备案登记管理办法.docx

北京恒天财富投资管理有限公司备案登记管理办法第一章 总则 第一条 为加强公司登记备案工作的管理，规范公司登记备案管理行为，保护投资者合法权益，依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告、私募基金管理人登记法律意见书指引等规范性文件的规定，制定本办法。 第二条 公司申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。公司应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。第二章 管理体制 第三条 公司设置备案岗负责落实督导备案工作，按照中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）的规定通过私募基金登记备案系统进行备案。在基金备案过程中，涉及财务、运营、资管等机构人员的相互配合，相关部门应该专人负责对接；若影响备案工作开展，法律合规中心将向公司通报，以追究其责任。第四条 公司高管人员包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控负责人等）均应当取得基金从业资格。第三章 常规备案流程 第五条 公司建立工作沟通板块，对各部门提交的备案信息进行流程监控及历史数据记载。对各自负责的备案信息发布的时间、方式、内容的过程实行留痕管理。 第六条 常规备案流程内容包括：（一）备案人员经过公司多金系统查看基金销售状态，募集一旦开始，即向基金业协会申请备案预编码；（二）基金募集结束之日起，向运营中心、清算中心、产品经理发送备案启动通知；（三）备案人员自行进入多金系统导出成立名单，与清算中心提供的初始委托财产到账说明函进行核对，核对无误后，按照基金业协会要求制作投资者明细，最终文件须加盖管理人合同专用章；（四）整理相关部门发送的相关资料；第四章 季度、年度更新工作管理流程第七条 私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。第八条 私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。第九条 季度更新、年度更新由基金经理发起流程、经资产管理公司提审部门、资产管理公司负责人、集团法律合规中心审批。第五章 罚则 第十条 公司相关部门在发布证券研究报告过程中出现违法违规行为，给公司造成声誉或者是经济损失以及其他严重负面影响的，依据北京恒天财富投资管理有限公司信息披露责任实施细则追究责任。第六章 附则 第十一条 本办法由公司执委会负责解释。 第十二条 本办法自下发之日起施行。