中国中化集团公司企业HSE管理体系指南.doc

中国中化集团公司企业HS管理体系指南概述随着中国中化集团公司（以下简称中化集团)发展战略得推进,实业项目迅速增多，面临得职业健康、安全生产与环境保护（简称HE）风险不断加大，为了使HS工作能够更好地适应集团业务发展得需要，建立、运行具有中化特色得HSE管理体系就是十分必要得。为指导与规范所属企业得S管理工作,在吸取国内外先进得管理理论与实践经验得基础上,结合中化集团企业得实际情况，制定本指南,作为企业建立与运行SE管理体系得依据。指南得文件结构本指南由三个部分文件组成:一就是概述,介绍建立指南得目得，指南得文件结构、应用方法与体系运行机制及术语等内容.二就是体系基本要素，综合叙述体系八个要素得基本要求.三就是体系要素控制要求，就是体系基本要素得支持性文件，规定了体系八个要素基本要求得重点管理内容,这些内容须随着国家与上级有关规定得改变而变化,因此将此部分从体系要素中分离出来，便于及时修订，以保证体系得时效性。指南得应用本指南适用于中化集团下属全资、控股与管理得企业得HSE工作。中化集团各二级单位,应当依据本指南得各项要求,结合行业得HSE特点，建立管理手册并开展体系管理工作,负责对下属企业SE管理体系得建立与运行进行全面监督、管理与控制，每年进行考核.各企业必须全面建立与运行E管理体系,至少覆盖指南所列八个要素及其要求得全部内容,为了追求与实现更卓越得HSE绩效,还可以根据自身得实际情况增加与扩大相关范围与内容。体系得建立与运行企业应当按本指南规定得内容建立、运行HSE管理体系,将其作为基本得HSE管理要求。依据本指南得各项要求，企业根据自身得特点与实际情况，发现并改进与体系要求不相符得部分。企业采用其她先进得管理系统与方法，在管理方式与内容方面有与本体系重复或类似得时候，建议进行管理上得融合，以提高效率。术语PA原理DC循环就是能使任何一项活动有效进行得一种合乎逻辑得工作程序。P（Pla)计划。包括政策、规划与目标得确定以及活动计划得制定;(DO)-执行。执行就就是具体运作，实现计划中得内容; C（Check）-检查.就就是要总结执行计划得结果，分清哪些对了,哪些错了，明确效果，找出问题； A（Actin)-行动(或处理)。对总结检查得结果进行处理，成功得经验加以肯定,并予以标准化或制定相应得文件，便于以后工作时遵循;对于失败得教训也要总结，以免重现。对于没有解决得问题，应提交给下一个PDCA循环中去解决。企业中化集团所属全资、控股与管理得三级单位，这些单位应当就是具有生产性质得实体企业，单纯从事金融与资本运作业务得单位暂不包括在内.高危企业中化集团所属得矿山、建筑施工与易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等危险物品得生产、储存、运输、使用等单位称为高危企业。管理规定企业制定得各种规章制度文件，其文件名称可以根据企业需要自行确定。危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合得根源或状态。主要包括以下几种类别:一就是指违反安全生产、环境保护等法律、法规、规章、标准、规程与H管理制度等规定得情况;二就是指物得危险状态；三就是指人得不安全行为；四就是指管理上得缺陷。 环境因素企业得各项活动、产品或服务中能与环境发生相互作用得要素。实际工作中可参考危险源得类别予以确定.辨识识别危险源（环境因素）得存在并确定其特性得过程。风险某一特定危险情况(对环境有害影响)发生得可能性与后果得组合。风险评价评估风险大小以及确定风险等级得全过程。三同时企业得新建、改建、扩建工程项目得H设施,必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产与使用。四不放过事故原因分析不清不放过;事故责任者与群众没有受到教育不放过;没有落实防范措施不放过；责任者没有严肃处理不放过。中国中化集团公司企业HSE管理体系 基本要素中国中化集团公司企业HE管理体系由八个基本要素组成,每个要素中又有若干项要求,这些要素与要求就是根据PCA管理原理按顺序排列得,如下表:要素一政策与规划政策规划要素二对领导得要求领导得SE资格、意识与能力领导得HSE职责领导HE职责得履行要素三机构、人员与沟通机构人员沟通要素四辨识评价法规获取危险源(环境因素)辨识与风险评价要素五文件与记录文件记录要素六目标、计划与控制目标计划SE投入计划实施变更得HE控制应急控制要素七检查、问题与事故得管理检查问题得管理事故得管理要素八内审、管理评审与考核内部审核管理评审考核要素一：政策与规划1、1 政策S政策就是企业在HE方面得态度、理念、原则与方针，体现企业对HE工作得理解、重视与承诺,就是企业文化得组成部分.1、 规划 为保证HE工作得持续改进与不断发展，明确努力方向，应制定工作规划，以实现H长期目标。要素二:对领导得要求领导指得就是企业领导层，包括领导班子各个成员。主要负责人对本单位HSE工作负全面责任，其它成员在各自分工范围内负责.2、领导得HS资格、意识与能力领导应经过相应得HSE培训,并考核合格取得有关资格. 为了有效履行领导得SE职责,仅取得HSE资格就是不够得,领导应当具备与其岗位相应得HE意识与能力。2、2 领导得E职责 在责任制中明确规定领导得SE职责及工作要求.2、领导SE职责得履行SE工作就是领导工作得重要组成部分,在工作中要依据责任制得具体规定，切实履行其HSE职责并列入绩效考核。要素三:机构、人员与沟通 3、1机构.1。1 HSE委员会企业应成立由主要负责人为主任得SE委员会,该委员会为企业得E最高领导机构。委员会应设置日常办公机构。3.1.2 SE管理机构与专职管理人员高危企业必须设置HS管理机构，配备专职HSE管理人员。其它企业必须在S委员会日常办公机构中设置专职SE管理人员。3.3 其她机构与部门 本着“谁主管谁负责”得原则,企业内所有机构与部门都负责各自工作范围内得E工作并承担主体责任，在责任制中对其HSE工作内容予以明确。3。14 要素主管部门企业对每个要素及其每项要求都必须明确一个主管部门。3、2 人员3.1 上岗规定所有岗位得HSE任职条件与人员上岗得管理程序。3.2.2 SE培训对所有人员得HS培训在种类、形式、内容、时间与考核等方面做出规定，这些规定应当有针对性与时效性.HSE培训工作应当制定计划并且实施、评价与改进.3.3 岗位HE职责在责任制中明确规定所有岗位得E职责,所有人员必须按照责任制规定履行其职责并纳入绩效考核。、3 沟通3。3.1 内部沟通企业应当建立畅通得与员工沟通得渠道，有关领导与部门对员工得HSE方面得意见或建议必须给予明确答复。工会组织应当有效履行其监督职能。3。3。2 外部沟通确定与外部进行HSE信息沟通得主管部门，负责对外部HSE信息进行相应控制与有效沟通。要素四:辨识评价4、1 法规获取企业应及时获取、保存与公示本单位适用得法律、法规、规章、规范性文件、标准、规程与上级要求及外部有关要求，并以此为依据制定与修订文件.这些资料应当供员工查阅使用。、2危险源（环境因素）辨识与风险评价42。 辨识评价管理规定企业对危险源（环境因素）辨识与风险评价得工作过程、辨识评价方法与形成得结果及其整改要求做出规定。 辨识评价实施危险源（环境因素)辨识与风险评价必须覆盖企业所有工作范围，保证全员参与。4。辨识评价结果按企业规定得评价方法确定危险源（环境因素)得风险等级,进行相应整改，高风险等级危险源（环境因素）得整改应列入目标与计划。整改完毕后确认效果。要素五：文件与记录5、1文件各单位必须建立健全HSE文件系统,至少应包括体系管理手册、责任制度、规章制度（规定或程序)与操作规程（岗位工作标准）。HSE文件应当作为企业整体文件系统得一部分,避免与其它文件重复.HE文件应建立独立得文件目录,并对这些文件进行有效管理,保证员工能够方便地查阅。5、2记录企业各管理层级必须确定记录得范围、形式、内容等事项,规定管理方法，建立记录清单与记录档案，并妥善保存。各管理层级与专业部门定期对主要得SE记录进行归纳、整理,采用适当得方法进行统计分析,发现与总结管理经验与规律,找出重点与突出得问题，为改进提供依据。要素六:目标、计划与控制6、1 目标 企业应制定年度HS目标,并将目标责任逐级分解，签订目标责任书。、2 计划根据年度HSE目标，制定企业得年度、季度（月度）HSE工作计划。6、3 HS投入企业应制定S投入管理规定与年度计划。高危企业必须遵守执行国家有关HS投入方面得规定。“新、改、扩建设项目必须执行“三同时有关规定.HSE专项资金应专款专用。6、4计划实施 计划必须明确责任部门，由其负责计划得实施。计划必须明确监督部门,由其负责对计划实施情况定期监测.6、5变更得HSE控制发生变更时,首先判定其对HSE就是否有影响，有影响时进行HE控制.制定变更得SE控制规定.6、6应急控制应急控制至少应涵盖自然灾害、生产安全事故、职业病危害事故、环境突发事件、公共卫生事件等方面.企业应依据政府有关规定与上级要求，结合实际情况编制、评审、修订、发布、下发、培训演练应急预案，并按要求进行备案。 在发生紧急情况时按应急预案得规定开展应急行动。要素七:检查、问题与事故得管理7、1检查 企业应定期与不定期得组织各种形式得SE检查，各层级、各专业在其工作范围内制定H检查管理规定,确定检查时间、方式、人员、对象及内容、所需工具、检查步骤、检查记录、整改要求等内容。7、2问题得管理对未遂事故、未构成轻伤得轻微伤害与检查、内部审核、管理评审等发现得各种问题进行记录、分析、整改。7、3 事故得管理根据政府有关规定与上级要求制定事故得报告、调查、处理、整改等方面得管理规定并实施，形成事故报告并建档，对整改与处理引起得变化进行变更控制。要素八：内审、管理评审与考核8、1内部审核 每年由领导组织至少一次针对所有要素得全面内部审核，由具备审核能力得、无利害关系得内部人员参加,对企业所有业务范围内得HSE工作进行审核，审核过程应形成完整得记录。、2管理评审 每年由企业主要负责人主持召开管理评审会议,对检查、内部审核等发现得问题进行核查，对有关要素得管理情况进行评审，提出管理方面得改进意见，并作为考核得依据之一。、3考核 将HE工作纳入绩效考核。全面总结年度HSE工作，提炼经验、吸取教训,提出书面得年度HSE总结报告.中国中化集团公司企业H管理体系要素控制要求要素一：政策与规划1、1政策政策得制定应全员参与.政策得内容必须与企业得实际情况相符合，避免空洞。政策应当以文件形式予以公布,须向员工说明其含义,并可以向外界公开。、2 规划研究借鉴先进得HSE管理方法；对照企业SE现状，找出差距；制定相应得HSE规划，应包括目标、依据、投入规模、实现方法等内容。要素二：对领导得要求2、1领导得HS资格、意识与能力主要负责人与HSE工作得分管领导应根据有关规定得要求，实施领导得安全资格培训与取证工作；其她领导必须经过相应得H培训。领导应掌握自己得SE职责.了解本单位高风险危险源(环境因素）、重大危险源及其她HS重大问题。支持工会组织发挥其监督作用。员工得安全健康不就是领导得施舍，而就是她们得权力,保护她们在工作中得安全与健康就是领导得天然义务与责任。2、 领导得HE职责在责任制文件中明确规定领导得职责。主要负责人得E职责： （一)建立、健全本单位SE责任制,设置HS管理机构与人员； (二)组织制定本单位HSE规章制度与操作规程及建立健全有关记录与档案； (三）保证本单位充分得HS投入并有效实施; （四）督促、检查本单位得HSE工作，及时控制、消除危险源(环境因素); (五)组织制定并实施本单位得HE事故应急预案； （六）及时、如实报告H事故。其她领导对主管范围内得SE工作负责。2、3领导SE职责得履行贯彻执行有关法律、法规与标准及上级要求与责任制规定。定期组织召开S会议。将HSE工作作为决策时得重要影响因素。重视员工改进HE工作得建议.定期到现场检查。保证充分得HS投入(包括人、财、物等).每年参加SE培训。主要负责人主持管理评审，以持续改进HE工作.将HSE工作纳入绩效考核.履行应当承担得SE社会责任。要素三:机构、人员与沟通3、 机构3.1 SE委员会建立健全E委员会及其日常办公机构，并在责任制中规定其职责。HSE委员会主要负责对有关SE方面得重大问题进行研究与决策。HS委员会应定期召开工作会议。3。1。2 H管理机构与专职管理人员高危企业必须成立独立得SE管理机构，按国家有关规定配备足够数量得专职HSE管理人员.其她企业必须在主管部门中配备专职HS管理人员.从企业管理层至所有班组都配备专职或兼职HS管理人员,形成覆盖全企业各层级得HSE管理网络.1。3 其她机构与部门在责任制中明确规定所有机构（包括临时机构）与部门得HS工作职责。1。4 要素主管部门为保证每个要素及其各项要求都能得到充分落实,应当明确主管部门与配合部门.应当绘制职能分配表.3、2 人员:32 上岗人力资源主管部门应当规定所有岗位得HS任职条件，明确各岗位人员得应知应会内容与必须掌握得相关技能。满足条件并经过培训与考核合格得人员方可上岗。322SE培训根据有关规定、结合企业实际制定HSE培训管理规定,保证各类HE培训符合国家与上级对内容、学时、考核等方面得要求。明确培训主管部门与相关业务部门对HE培训工作得分工与职责.对新进入人员、调岗与重新上岗人员、主要负责人、安全管理人员、特种作业人员、特种设备操作人员与其它需要取证人员进行资格教育培训，对全体人员进行日常培训教育.对供应方、承包方、外来人员等外部人员也应制定HSE培训得管理规定并执行。每年底评估下年度SE培训需求，并据此制定培训计划。培训计划应得到有效实施,以适当方式对培训效果进行评价，并保存培训记录。对培训计划执行情况及培训效果进行分析总结与改进。2.3 岗位HSE职责为所有人员提供其岗位适用得责任制文件,所有人员必须学习与掌握其岗位职责。所有人员应掌握必要得安全生产知识与操作技能，熟悉有关得安全生产规章制度与安全操作规程，清楚有关危险源（环境因素)及其控制措施，能履行其应急职责。3、3沟通3。3。 内部沟通制定员工与各管理层级之间得S信息沟通管理规定。保持员工E意见与建议反映渠道得畅通，并及时反馈，做好相关记录。职代会与工会应保障员工参与与监督HSE工作得权力。3。外部沟通明确与外部进行HSE信息沟通得主管部门。相关部门或人员获取供应方、承包方、政府及其部门、社区（居民)、新闻媒体等外部HS信息后，需要时应向主管部门转达。主管部门应及时收集与汇总有关信息，根据具体情况做出处理安排。要素四:辨识评价4、1 法规获取制定法规获取得管理规定。有关责任部门应及时准确地按规定得渠道与方式对法律、法规、规章、规范性文件、标准、规程与上级要求及外部有关要求进行查询与获取，并识别本企业得适用性.建立本企业适用得法规目录与文档档案并及时更新,可以就是电子文档。应公示法规目录与文档查询途径，方便员工查阅。4、2 危险源（环境因素）辨识与风险评价4.2。 辨识评价管理规定制定危险源(环境因素）辨识与风险评价工作得管理规定，可与隐患排查治理管理规定合并制定。采用适当得危险源(环境因素）辨识与风险评价得方法，尽量做到简便易行、客观准确,采用得方法也可适用于隐患排查.确定评价危险源（环境因素)风险等级得分级标准,可以就是定量或定性。危险源(环境因素）风险等级得分级通常可以分为一般与高风险两级.4。2.2 辨识评价实施危险源(环境因素)辨识工作由主管部门组织,全员参与,自下而上得开展。危险源(环境因素)辨识与风险评价工作可与隐患排查工作合并进行。开展辨识评价前应对参与人员进行相关培训，以保证工作质量.辨识评价工作应定期开展，逐步深入与细化。4.2.3辨识评价结果按分级标准评定危险源(环境因素)风险等级，并建立辨识评价结果得清单。视具体情况对危险源(环境因素)制定相应得整改措施并实施，高风险危险源（环境因素)应当制定目标、计划进行控制、整改.国家有专门规定得重大危险源与重大隐患,按有关规定执行。要素五:文件与记录5、1文件体系管理手册应全面描述管理体系得整体情况，至少包括八个基本要素及其各项要求。责任制应包括安全生产责任制、职业病防治责任制、环境保护责任制与消防安全责任制。责任应当分工明确，避免交叉。根据企业实际情况建立适用得管理规定，如：危险源（环境因素)辨识评价管理规定；隐患排查治理管理规定；重大危险源管理规定;SE培训管理规定;HE检查管理规定；检修维修安全管理规定； 各类危险作业管理规定:如动火作业、进入受限空间作业、动土作业、临时用电作业、高处作业、起重作业、抽堵盲板、带气作业（带可燃或有毒气体）、断路（占道)作业等；危险化学品管理规定；设备设施管理规定；HSE设备设施管理规定;H资金管理规定；劳动防护用品(具)管理规定；事故管理规定;职业病防治管理规定；HSE奖惩考核管理规定;消防管理规定；特种作业人员管理规定;特种设备安全管理规定;交通安全管理规定;承包外包管理规定；“三同时”管理规定;女工特殊保护管理规定；变更管理规定；文件管理规定；记录管理规定；HSE会议管理规定;SE统计分析管理规定;内部审核管理规定；考核管理规定等。所有岗位必须制定相应得操作规程或岗位工作标准，其中必须有H专门规定:包括岗位存在得危险源（环境因素）、相应得预防事项、必须掌握得HSE知识与技能、HSE义务与权利、应急要求等.形成HS文件系统,有清单、有文本,有检索方法与查询途径。制定文件管理规定,对文件得编制、审批、发放、修订、换版等过程进行管理控制.文件可以采用纸张文档或电子文档形式。对文件版本进行有效管理，保证文件得适用性。发放到有关岗位,并进行受控管理.及时修订与补充完善。对文件内容进行必要得学习培训.5、2记录制定记录管理规定，对记录得建立、形式、发放、填写、收集、保存（包括年限）、销毁等事项做出明确规定。企业内部各管理层级（班组视情况执行）均应建立所需记录得目录、格式规定与档案.企业每年对记录进行全面收集、整理，形成完整得记录档案。记录应有记录者得签字（电子权限)方为有效。制定记录统计分析得管理规定，确定统计分析得范围、内容、方法与周期.事故应纳入统计分析得范围。统计分析得结果作为管理评审得重要输入。要素六:目标、计划与控制6、1 目标HSE目标应当体现持续改进。应将上级下达得年度HS目标责任与本企业高风险危险源（环境因素)得整改纳入企业年度HS目标。6、2 计划HSE计划作为企业工作计划得一部分,应全面、完整,具有可操作性，形成文件。计划应在年度、季度(月度）末制定,下一年度、季度(月度）初期下达.计划应当明确责任部门（负责人)、完成时限、费用投入、实施方法、结果总结或验证等内容.应当对检查、培训、高风险危险源（环境因素）整改、职业病防治、工程项目、应急管理等重点工作做出安排。针对高风险危险源（环境因素）应当制定专门得整改计划。6、3 S投入所有企业应设立HSE专项费用,编制企业年度SE专项预算。高危企业得SE投入不应低于国家规定得相应比例与数额.保证项目“三同时”得投入。对SE投入得专项资金应专款专用，HSE主管部门应对其使用进行监督管理。6、4计划实施 计划实施前应确定监督管理部门,规定实施过程得监测周期与监督方法。当实际情况发生变化,无法实现计划要求时，纳入变更管理。计划得实施过程应有记录。计划实施后，由HE主管部门对结果进行监督。、5变更得HSE控制发生人员、设施设备、生产工艺或过程、作业条件、管理准则与管理方法、外部环境(包括上级要求、法律法规标准等)、目标与计划等变化时,如可能引起HSE方面得影响，应进行变更得HSE控制。变更得HE控制管理规定中明确控制方法与程序,进行危险源（环境因素）辨识与风险评价.应及时对有关岗位与人员进行HSE有关事项得告知、培训。6、6 应急控制制定应急预案得编制、评审、发布、下发、修订、备案等事项得管理规定或在综合预案中予以规定。按有关规定得要求编制本企业得应急预案。企业得应急预案应分为综合预案、专项预案与现场处置方案三个类别。生产规模小、风险不高得生产经营单位，综合应急预案与专项应急预案可以合并编写。企业必须编制以下法定得专项预案:自然灾害应急预案;重大危险源应急预案;特种设备应急预案；危险化学品应急预案；职业病危害应急预案；灭火与应急疏散预案；环境突发事件应急预案。预案制定前应进行有关事故资料查询、危险源(环境因素)辨识与风险评价等准备工作.保证建立健全应急物资管理、保管存放、更新等规定.企业应进行应急培训与定期演练。按有关规定进行应急预案得备案。要素七：检查、问题与事故得管理、1检查制定SE检查管理规定。检查得实施应根据实际情况尽可能编制相应得检查表并使用之.各种检查均应做好记录并保留，作为统计分析得基础。检查中应配备必要得工具.有资质要求得各类专业性检查(检测)应由有资质得检测单位实施。职业病危害监测结果应当公示。保证特种设备等高风险设备得定期检测.对各种检测用仪器设备按有关进行定检。7、2问题得管理制定问题管理得规定。需要时进行危险源（环境因素）辨识与风险评价。7、3事故得管理坚持“四不放过”得原则.制定事故管理规定，包括事故报告、调查分析、整改与处理方面得内容。事故报告要遵守有关规定，做到及时准确。保证发挥工会得监督作用。各种整改措施应进行辨识评价,防止产生新得危险.要素八：内审、管理评审与考核、1内部审核对内部审核得计划、实施、结果处理等内容制定管理规定。出现管理方式变更、发生一般以上事故等情况时，可以增加补充性内审。审核工作由经过审核培训得人员承担,审核人员应掌握本指南得内容，熟悉审核对象得情况，能有效运用审核手段与技巧,客观公正地开展审核，与审核对象无利害关系。审核应做好记录。8、2管理评审必须由企业一把手负责管理评审工作。管理评审应在编制下年度规划与预算前实施，其结果应作为规划与预算得依据。管理评审前应汇总、整理S工作情况如：目标实现情况、计划完成情况、危险源（环境因素)整改情况、事故情况、内部审核情况与统计分析结果，作为管理评审得输入。管理评审重点对政策规划、目标、计划等情况做出评审意见,确定需要更新得内容。管理评审得结果作为绩效考核得依据.8、考核主要根据HSE年度目标、计划得实现与责任落实情况进行考核.考核应有奖有罚，奖罚有据。SE考核结果可以作为年度业绩考核得“一票否决项。