HTICM薪酬及绩效激励管理办法.docx

恒天国际资本管理有限公司薪酬及绩效激励管理办法（2016年第一版）第一章 总则第一条 目的本着建立和规范恒天国际资本管理有限公司（以下简称“公司”）薪酬结构及薪酬水平，结合香港的薪酬特点及薪酬水平，同时考虑公司业务实际运营情况，在保证公司人才竞争优势的基础上，体现薪酬政策上的激励性及岗位价值重要性，促进公司业务正常开展，充分调动员工的工作积极性，特制定本管理办法。第二条 适用范围公司全体员工第三条 原则1、与公司战略一致原则；2、适应香港金融行业特点，自主、灵活原则；3、优胜劣汰、合理激励原则。第二章 组织架构及职能分工第四条 组织架构设计根据公司初期业务开展，公司初创期间主要涉及产品采集分销、资产管理，以及支撑业务发展并符合监管要求的完善中后台人员，因此组织架构主要设计为：第五条 岗位设置部门岗位名称相关要求董事长兼CEO负责香子公司的日常经营管理决策等副总经理兼首席投资官（CIO）负责资产管理业务体系副总经理兼首席产品官（CPO）负责产品采集分销及单一项目业务体系副总经理兼首席运营官（COO）负责中后台及基金运营体系法律合规官Legal and Compliance Officer负责合规及法律事务风控官Risk Management Officer负责公司及基金两个层面的风险管理资产管理团队高级基金经理、基金经理配合CIO落实资产管理业务；根据子公司业务开展逐步进行人员配置，初创期计划配置2-3人高级研究员、研究员、助理研究员产品团队董事总经理、产品总监配合CPO落实产品采集及单一项目；根据子公司业务开展逐步进行人员配置，初创期计划配置3-5人高级产品经理、产品经理、产品专员/助理中后台团队风控、合规、运营等专门职能配合COO落实符合监管要求、支撑业务发展的中后台工作销售支持与客户服务团队人力行政综合岗第六条 招聘任职标准1、业务团队资产管理团队产品采集与项目团队职级任职要求高级基金经理董事总经理MD海外教育背景，金融、经济相关专业，硕士及以上学历，8年及以上知名国际金融机构专业经验，且具备管理经验和能力，持有相关金融执业证照。基金经理产品总监Director海外教育背景，金融、经济相关专业，硕士及以上学历，2-5年金融机构或财富管理机构专业经验，持有相关金融执业证照。高级研究员高级产品经理VP研究员产品经理Associate金融、经济、管理等相关专业，本科及以上学历，综合素质高，持有相关金融执业证照。助理研究员分析员Analyst2、后台支持团队岗位职级任职要求主管Head本科及以上相关专业毕业，5年及以上相关机构专业经验，且具备管理经验和能力。总监Director高级经理Manager本科及以上相关专业毕业，3年及以上相关机构专业经验，具备独立处理本岗位职责的能力，且综合素质高。经理Assistant Manager专员/助理Analyst本科及以上相关专业毕业，综合素质高，1年及以上相关工作经验。第三章 薪酬结构及薪酬标准第七条 薪酬结构1、高管团队：（1）采用年薪制，薪酬标准及绩效考核方案由子公司董事长提出方案，报公司战略决策委员会批准执行。（2）月度收入=年度固定收入/12+补贴+福利2、其他员工（非高管团队）（1）员工月收入=月工资标准+补贴+福利（2）员工年收入=月收入*13+年终奖（根据公司整体运营情况发放）；第八条 薪酬标准第九条 福利及相关补贴补贴/福利项目常驻香港（港币）常驻大陆（人民币）强积金按照相关条例执行，公司与雇员各承担5%比照大陆有关法律法规及总公司普适性政策补充医疗与香港合作机构签订补充医疗协议后执行。比照大陆有关法律法规及总公司普适性政策通讯补贴VP级（含）以上：由公司统一办理专门工作电话及资费套餐，原则上资费不高于$400元/月；高管另行安排工作手机以满足监管要求。Associate级及以下：$200元/月，根据缺勤天数折算扣除。按国内标准交通补助$10元/天，根据出勤天数核算按国内标准餐补$50元/天，根据出勤天数核算按国内标准住房补贴董事长、行政总裁级：$2万/月、其他高管：$1万/月不适用第十条 差旅标准1、境外城市：（特指大陆以外的城市，如香港等）差旅标准另行规定。2、境内城市：（指行程为香港至大陆或大陆城市之间）项目职级核心城市（北/上/广/深/天津/杭州/南京/成都）其他城市机票高管最高为商务舱最高为商务舱VP（含）级以上经济舱经济舱其他员工经济舱经济舱火车票（单程3小时以内优先选择）高管商务座、软卧商务座、软卧VP（含）级以上一等座、软卧一等座、软卧其他员工二等座、硬卧二等座、硬卧住宿高管1000元间/夜700元间/夜VP（含）级以上800元间/夜500元间/夜其他员工500元间/夜300元间/夜第四章 年度考核第十一条 通用必备条件所有员工必须具备较好的综合素养、公司要求的相关的工作经验、主动服务意识和能力，并在公司规定时间内获得相关牌照资格，并按时完成证监会的相关要求。员工不得违反公司规章和法规监管要求。第十二条 资产管理团队1、考核方式：每年11月1日前入职的员工，在入职时设立年度细化目标和KPI指标，并在次年1月份对上一年度的个人业绩、投资风险管控、合规管理、管理规模、创新提升等予以考核，进行定级评价，并与年底奖金挂钩。2、定级评价基本标准：（1）高级基金经理l 有效管理公司委派的至少一只基金，年度资产规模和回报达到公司制定的目标。“有效管理”由如下要素综合考量来判定：标的选择优良、组合风险管控有效、资金调配合理、符合监管合规要求等，下同。l 认真积极跟踪投资项目，有效进行投资尽职调查。没有因为忽略出现投资项目发生重大偏差的事件。l 对不再适合的投资项目能够及时处理和调整。l 积极有效和投资者沟通。l 根据公司规划招聘员工，并规划团队的培养，合作模式等，将团队建设为高效的整体。（2）基金经理l 根据公司委派独立或者参与管理至少一只基金，在自己分管范围内完成公司要求的年度回报目标。l 认真积极跟踪投资项目，有效进行投资尽职调查。没有因为忽略出现投资项目发生重大偏差的事件。出现问题及时向CIO和高级投资经理报告并参与解决。l 对不再适合的投资项目能够及时向CIO和高级投资经理报告并参与处理和调整。l 参与对员工的培养和团队合作的建设。（3）高级研究员l 按年度跟踪推荐50支达到公司规定的基本要求的基金。有效进行投资尽职调查。l 推荐的基金年度表现良好。l 推荐的基金在被推荐时没有投资决策方面的重大隐患。l 积极跟踪投资项目，对不再适合的投资项目能够及时向CIO，高级投资经理和投资经理报告。l 参与对员工的培养和团队合作的建设。（4）研究员l 按时完成公司交付的研究工作，准确做好数据分析，避免个人疏忽造成的错误。l 根据公司安排做好投资数据库建设。l 积极参与投资标的的研究。学习成为高级研究员，并在两年内能够独立作出投资研究。l 根据经理要求参与投资研究，学习投资方法，并有效掌握团队投资理念。第十三条 产品采集团队按照全年计划，有步骤的按进度表完成计划，并予以评价：1、 业绩完成情况：l 出色：90%的项目在年度到期时，完成预定收益目标；l 优秀：75%的项目在年度到期时，完成预定收益目标；l 良好：60%的项目在年度到期时，完成预定收益目标；l 一般：40%的项目在年度到期时，完成预定收益目标；l 不合格：20%的项目在年度到期时，完成预定收益目标。（注：年度到期收益指：存续项目当年的全年收益；新增项目当年的收益）2、按岗位制定具体KPI考核方案，并与年底奖金挂钩。3、对项目的投后积极管理，对可能引至损失的风险，例如市场风险，信用风险等重点监控，积极应对。4、按照主要负责的资产类别对相关市场进行研究，提出投资方向和时机的建议。5、协助开展理财顾问培训、客户活动路演、客户来访及考察的接待等有关工作。第十四条 中后台团队按照全年重点工作完成情况、结合具体岗位职责，由COO（60%）及CEO（40%）分别进行评价，加权计算得分。第五章 年终奖核算标准及发放第十五条 年终奖标准由董事长根据公司年度业绩完成情况及各类人员的年度考核评价结果提报年终奖金分配方案，报公司战略决策委员会审批后，在半年度、年度进行发放。第六章 附则1、本管理办法由人力行政中心及子公司负责解释，未尽事宜将参照香港雇佣条例执行；2、本管理办法自2016年1月1日正式实施。人力行政中心、恒天国际资本管理有限公司