显。例如，检验批的日期与施工日志的日期可能对不上，试验资料的报告日期与质检资料的日期互相矛盾等。为了杜绝此类现象的发生，内业资料管理工作的协调至关重要。换言之，任何岗位之间的沟通不及时，内业资料管理都可能陷入混乱。无论是在指挥部还是作业队，都应安排专人进行内业资料管理。施工日志要求每日如实填写，而技术人员可能会因为忙于内业而不能及时到施工现场了解情况。这就需要跟领工员进行沟通，在交接班记录中尽量详实地记录当日施工情况。另外试件制作情况则需由试验员提供。
中心试验室拌制配合比、检测原材料等，都需试验员从施工现场取样，如果不及时沟通，就可能造成试验报告与施工现场脱节，无法起到控制工程质量的作用，从而造成工程质量安全的隐患。同样，试验室对原材料的检测结果，应及时通知物资部门，使其心中有数，以免进料时购进不合格产品，影响工程的质量。
针对内业制订的管理办法，如果仅仅停留在文字层面，那将毫无意义。只有落实到日常工作中，才能达到有效管理的目的。平时，工程部按期（每周一次或半月一次） 组织专人对内业资料进行检查。除检查工程部的内业资料外，在作业队检查时还应根据相应的管理办法逐条细查。每次检查结束后，将检查的结果、整改措施及整改期限及时下发到相关部门。待下次检查时，首先检查前次遗留问题的整改效果，再按程序进行检查。