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审核方案策划表

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版本F/修改4
JL-T-21-01F-D
审核方案策划表
组织名称:
证书类别: □CNAS □ANAB □UKAS □其它
审核类型: □单一审核 □QMS □EMS □OHSMS □FSMS □其它
□结合审核 □QMS+EMS □EMS+OHSMS □QMS+OHSMS
□QMS+FSMS □QMS+EMS+OHSMS □其它

审核状态: □初审 □复审
拟审核时间: 年 月 日, 多体系/证书审核(并/错期)调整:
申请认证范围:
原证书状况: □有效 □过期 □暂停 □撤销
□最后一次证书到期时间 □原证书编号
申请评审
基
本
信
息
合同人数: 专业代码 :
地域: □ 省内 风险程度: □ QMS 特殊( A B C) 一般( A B C)
□ EMS 一、 二、 三级
□ 省外 □ OHSMS 一、 二、 三级
□ FSMS A B C D

法规要求:
资质、 范围与认证范围一致 □是 □否 (另作说明)
体系运行时间满足要求 □是 □否 (另作说明)
法定的许可或注册要求(规定行业如危险化学品) □是 □否 (另作说明)
主管部门出具的一年内未因环保违法证明 □有 □无
重大质量、 安全、 环保、 食品安全事故( 生产、 食品) □无 □有(另作说明)
二年内是否被国家、 省、 市监督部门通报处罚 □无 □有(另作说明)
法定机构的检测报告( 一年内) □产品 □环境 □安全 □食品安全
□合格 □不合格 (另作说明)
内审\管理评审 □已进行 □未进行 (另作说明)
现场 □ 单一现场 □ 部门多
□ 多现场 个, 分布 、 、
季节性生产/施工 □春 □夏 □秋 □冬
轮班情况 □一班 □ 二班 □ 多班
获证情况 □ 初次 □其它机构转入□QMS □已获 □QMS
□EMS □EMS
□OHSMS □OHSMS
□FSMS □FSMS
申请认证的范围是否在中鉴认证获准认可的认证业务范围内 □是 □否

申请评审
其它机构转入评审
获证情况: 原机构注册号 注册情况: □有效 □撤消 □过期
原注册机构名称
认证周期所处的阶段 □监1 □监2 □复评
转入原因: □证书到期 □路途 □机构资质 □其它
□是 □否 与原机构在合同履行过程中存在未解决问题
□是 □否 有不合格未纠正
□有 □无 重大投诉
拟采取的审核方式: □初审方式 □复评方式
申请评审
/时
限及审核准备
申请评审
□ 申请组织及其管理体系的信息充分 □组织已了解认证要求
□ 与组织之间无理解差异 □有能力并能约定时间安排审核
□ 拟扩大认可范围后受理 □有能力作出认证决定
申请评审结论
GZCC已具备了审核及作出认证决定的能力 □是 □否
□接受申请
□补充或进一步提供材料, 如:
□ 不接受, 理由:
申请评审人员: 年 月 日
确

定

审

核

时

间
标准人日数( 一、 二阶段) :
□ QMS □ EMS □ OHSMS □FSMS □其它
□QMS+EMS+OHSMS □EMS+OHSMS □FSMS+QMS
□QMS+EMS □QMS+OHSMS □其它
增加/减少因素
a) 相关管理体系标准的要求;

b) 规模和复杂程度;

c) 技术和法规环境;

d) 管理体系范围内活动的分包情况

e) 以前审核的结果;

f) 场所的数量和对多场所的考虑。

评审后确定人/日数: ( 第一阶段)

□QMS □EMS □OHSMS □FSMS
□QMS+EMS+OHSMS □EMS+OHSMS □QMS+FSMS
□QMS+EMS □QMS+OHSMS
项目管理人员: 年 月 日

申请评审
\
合同评审
审

核

组

专

业

能

力

分

析

专业特性/专业技能配置表
组织所需能力分析
审核组能力分析
审核
人员

状态

专业代码

QMS
服务制造
质量特性

关键过程

其它

E
M
S
污染
防治

节能减排

其它

O
H
S
M
S
安全特性

危险危害

其它

F
S
M
S
专业特性

关键过程

其它

审定意见: □组成审核组的所有审核员( 必要时, 还有技术专家) 作为一个整体具备确定的对申请组织实施认证的能力。□其它:
质量经理: 日期: 年 月 日

注: 1、 审核员状态请用以下符号表示:技术专家:＊ 高级审核员: ★ 审核员: ▲ 实习审核员:○ 验证审核员:● 第一阶段配置的人员:◎
质量管理体系: Q 环境管理体系: E 职业安全健康: S
2、 组织所需专业能力要求: A需专业知识技能最强 B所需专业知识为一般要求 C其它相近专业人员也能胜任 D无需特殊专业知识
3、 审核员已评定专业能力状况: A 全面掌握专业知识和技术 B掌握专业知识和技术 C 基本掌握专业知识和技术 D了解一般专业知识和技术

总部确认(分公司、 分包机构项目适用)

□同意分公司/分包机构评审意见
□不同意分公司/分包机构评审意见
理由: 评审人:
年 月 日

第
一
阶
段
审
核
实
施

第
二
阶段审核

第一阶段审核实施方式评价

判断不实施现场审核的基本原则, 但如在非现场审核中发现不能满足不到现场无法得出较准确的结论时, 审核组长可提出现场审核的要求。

□复评且原体系运行正常( 必要时)
□其它机构转入、 资料齐全
□已获得本机构颁发的其它管理体系认证证书、 扩大审核
□其它:

基于以上条件, 建议第一阶段审核方式 □非现场审核. □现场审核

项目管理人员: 日期:
文
件
和
资
料
审
查
文件资料审查
1、 客户的管理体系文件 □基本符合 □不符合
2、 客户的运作场所和现场的情况( 机构、 职能、 产品/服务、 活动和过程等方面的特点)
□基本符合 □不符合
3、 客户对标准的理解及实施标准要求的情况( 关键绩效、 重要的因素、 过程、 目标和运作的识别)
□基本符合 □需进一步核实
4、 客户的认证范围、 过程和场所的必要信息, 相关的法律法规要求和遵守情况
□基本清楚 □需进一步核实
5、 二阶段审核所需资源的配置 □较充分 □需进一步核实
6、 充分了解客户的管理体系和现场运作 □了解 □需进一步核实
7、 内审核管理评审完成情况 □实施 □未实施
多场所差异性分析:
各场所的组织结构、 厂房及设备设施 □相似 □不同
各场所的环境因素、 危险源 □相似 □不同
各场所的产品和过程 □相似 □不同
工艺方法、 实现过程不同 □相似 □不同
地处周围环境 □相似 □不同
施工阶段基本 □相似 □不同
高风险或复杂的行业或活动 □没有 □有
利用质量计划来说明不同的活动或不同的合同或法规制度 □需要经常 □不需要
季节性生产/服务 □是 □否 停产月份/产品/服务:
抽样建议: 多场所 抽: 个, 、 、 、 。

审核组长: 日期:
审核部决定
□ 同意实施非现场审核, 必要时补充现场审核 □同意实施现场审核
□ 同意抽样方案 □不同意抽样方案

质量经理: 日期:
审
核
实
施
和
结
论
提供的信息、 文件及现场审核□已 □未总体了解组织管理体系的策划
管理体系的范围、 现场运作□确定 □基本确定
□ 是 □否已实施了□内部审核 □管理评审
客户的组织结构、 过程、 资源和重要影响因素及其控制方式等情况□已 □否充分了解
二阶段审核准备 □是 □否 充分
本次审核共开出Q E S F 个问题点
建议 □可 □否进行第二阶段审核
□审核关注点:

□拟审核时间:
□保持标准人/日数
□增加 □减少人/日数 天, 理由:
□最终确定的人日数:
□结合审核 □Q+E □Q+F □Q+S □Q+E+S □其它
抽样 个, 地点
审核组长: 日期:
审
核
计
划

第二阶段标准人/日数 □Q □E □S □F
最终确定的人日数
质量经理: 日期:
计划安排、 分工 □是 □否 合理
分工要素是否有遗漏 □是 □否, 说明:
时间分配 □是 □否足够, 说明:
专业能力□是 □否满足, 说明:
审核抽样□是 □否合理, 说明:
本组专业人员: 组长:
现

场

审

核
审核发现: 对要素标注:√为Q, ×为O, ○为E
部门
要素

合计
QMS
EMS/OHSMS
FSMS

注: 表中×为QMS/▲为EMS/●为OHSMS★为FSMS一般不符合, ×为QMS/▲为EMS/●为OHSMS★为FSMS严重不符合
审核结论
□推荐认证注册 □QMS □EMS □OHSMS □FSMS
□延期推荐认证注册 □QMS □EMS □OHSMS □FSMS
□不推荐认证注册 □QMS □EMS □OHSMS □FSMS
审
核
完
成
审核组长确认本次审核:
审核范围变化(需要时):
□是 □否 专业能力满足要求:
□是 □否 人/日数满足要求, 审核计划 □是 □否合理
下次审核建议:

多体系/证书审核(并/错期)调整建议:
改进建议
组长: 年 月 日
备
注

第 次监督 计划监督时间:
审核组成员: 实际监督时间:
前
期
准
备
基
本
信
息
l 审核目的: □例行监督 □扩大认证范围 □缩小认证范围 □恢复认证注册
□结合审核 □单一审核
l 认证范围扩大的评审:
□QMS □EMS □OHSMS □FSMS □其它
□场所 □产品 □分现场/分公司
扩大的产品范围的资质与认证范围是否一致 □是 □否
法定的许可或注册要求 □是 □否
分现场、 分公司的资质要求满足要求 □是 □否
公司有能力并能约定安排审核 □是 □否
缩小认证范围的评审: □场所 □产品 □分现场/分公司
l 变更: 体系覆盖人数变化 □无 □有 现人数
主要负责人变更 □有 □无
□主要原料 □工艺 变更 □无 □有:
专业范围代码变更 □无 □有:
l 注册专业代码

本次审核覆盖的专业代码
l 多场所变化情况 □无 □增 个 □减 个
对多场所抽样的安排
质量经理 年 月 日
项目管理人员 年 月 日

审

核

实

施
审核计划
人日数确定: 标准人/日数 确定人/日数

质量经理 年 月 日
计划安排分工合理 □是 □否
时间充分 □是 □否
体系范围内有代表性的区域和职能进行监视 □是 □否
进行了对获证客户及体系变更情况的审核 □是 □否
审核组能力满足专业要求 □是 □否
证书、 标志使用, 不符合项现场验证 □是 □否
参考初审提出的监督审核建议 □是 □否

审核组长 年 月 日
专业人员 年 月 日
本次审核要素
Q
1.2
4.1
4.2
5
6
7
7.5
7.6
1
2
3
4
1
2
3
4
5
6
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
5
8.1
8.21
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5
E/S
4.1
4.2
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.3.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.6
H
4.2
5
6
7
1
2
3
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
1
2
3
1
2
1
2
3
1
2

1
2
3
1
2
3
4
5
7
8

4
5
6
7
8
9
10
1
2
3
4
5

1
2
3
4
1
2
3
4
5
1
2
3
4
1
2
3
1
2

审核发现: 对要素标注:√为Q, ×为S, ○为E
部门
要素

合计
QMS
EMS/OHSMS
FSMS

注: 表中×为QMS/▲为EMS/●为OHSMS★为FSMS一般不符合, ×为QMS/▲为EMS/●为OHSMS★为FSMS严重不符合

不符合项验证: 关闭 项, 转开不符合 项。
审核
结论
建议

□保持 □待改进 □撤消 □暂停
□对下次审核的建议:
多体系/证书审核(并/错期)调整建议:
□ 改进建议:

组长: 年 月 日

注: 代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动, 如 QMS领域设计、 生产和服务提供、 产品监视与测量等过程, EMS领域主要指生产、 经营、 服务活动中的重大环境因素的控制等, OHSMS领域主要指重大危险源的控制等, FSMS领域主要指显著危害的控制活动。

第 次监督 计划监督时间:
审核组成员: 实际监督时间:
前
期
准
备
基
本
信
息
l 审核目的: □例行监督 □扩大认证范围 □缩小认证范围 □恢复认证注册
□结合审核 □单一审核
l 认证范围扩大的评审:
□QMS □EMS □OHSMS □FSMS □其它
□场所 □产品 □分现场/分公司
扩大的产品范围的资质与认证范围是否一致 □是 □否
法定的许可或注册要求 □是 □否
分现场、 分公司的资质要求满足要求 □是 □否
公司有能力并能约定安排审核 □是 □否
缩小认证范围的评审: □场所 □产品 □分现场/分公司
l 变更: 体系覆盖人数变化 □无 □有 现人数
主要负责人变更 □有 □无
□主要原料 □工艺 变更 □无 □有:
专业范围代码变更 □无 □有:
l 注册专业代码

本次审核覆盖的专业代码
l 多场所变化情况 □无 □增 个 □减 个
对多场所抽样的安排
质量经理 年 月 日
项目管理人员 年 月 日

审

核

实

施
审核计划
人日数确定: 标准人/日数 确定人/日数

质量经理 年 月 日
计划安排分工合理 □是 □否
时间充分 □是 □否
体系范围内有代表性的区域和职能进行监视 □是 □否
进行了对获证客户及体系变更情况的审核 □是 □否
审核组能力满足专业要求 □是 □否
证书、 标志使用, 不符合项现场验证 □是 □否
参考初审提出的监督审核建议 □是 □否

审核组长 年 月 日
专业人员 年 月 日
本次审核要素
Q
1.2
4.1
4.2
5
6
7
7.5
7.6
1
2
3
4
1
2
3
4
5
6
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
5
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5
E/S
4.1
4.2
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.3.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.6
H
4.2
5
6
7
1
2
3
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
3
4
1
2
3
1
2
1
2
3
1
2

1
2
3
1
2
3
4
5
7
8

4
5
6
7
8
9
10
1
2
3
4
5

1
2
3
4
1
2
3
4
5
1
2
3
4
1
2
3
1
2

审核发现: 对要素标注:√为Q, ×为S, ○为E
部门
要素

合计
QMS
EMS/OHSMS
FSMS

注: 表中×为QMS/▲为EMS/●为OHSMS★为FSMS一般不符合, ×为QMS/▲为EMS/●为OHSMS★为FSMS严重不符合

不符合项验证: 关闭 项, 转开不符合 项。
审核
结论
建议

□保持 □待改进 □撤消 □暂停
□对下次审核的建议:
多体系/证书审核(并/错期)调整建议:
□ 改进建议:

组长: 年 月 日

注: 代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动, 如 QMS领域设计、 生产和服务提供、 产品监视与测量等过程, EMS领域主要指生产、 经营、 服务活动中的重大环境因素的控制等, OHSMS领域主要指重大危险源的控制等, FSMS领域主要指显著危害的控制活动。

周期绩效复评

周期内不符合项分布图

部门
类型

要素
初审
监1
监2
监3

QMS
EMS/OHS
FSMS

例次审核的不符合项 □是 □否 关闭。
共有 次未关闭, 理由 。

对本轮认证周期结束, 下次复评前对管理体系绩效的总体评价
认证周期内未发生质量/环境/安全/食品安全事故 □是 □否( 另作说明)
认证周期内未发生质量/环境/安全/食品安全方面的重大投诉 □是 □否( 另作说明)
实现组织的方针、 目标要求 □能 □不能( 另作说明)
认证周期内组织的质量/环境/安全管理绩效改进情况 □明显改进 □改进 □保持 □倒退
领导层、 主要技术人员未发生变更 □是 □否
管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性 □有效 □基本有效
认证范围( 产品/服务、 过程/环境因素/危险源/食品安全危害) 持续相关性和适宜性 □是 □否
认证周期内不符合项 □验证关闭, 整改效果良好 □尚有未关闭 □重复出现
证书、 标志的使用 □正确 □有缺陷 □错误, 说明:
复评审核前认证证书状态 □有效 □过期 □暂停 □撤消
体系薄弱环节 拟复评的日期:
第一阶段审核的必要性 □必要, 且现场实施 □必要, 非现场实施 □不必要
审核重点:

审核组长:

注: 本绩效复评表一式两份, 一份跟原档案, 一份放入新周期档案, 以做参考。