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我国高新技术企业国际化风险感知及防范

　　摘要：文章在对我国高新技术企业国际化经营现状加以分析的基础上.从国际风险感知研究的全新视角出发，对高新技术企业所面临的人力资源风险、技术风险、财务风险、市场风险、政治风险、责任风险、管理风险进行聚焦探讨，并分别从政府。行业协会和企业三个层面来构建风险防范体系。
　　关键词：高新技术企业；国际化经营；风险感知；风险防范
　　一、我国高新技术企业国际化经营的现状
　　(一)我国高新技术企业国际化经营的主要方式　企业国际化经营的方式中比较常见的有出口、授权经营和契约式经营、海外投资等，这些方式也常被高新技术企业开拓国际市场时所采用。然而，与传统企业相比，高新技术企业由于其特有的高投入、高创新、高风险及高收益等特征，导致国际化经营又有其独特之处。目前主要采取两种模式：一是出口模式。高新技术企业在国际扩张时，最明显的优势资源就是劳动力资源。劳动力成本低使技术产品在国际市场上有着明显的价格优势，极具竞争力。因此，就我国一些技术研发能力还不是很强或刚刚步入国际化进程的高新技术企业而言，通过国内生产、海外销售的贸易出口模式，或者通过贴牌生产的方式在国内参与跨国公司的全球价值链竞争是目前国际化经营的主要方式之一。
　　与此同时，对于我国一部分中小型高新技术企业而言，由于其企业规模较小、资金有限、缺少国际化经验，多采取基于产业集群的战略联盟模式来开拓国际市场。我国目前已经形成了若干个各具特色的高新技术产业集群，例如，珠三角的IT集群，长三角的现代通信、软件、微电子集群和环渤海地区的移动通信、航空航天、集成电路产业集群等。这种集群内的战略联盟，既可以降低企业之间的内部交易成本，又可以弥补自身资源不足的缺陷，同时也形成了高新技术产品出口贸易的重要基地。
　　另一种方式是海外投资。对于我国一些规模较大、实力较强、科技水平较高的高新技术企业而言，当其国际化经营的战略目标是获取国外先进技术、提升自身技术水平时，多采取建立海外研发机构或与国外企业结成技术联盟的方式；当其战略目标是获取品牌、营销等战略资源时，多采取海外并购模式；而当其目标是获取当地的原材料资源时，多采取新建的投资式模式。例如，我国的海尔、华为、中兴通讯等实力较强的企业为了及时跟踪、获取最先进的技术，在美、法等发达国家设立了多个自己的研发中心；又如2004年底，联想以亿美元现金、6亿美元股票加5亿美元的负债，并购了IBM的PC事业部，获取了IBM在国际市场的采购、制造、研发、销售等环节的战略资源。
　　(二)我国高新技术企业出口贸易分析由于大多数高新技术企业尚不具备进行海外直接投资的实力，仍多以出口贸易、境外加工贸易等形式为主。加上获取高新技术企业海外直接投资数据有一定的局限性，因此，本研究基于高新技术产品出口贸易的相关资料加以分析。
　　我国高新技术产品出口贸易的总体形势良好，发展迅速。截至2006年，我国高新技术产品的进出口贸易总额成功突破5000亿美元大关，达到亿美元，其中进口额和出口额分别达到亿美元和亿美元，分别比2005年同期增长％和％，均高于2005年同期水平。从1998年到现在，特别是2002年以来，我国高新技术产品的进出口一直保持着稳定高速的增长趋势。
　　此外，我国高新技术产品在外贸进出口尤其是工业制成品中的比重也不断上升。高新技术产品进口占外贸进口比重从1998年的％22升为2006年的％；高新技术产品出口占外贸出口比重由1998年的％提高到2006年的％；进出口占工业制成品的比重也分别由1998年的％和％上升为2006年的％和％，表现出良好的增长态势。而且从1998年到2006年，一直处于稳步增长的态势，没有大的波动。上述数据说明，我国高新技术企业对我国对外贸易的发展做出了重大贡献，而且对优化外贸商品结构起着重要的作用。
　　由于国际化经营不是企业经营活动的简单外延，而是企业经营组织和经营要素的跨国拓展和优化，它的经营系统直接置身于国际市场环境之中，其经营行为的风险会更大，而高新技术企业高投入、高风险、高收益、高技术含量等特点决定了其与一般企业的国际风险相比，既有共性的一面，也有独特的一面。因此，本研究从国际风险感知研究的视角出发，对高新技术企业所面临的国际风险进行聚焦探讨。
　　二、国际风险感知研究的提出
　　所谓“风险感知”，指个体对存在于外界环境中的各种客观风险的感受和认识，所强调的是客观存在的风险在人脑中反映。当然，人在“感知”客观风险的时候也会依据以往感知的经验，加入少量主观评价，但客观反映才是最主要的体现。风险感知研究有助于风险分析、评估和风险管理等工作，并影响着有关政策的制定。国际风险研究方面的着名学者Miller从经理人员感知的角度将国际化的不确定性划分为三大类：一般环境不确定性、行业不确定性和公司不确定性。其研究最终将这些不确定性整合成一个一体化风险管理的框架。随后，荷兰学者Kelth 从经验的角度对Miller提出的一体化国际风险模型进行了检验。研究者普遍认为，随着企业进入国际市场程度的不同、目标国的经济发展水平及政治稳定性的差异，企业遇到的风险会有不同，风险对企业造成的影响也大不一样。但不可忽视的是，企业必须能够正确认识到可能面临的风险，并采取有效的应对措施，从而避免遭受损失，或进一步将风险转化为收益。
　　三、我国高新技术企业国际化经营中对国际风险的感知与评价
　　我国高新技术企业在国际化经营中不仅要面临自然风险，还要面临竞争风险、产品市场风险、财务风险、人力资源风险、技术风险等经营性风险，更要面对国有化、战争、政策变动、资金移动限制等政治性风险，以及因制度差异、文化差异等带来的风险。综合分析，我国高新技术企业的国际风险主要有以下几类(见图1)。
　　(一)人力资源风险人力资源风险指因人员流动、员工素质、工作状态、价值观和生产率变化等因素所造成的风险，主要包括劳动力不确定性和行为不确定性两类。就我国高新技术企业而言，主要表现为因人才短缺和人才流失而引致的风险。 　1.人才短缺风险。总体而言，我国高新技术企业的人才短缺问题仍比较严重，尤其是高级管理人才方面，既懂高新技术，又善于开拓国际市场的复合型高级管理人才匮乏已成为制约高新技术企业国际化发展的瓶颈之一。 人才流失风险。在高新技术企业的国际化进程中，可能出现企业的关键人才流向收入更高的外资企业或者去海外发展的风险，而这种关键人才的流失一方面可能导致企业某些正在进行的重大技术项目陷入停顿甚至瘫痪；另一方面，也可能导致企业的核心技术外泄以及树立新的竞争对手的风险。
　　(二)技术风险
　　1.一般技术风险。技术开发定位不准、投入不足、管理不善、实力欠缺都可能导致开发的失败，因此面临技术开发风险；当进入目标国市场时，企业开发的技术与目标国市场技术供给方相比，是否具有先进性、竞争性，存在技术竞争风险；一些高新技术产品的成熟使用，需要东道国的相关技术水平和基础设施配套达到一定的标准，属于技术配套风险；在技术生命周期加速缩短、技术替代频繁的背景下，面临着技术替代风险。
　　知识产权被侵犯而引致的风险。知识产权被侵犯相当于一种变相的技术开发失败，这里将其归于技术风险的范畴。当企业投入大量的人、财物开发出专有技术时，如果因各种原因未能得到法律的保护，在推向市场后被其它企业仿冒、侵犯，因而存在着知识产权被侵犯的风险。我国许多高新技术企业在这一点上表现尤其突出，由于法律意识薄弱。对一些相关国际法律法规的了解不够深入，在国际化经营时不仅有意无意间侵犯别人的知识产权，对自己的商标、专有技术等的保护也不力，从而造成不必要的损失。
　　(三)财务风险国际化经营中的财务风险主要包括筹资风险、投资风险和资金回收风险等。对我国高新技术企业而言，财务风险主要表现在资金的筹集风险上。高新技术企业需要大量的资金支持，尤其是进入国际化阶段后。同时，也存在较高的技术、市场、收益等多方面的不确定性，投资难以撤出加之投融资双方信息的不对称性等因素，使得不少高新技术企业的融资活动以失败而告终，导致企业在国际化经营的关键阶段因资金的短缺而延误时机，或国际化经营的失败。

　　另一方面，我国高新技术企业的融资渠道有限。首先是自有资金的有限性很难满足高新技术对资金的大量需求；其次是银行贷款和国家财政资金，银行等金融信贷机构对高风险的高新技术企业贷款相当严格。难度很大，而国家财政资金由于其公共性特征，介入高风险的产品领域数量也十分有限；再次是风险投资基金，由于其股权性和长期性的特点，风险投资是高新技术企业的最好资金来源，但我国的风险投资还处于起步阶段，发挥的作用很有限；最后是资本市场，由于进入股市的门槛较高，许多高新技术企业难以通过资本市场筹集资金。
　　(四)市场风险　企业从事国际化经营，必须针对国际市场的供求状况进行产品的研发及营销。目标国对该高新技术产品是否接受，接受的程度和速度.该产品在目标国的竞争能力等可能导致的市场风险；由于消费者偏好、替代品的可获取性、互补品的稀缺性等方面的变化带来的需求风险；该高新技术产品是否由于潜在的污染环境、破坏生态等原因遭遇东道国法律禁止的风险；该技术能否与市场上现有标准及配套产品兼容；东道国是否有足够的市场容量或潜在市场需求的不确定性等都是市场风险的表现。
　　(五)政治风险　政治风险是指在特定的环境和特定的时期内，由于东道国的政治事件及政府政策变动等因素给企业带来的风险。政治事件的风险主要来源于东道国政治的不稳定性，一般与政治制度的主要变化相联系，包括战争、革命、政变、东道国政府的政权更替及其它类型的政治骚乱。政府政策的风险是指影响企业商业环境的政府政策的不稳定性、不可预见性、不公平性等，主要包括无法预期的财政和货币改革、价格控制、贸易壁垒水平的变化、国有化征收的威胁、政府规章制度的变化等。此外，在企业国际化经营时还会遭遇到资本转移的风险，一些国家对外汇流出实行严格的管制措施，使得投资企业在海外投资获得的利润、出卖股权的收入等无法安全足额汇回母国。
　　一般情况下，政治风险发生的概率较小，但一旦发生，其后果将是相当严重的，尤其是一些发展中国家为了吸引外资投向高新技术产业，促进本国产业结构调整和产业升级，往往会对高新技术的投资给予一系列的优惠政策，但对这些发展中国家，尤其是向国内政局不是很稳定的国家投资时，一定要充分考虑其政治风险的影响。
　　(六)责任风险　责任风险指企业在国际化生产、销售过程中因担负产品质量、环境污染、人身安全等责任而面临的风险。主要包括产品责任风险、合同责任风险、社会责任风险等。发达国家有较为严格、完善的产品质量法律法规，且消费者的自我保护意识较强，对环境、生态的保护意识也比较强。
　　(七)管理风险.这里的管理风险主要指企业在国际化经营时因决策问题、组织结构问题等管理不善而导致失败的可能性。管理风险主要由下列因素决定：管理者素质、战略决策水平、组织结构、管理体制以及与外部环境的关系等。
　　高新技术企业具有高投入的特点，而且技术生命周期越来越短，因此对企业决策的及时性和正确性要求很高，决策一旦失误将给企业带来不可估量的损失；组织方面风险指由于企业组织结构的不合理所带来的风险。许多技术企业的主管甚至高层管理人员大多是技术专家型人才，而在国际化管理经验方面相对欠缺，因而在经营管理时容易造成组织结构僵化与落后，以及与技术创新之间的矛盾。
　　四、我国高新技术企业国际风险防范体系的构建
　　如上分析所述，我国高新技术企业在开拓国际市场时，风险的存在是不可避免的，关键是如何防范，将风险发生的概率降到最低。由于高新技术企业所面临的国际风险存在于宏观环境、行业市场环境和企业微观环境等各个层次，因而其国际风险的防范饰系也应从政府、行业协会和企业三个层面来构建。
　　(一)政府层面的防范策略政府应通过政策法律体系、融资渠道体系、信息支持体系、管理指导体系以及技术创新体系等多方面帮助我国高新技术企业降低海外经营的风险，提高成功的可能性。
　　1.健全法律体系，从政策上进行支持。政府首先应健全相关的法律体系，建立正常、有序的市场秩序，为我国高新技术企业的国际化经营创造安全、有效的内部环境。重视知识产权的保护，并注意国家相关法律与国际的接轨；对东道国实施的反倾销以及贸易壁垒运用国际法律手段进行调节。 从融资渠道和资金上进行金融财政支持。高新技术企业国际化经营时面临着严重的资金短缺风险，政府可以一方面通过金融和税收方面的政策倾斜，提供专项贷款、贴息、延长还款期限、一定时期内降低税收等方法解决企业的燃眉之急；另一方面须 改进资本市场，健全与发展我国的风险投资，从融资渠道上解决企业的资金问题；还可以通过提供贷款、投资担保等方式促进高新技术企业提高融资能力。 建立信息服务体系，对企业提供宏观指导。高新技术企业在不同目标国从事经营时，可能遭遇的风险类型和程度是不同的，企业仅凭自身的实力来进行分辨，难度既大，又耗费大量的时间和精力，准确性也差，因此政府应建立专门的风险评估机构，利用国家的实力对信息进行收集、整理、传播，对企业提供咨询、培训等。 加快政府间合作进程，完善海外投资保险制度。我国政府通过加大与其它政府间的经济合作，以降低企业的国际风险。如与外国政府签订投资保护协定、避免双重征税协定等，达到双赢的目的；还应加强对外投资保险和担保的工作，尽快设立全国性和地区性的海外投资保险机构，为海外投资提供有力的风险分担机制。
　　(二)行业协会层面的防范策略
　　1.发挥信息支持、培训指导、国际交流的作用。行业协会应充分发挥信息平台的作用，协助海外经营企业进行当地市场调研，提供目标国市场等信息；收集和研究国外主要竞争对手的信息，寻找会员企业与国际同行的差距；对企业进行国际化经营知识、技术以及人才的培训；建立海外行业协会，协调企业在国外的公共关系，协助企业建立风险预警系统。 发挥协调作用，整合协会资源，促进技术联盟的建立。高新技术企业经营需要较高的资源投入，单个企业的实力有限，行业协会应发挥联络协调的作用，整合会员企业资源，促进资源的优化配置和利用率，从整体上促进会员企业相互合作，必要的情况下建立技术联盟或以产业集群的形式参与国际化经营，以降低海外经营的风险。 发挥监督管理作用，提高行业国际竞争力。行业协会首先要发挥质量监督的作用，对国内企业的产品制定严格的质量标准，进行统一的质量检验，这样可以在进入国际市场时较充分的应对各种非关税壁垒，并在国际市场上树立良好的口碑，降低国际化经营的责任风险；此外，协会还应当加强行业管理，规范企业的贸易和投资行为，尤其是在价格维护方面，应对出口的同类产品制订最低保护价，避免互相之间竞相降价导致利润缩水的经营风险。 发挥企业代言人的作用，应对国际知识产权和技术纠纷。行业协会一方面要建立维权机制，注重自身知识产权的保护，尤其是在我国一些高新技术企业知识产权意识薄弱的情况下，防止产品在进入国际市场时被仿冒、侵权；另一方面当会员企业由于倾销、侵权等原因被起诉时，要积极出面组织企业应诉，利用世贸组织条款，依法维护企业利益，尽量将损失降到最低。
　　(三)企业层面的防范策略
　　1.强化风险意识，注重市场调研，建立风险预警体系。对我国从事海外经营的高新技术企业而言，首先要意识到国际风险的存在性和重要性，在开拓国际市场时注重对目标国的调研，还要了解目标国对产品的质量要求、技术标准、环保要求等，以提前规避各种可能的风险；注重与政府和行业协会的联系，在其帮助下上述信息；建立风险预警体系，防患于未然，尤其是通过财务分析等手段对风险进行监控。 加强人力资源管理，注意人才风险的防范。企业一方面要加大对既懂高新技术，又熟悉国际经营的复合型人才以及高级技术人才的培养和引进；另一方面通过优化企业工作环境，改进激励机制等方法防止这些高级人才的流失；此外，在进入海外市场时还要注意外派人员的严格选拔和系统培训，以降低人力资源风险。 灵活投资、多元化经营，注意国际风险的分散与共担。可针对不同目标国风险的差异性采取不同的投资方式。如针对政策变动频繁的国家，可采取合资方式，以减少东道国的政策风险；而对经济、政治状况良好且政策稳定的国家，可采用独资的方式；另外，通过多元化来分散风险，特别是我国许多高新技术企业经营品种单一，通过目标国的多元化、进货渠道及合作伙伴的多元化来分散风险；高新技术企业需要大量的资金，还可以通过资金筹集的机会将风险分散给东道国企业、国际金融机构等；或者向保险公司投保，与保险公司共担风险。 与当地政府搞好关系，运用公共关系手段降低风险。企业通过与东道国政府或当地地方政府搞好关系，在很大程度上可以降低海外经营的风险，特别是许多发展中国家的政府往往很欢迎高新技术企业的投资，还会给予一定的优惠政策，此时更有利于企业与政府搞好关系。企业可以给予一定的技术帮助，雇佣当地劳动力、加强投资项目收益与东道国利益的联系，转向当地银行借款；注重地方的环境保护和公益事业等措施，从而降低政府政策风险。
　　五、结论
　　风险是客观存在的，风险管理的目的不仅仅是规避风险，更多的情况是针对风险的特性，通过分散、转移手段，使风险造成的损失在企业可承受范围之内=但目前由于受相关理论研究、企业经营状况以及管理人员素质等多方面因素的影响，高新技术企业在国际化进程中对国际风险影响的认知、风险识别机制的建立、防范与规避能力等方面都相对滞后。高新技术企业在国际化经营的实践中应逐渐培养成熟的风险意识，积极研究内外界因素的变化，及时主动地采取一系列切实可行的风险防范措施，降低风险蕴藏的潜在损失，甚至实现风险向收益的转换，才能有效地提升企业国际化经营绩效及在国际市场上的竞争力。