小微企业安全生产标准化评审标准试卷教案.doc

附件1工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准（征求意见稿）考 评 说 明1.本评定标准依据企业安全生产标准化基本规范(AQ/T 9006-2010)制定。2.本评定标准适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业小微企业（以下统称冶金等工贸行业小微企业）开展安全生产标准化自评、申请、评审工作。3.本评定标准所称冶金等工贸行业小微企业，依据工信部关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信部联企业2011300号）确定：从业人员20人（含20人）至300人，且营业收入300万元（含本数）至2000万元的为【陈璐】20-500人？300万-2000万之间？2者都要满足？小型企业；从业人员20人以下或或还是且？营业收入300万元以下的为微型企业。4.本评定标准共有110项考评类目及5149条标准条款。5.本评定标准共计100分，计算方法如下：【顺义局】1、考评说明中第4点，本标准共有10项考评类目及49条标准条款。经过仔细核对我局认为共有11项考评类目及51条标准条款。且考评类目第一项和第五项的总分值应为4分和30分，总分100分的考评分数也需要相应微调。；2、考评说明中第5点考评分值的计算方法可否改为：评审得分=评定实际得分（100不涉及考评内容分数之和）100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。这样计算方法与文中计算方法数值相差不大，但计算方法简便，有利于具体操作。【刁红兵】改为200分或500分；也可以将扣分改为0.2分、0.25分或0.5分式中：总分值；各考评类目得分值；n考评类目的数量（1n11）。各考评类目不涉及相关标准条款时为缺项，按零分计。考评类目得分值折算方法如下：式中：该考评类目实得分值；扣除缺项后的考评类目满分值。本评定标准中累计扣分的，均为直到该标准条款分数扣完止，不出现负分。6.申请评审之日前一年内未发生死亡事故，小型企业评审得分75分以上，微型企业评审得分60分以上，为安全生产标准化合格。7.考评程序：（1）企业自评：小微企业按照本评定标准的要求进行自评，形成自评报告。如所在地安全监管部门已制定发布相关标准，可依据其进行自评创建。（2）申请评审：企业根据自评结果，向所在地县级安全监管部门提交工贸行业小微企业安全生产标准化评审申请表（格式附后）。企业同时还需要在“冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统”（以下简称“信息系统”）中提交评审申请。国家安全监管总局网站“在线办事”栏目和机关子站“监管四司”等两个入口均可进入信息系统，信息系统操作方法见登陆页面。（3）评审：小微企业评审方法由地方安全监管部门制定。（4）公告：地方安全监管部门应定期对达标企业进行公告。小微企业达标不分等级，统一规定为“安全生产标准化达标企业”。9.安全生产条件较好、管理水平较高的小微企业，可申请开展标准化三级以上企业达标创建。10.小微企业安全生产标准化公告有效期为3年。期满前3个月，企业可按本办法的规定申请延期。11.在有效期内，企业发生生产安全事故，造成一次死亡1人或造成较大社会影响的，由原公告部门撤销其“安全生产标准化达标企业”称号。工贸行业小微企业安全生产标准化评审申请 表申请企业：申请行业：专业：申请性质：申请日期： 年 月 日 国家安全生产监督管理总局制申请企业地 址员工总数人专兼职安全管理人员人特种作业人 员人固定资产万元主营业务收入万元法定代表人电 话联 系 人电 话传 真手 机电子信箱本次申请初次评审 延期企业概况：近三年本企业重伤、死亡或其他重大生产安全事故和职业病的发生情况：企业自评评分：企业自评结论：法定代表人(签名)： （申请企业盖章）年 月 日安全生产监督管理部门意见：负责人(签名)： （安全监管部门盖章）年 月 日申请材料填报说明1.“申请企业”填写申请企业名称并加盖申请企业章。2.“企业概况”包括主营业务所属行业、经营范围、企业规模(包括职工人数、年产值、伤亡人数等)、发展过程、组织机构、主营业务产业概况、本企业规模(产量和业务收入)、在行业中所处地位、安全生产工作特点等。 10工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准（征求意见稿）考评类目标准条款标准分值评分方式自评/评审扣分实际得分一、目标、组织机构和职责1.1应根据自身安全生产实际，制定文件化的年度安全生产工作计划。1未制定年度安全生产工作计划的，不得分；未以文本已文件化或电子文件的形式进行发布的，扣0.5分。【陈璐】（可以是电子文件）1.2按规定成立安全生产管理机构或配备专兼职安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理。1未按规定配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，扣0.5分；委托管理无相关协议的，不得分。1.3应建立健全安全生产责任制，落实全员安全生产职责。定期对安全生产责任制的落实情况进行考核。2未建立安全生产责任制的，不得分；安全生产责任制不全的，扣1分；未进行生产责任制落实情况考核的，扣1分。小计4得分小计二、安全生产投入2.1应确保本单位具备安全生产条件所必须的资金投入，并记录和保存各类安全费用档案资料。3安全生产投入不足的，不得分；无安全费用【陈璐】档案材料使用台账的，扣1分。【许国兵】安全费用台账不完善的，扣1分2.2为从业人员办理工伤保险，并保障受伤员工获得相应的保险与赔偿。2未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，扣1分；赔偿不到位的，不得分。小计5得分小计三、法律法规与安全管理制度3.1应识别获取适用的安全生产法律法规与其他要求，并发布其清单。1无法律法规清单的，不得分。3.2应遵守安全生产法律法规、标准规范，根据自身生产特点，建立相应的安全生产管理制度、安全操作规程。2无安全规章制度的，不得分，规章制度不能满足管理需求的，扣1分；无安全操作规程的不得分，安全操作规程不全的每处扣0.5分。3.3应将安全法律法规与其他要求、安全生产规章制度和操作规程发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。2未发放的不得分，发放不全的扣1分；未对员工进行培训教育的不得分，培训教育不全的，扣1分。3.4 应当对安全管理制度、操作规程执行的相关记录，安全检查与隐患整改记录档案、安全教育、培训和考核档案、事故、事件记录等重要材料进行归档管理。2档案资料每缺一项，扣1分。小计7得分小计四、教育培训4.1应制定企业安全教育培训计划，明确培训内容。1未制指定培训计划的，不得分。4.2主要负责人、安全生产管理人员，从事特种作业人员和特种设备作业人员（三项人员）应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可任职。2“三项人员”未经考核合格上岗的，每人次扣1分。4.3新员工应进行三级安全教育，“四新”【许国兵】明确四新新技术、新工艺、新设备、新材料(简称“四新”)（指新技术、新工艺、新设备、新材料）、转岗、离岗操作人员应进行相应的教育培训方可上岗工作。3未按规定进行教育培训的，每人次扣0.5分。本小项不得分时，加扣9分。4.4对企业施工人员（合同方）进行有关进入现场前的安全教育。2未进行安全教育的，不得分。小计8得分小计五、生产设备设施5.1厂区内的建构筑物，应按规定设置防雷设施，并定期检查，确保防雷设施的完好有效。1未设置防雷措施的，不得分；未检测的，不得分；有一处检测不合格的，扣0.5。【侯再起】未设置防雷措施不得分5.2厂内休息室、浴室、更衣室应设在安全区域，各种操作室、值班室不应设在可能泄漏有毒有害气体的危险区域。2有一个未设在安全区域内的，不得分；可能泄漏有毒有害气体的危险区域附近的各种操作室、值班室未安装相应气体报警仪的，每处扣1分。5.3生产企业车间、仓库与员工宿舍【许国兵】没有查到标准要求布局应满足相关法律法规要求。25. 【侯再起】评分方式感觉定2分的分值偏少，力度不够；在设有车间或者仓库的建筑物内，设置员工宿舍的，本小项不得分外，加扣6分。不得分【刁红兵】追加扣分。5.43危险性作业场所，必须设置安全通道；出入口不少于两个【许国兵】建议与建规一致，本来就是小微企业；门窗应向外开启；通道和出入口应保持畅通。【侯再起】，并要设有安全通道的指示标志。2有一处不符合要求的，扣1分。5.54按规定配置消防设备设施，做到位置合理、标志明显，并定期检验有效，日常有效。2未配备消防设备设施的，不得分；消防设备设施配备不能满足需要的，每处扣1分；位置不合理、标志不显的，每处扣0.5分。5.65主要设备设施应建立技术档案和记录，包括：（1）产品出厂合格证、使用维护说明、安装技术文件等资料；（2）日常维护保养记录；（3）运行故障和事故记录；（4）大修或改造记录。2无产品出厂合格证、使用维护说明、安装技术文件等资料的，不得分；日常维护保养记录、运行故障和事故记录不完整、大修或改造记录不完整，每项扣0.5分。5.76危险化学品库、油库、油罐等重要设备设施应设置有可靠的安全设备设施，并有相应记录台账。2危险化学品库、油库、油罐等重要设备设施无安全设备设施，不得分；安全生产设备设施不全的，每处扣0.5分；记录台账不全的，每处扣0.5分。5.87传动部位应按照如下情况，设置防护罩、盖或栏：（1）以操纵人员站立平面为基准，高度在2米以下的外露传动部位；（2）旋转的键、销、楔等突出大于3毫米的部位；（3）产生切屑、磨屑、冷却液等飞溅，可能触及人体或造成设备与环境污染的部位；（4）产生射线或弧光的部位；（5）伸入通道的超长工件；（6）超长设备后端300毫米以上的工件；（7）容易伤人的设备往复运动部位；（8）悬挂输送装置跨越通道的下部；（9）高于地面0.7米的操作平台。2有一处不符合要求的，扣0.5分。5.98电气设施、配电间环境及安全间距、门窗及孔洞等安全措施、警示标志及工作标志、绝缘及绝缘操作工具、照明及应急照明等措施符合要求，接地系统可靠连接接点接触良好，接地可靠。手持电动工具、移动电气设备电源线应用护管软线，无接头及破损。2有一处不符合要求的，扣0.5分。5.109吊具应有专人管理，在其安全系数允许范围内使用。钢丝绳和链条的安全系数和钢丝绳的报废标准，应符合起重机械安全规程（GB6067）的有关规定。1未在安全系数允许范围内使用吊具的，不得分；未按规定报废的，不得分；相关管理人员和作业人员不清楚吊具的安全系数和钢丝绳的报废标准的，不得分；有一个吊具不符合要求的，扣0.5分。5.110特种设备应有产品合格证、使用登记证、法定资质单位的定期检测报告，各类安全装置可靠、有效。1、压力容器应满足：压力容器本体及安全附件在检验有效期内使用，本体完好；连接元件无异常振动、磨擦、松动；安全附件、显示装置、报警装置、联锁装置完好，调试、更换记录齐全；运行和使用符合相关规定，无超压、超温等现象。2、锅炉与辅机锅炉应满足：“三证”齐全；安全附件完好，安全阀、水位表、压力表齐全、灵敏、可靠，排污装置无泄漏；按规定合理设置报警和连锁保护装置；给水设备完好，匹配合理；炉墙无严重漏风、漏烟，油、气、煤粉炉防爆式装置好；水质处理应能达到指标要求，炉内水垢在1.5mm以下；各类管道无泄漏，保温层完好无损，管道构架牢固可靠；其他辅机设备应符合机械安全要求。3、工业气瓶应满足：储存仓库状态良好，安全标志完善，气瓶存放位置、间距、标志及存放量符合要求。各种护具及消防器材齐全可靠。气瓶在检验期内使用，外观无缺陷及腐蚀，漆色及标志正确、明显，安全附件齐全、完好。气瓶使用时的防倾倒措施可靠，工作场地存放量符合规定，与明火的间距符合规定。4、起重机应标明起重吨位，并应设有下列安全装置：（1）限位器；（2）缓冲器；（3）防碰撞装置；（4）超载限制器；（5）连锁保护装置；（6）轨道端部止挡；（7）定位装置；（8）其他：零位保护、安全钩、扫轨板、走台栏杆等。5、厂内机动车辆【许国兵】上次讨论为非特种设备，麻烦提供依据应满足：在检验有效期内使用，动力系统运转平稳，无漏电、漏水、漏油。灯光电气完好，仪表、照明、信号及各附属安全装置性能良好。轮胎无损伤。制动距离符合要求。6、电梯：注册登记，并按周期进行检验，轿厢内粘贴检验合格证。3未定期检测的，不得分；有一台未定期检测的，扣1分；使用过程中，有一项不符合要求的，扣0.5分。5.121通用设备【侯再起】应满足应满足防护罩应牢固，各种限位、联锁可靠灵敏，接地（零）保护可靠有效。1、金属切削机床应满足：防护罩、盖、栏应完备可靠；防止夹具、卡具松动或脱落的装置完好；各种限位、联锁、操作手柄要求灵敏可靠；机床PE连接规范可靠；机床照明符合要求；机床电器箱，柜与线路符合要求；未加罩旋转部位的楔、销、键，原则上不许突出；备有清除切屑的专用工具。2、冲、剪、压机械应满足：离合器动作灵敏、可靠，无连冲；制动器工作可靠；紧急停止按钮灵敏、醒目，在规定位置安装有效；传动外露部分的防护装置齐全可靠；脚踏开关应有完备的防护罩且防滑；机床PE可靠，电气控制有效；安全防护装置可靠有效，使用专用工具符合安全要求；剪板机等压料脚应平整，危险部位有可靠的防护。3、砂轮机应满足:安装地点应保证人员和设备的安全；砂轮机的防护罩应符合国家标准；档屑板应有足够的强度且可调；砂轮无裂纹无破损；托架安装牢固可调；法兰盘与软垫应符合安全要求；砂轮机运行必须平稳可靠，砂轮磨损量不超标，且在有效期内使用；PE连接可靠，控制电器符合规定。4、工业机器人应满足：装有限位装置，在额定负荷、最高速度和最大伸长量时使机器停止；采用手动操作时，运动时速应设定在250毫米/秒以下；当进行运送工作时，【侯再起】急停紧急开关启动后，立即停止运行；作业区域有隔离的安全护罩，覆盖全部危险区域；防护罩无锐边和凸出部分；护罩应有足够强度，能抵抗机器人最大突击能量；防护罩应永久固定，只有借助工具方可拆卸；防护罩的舱门应有机械式安全锁或门禁装置，钥匙或专用工具应由专业人员保管；危险区域内装有紧急停止开关，并符合相关标准。3有一处不符合要求的，扣0.5分。5.132煤气发生炉应满足：对容易发生煤气泄露的点应有煤气监测报警装置并使用正常；压力表、液位计、蒸汽汇集器等显示仪器、仪表、装置使用正常；管道畅通，包括安全阀在内各种阀门灵活，并使用正常；加煤机运行正常；出灰机运行正常；应定期检查，并保留检查记录。2有一处不符合要求的，扣0.5分。5.143应按照国家法律法规要求，自行建立专用设备设施评分标准【侯再起】1、企业应自行建立对专用设备设施的评分考核标准。2、这一条款所讲的专用设备的定义不是很明确，专用设备有的是专业厂家生产的定型产品，质量可靠，稳定，安全性好，而有的专用设备是自制的或委外加工的，有可能质量不可靠，不稳定或安全性能不好，应该要对后面所讲的自制专用设备进行控制，否则在实际的安全标准化验收或安全监督性检查时审核人员的判定也比较模糊。：防护罩、盖、栏应完整可靠；各联锁、紧停、控制装置灵敏可靠；局部照明应为安全电压；PE等电器完好可靠；梯台符合要求。3未自行建立专用设备设施评分标准的，扣2分；自行建立的标准不满足国家法律法规要求的，扣1分；设备设施有一处不符合要求的，扣0.5分。使用国家明令禁止、淘汰使用工艺、设备的，本小项不得分外，加扣9分。小计29得分小计六、作业安全6.1厂区、车间道路通畅；车间实行定置管理；作业区域地面平整，坑、壕、池应设置盖板或护栏。2厂区、车间道路堵塞的，每处扣0.5分；车间未实行定置管理的，不得分，定置管理不符合要求的，扣【陈璐】211分；作业区域【陈璐】地面平整，坑、壕、池未设置盖板或护栏缺失，每处扣0.5分。6.2登高作业、危险区域的动火作业、有限空间作业等危险作业，应执行危险作业审批许可制度。作业许可证应包含危害分析、安全措施和应急措施等内容。3无相关审批制度手续的，每项扣2分；作业许可证未包含危害分析、安全措施和应急措施等内容的，扣1分；内容不全的扣1分。【陈璐】未包含与内容不全重复；建议改为其他内容不全的6.3临时性作业活动应进行作业许可，明确负责单位、负责人，办理相关票证。2未实施作业许可的，不得分；未明确负责单位、负责人的，每项（次）扣1分。【陈璐】6.2与6.3可否合并？6.4应划出非岗位操作人员行走的安全路线。非经允许，禁止与生产无关人员进入生产操作现场。2有与生产无关人员进入生产操作现场的，不得分；未划出非岗位操作人员行走的安全路线的，不得分；安全路线设置不合理的，每处扣1分。6.5应设置应急照明并保证正常照明中断时能自动启动。2有一处不符合要求的，扣0.5分。6.6应对“三违”行为进行现场检查、管理。2未对“三违”行为进行管理的，不得分；无“三违”行为检查记录的，扣1分。未明确“三违”行为的范围的，扣1分。6.7应当为从业人员配备与工作岗位相适应的符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。2无发放标准的，不得分；未及时发放的，不得分；购买、使用不合格劳动防护用品的，不得分；发放标准不符有关规定的，每项扣0.5分；员工未正确佩戴和使用的，每人次扣0.5分。6.8在全部停电或部分停电的电气设备上作业，应遵守下列规定：（1）拉闸断电，并采取开关箱加锁等措施；（2）验电、放电；（3）各相短路接地；（4）悬挂“禁止合闸，有人工作”的标示牌和装设遮拦。3有一处不符合要求的，扣0.5分。6.9在易燃易爆、有毒有害等存在危险因素的场所和有关设备、设施，按照安全标志（GB2894）和安全色（GB2893）要求，设置安全警示标志和安全色。2有一处不符合规定的，扣0.5分。6.10在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。1未按规定在作业现场设置围栏、警戒区域和警示标志的，未设置的，不得分；设置不符合要求的，每处扣0.5分。6.11生产经营项目、场所、设备发包或出租必须符合法规和行业规定：1）承包或租赁方必须具备安全生产条件或者相应资质；2）企业必须与外来承包、承租单位签订专门的安全生产管理协议，在承包、承租合同中明确各自的安全生产管理职责。2未签订协议，不得分；协议中未明确各自的安全生产管理职责扣1分；承包或租赁方不具备安全生产条件的，扣1分。小计23得分小计七、隐患排查和治理7.1完善隐患排查治理制度，编制各类安全检查表，对企业生产经营相关的安全管理制度、场所、环境、人员、设备设施和活动进行隐患排查。2未编制安全检查表的，不得分，编制不全的扣1分；未使用安全检查表进行隐患排查的不得分，隐患排查范围不全的，扣1分。7.2排查治理隐患并登记建档。根据隐患排查的结果，对隐患进行治理，形成闭环。2隐患未分级的，扣1分，未建立隐患登记台账的，不得分；未对隐患进行治理的，不得分，治理未完成，也未采取临时措施的，每项扣1分。发现隐患，未及时整改的，本小项不得分外，加扣6分。7.3按规定对隐患排查治理情况进行统计分析并向按规定向安全监管部门和有关部门报告。2未按规定向安全监管部门报告的，不得分。安监部门不收，很难操作。小计6得分小计八、危险源管理8.1按照相关规定对本单位的生产设施或场所进行危险源辨识，并进行分级。2未进行辨识的不得分；未进行分级的，扣1分辨识【许国兵】未进行辨识的不得分，未进行分级的，扣1分评估不全的，扣1分。8.2应对已确认的危险源实施管理，对确定的重大危险源向安全监管部门或相关部门备案，并采取有效防范措施。2未对危险源实施监控的不得分，监控不全的扣1分。重大【许国兵】需要备案的重大危险源未进行备案的不得分危险源应备案未备案的，不得分。小计4得分小计九、职业健康9.1依法开展职业病危害项目申报。2未按相关要求进行申报的，不得分。9.2应作业现场职业病危害因素进行检测并将结果告知。2未进行检测的，不得分；未向员工公布结果的，扣1分。9.3应依法组织职业病危害岗位的作业人员进行岗前、岗中和离岗的职业健康体检，并提供有效的9. 【侯再起】因为低廉、假冒产品比较多，达不到保护健康的目的。职业健康防护设备设施。2未组织职业健康体检的不得分，体检每缺一人，扣1分；职业健康设备设施未设置的不得分，损坏的每处扣1分。一年内有新增职业病患者的，本小项不得分外，加扣6分。小计6得分小计十、应急救援、事故管理10.1应结合实际制定生产安全事故应急预案或现场处置方案。配备必要的应急救援装备物资，设置现场急救箱，并指定专兼职应急救援人员。2未编制应急预案或行动【许国兵】现场处置现场处置方案的，不得分，预案编制不齐全的，扣1分。未配置应急救援装备物资的，不得分，配备不全的，扣1分；未制定专兼职救援人员的，不得分。10.2应开展应急救援预案演练，员工应掌握必要的应急救援措施以及基本救援技能，避免发生事故时盲目施救。2未开展演练的，不得分；员工对应急救援措施不清楚的，不得分。10.3发生事故后企业应按规定及时、如实报告，并按“四不放过”的原则进行处理，开展或配合有关部门进行事故调查、分析，落实整改措施，并保存好事故资料。1未按“四不放过”的原则进行处理的，不得分。【侯再起】；资料保存不当的，每项有一处扣0.5分。10.4对本单位的事故及其他单位的有关事故进行回顾、学习。1未对事故进行回顾学习的，不得分。小计6得分小计十一、绩效评定和持续改进11.1应每年至少一次对本单位安全生产标准化运行情况进行总结评估，形成自评报告。并根据自评结果，针对存在的隐患，及时进行整改，做到持续改进。2未形成自评报告的，扣1分；发现隐患，未整改的，不得分。小计2得分小计合计100得分合计附表：自评扣分点及原因说明汇总表序号考评类目标准条款编号扣分说明扣分分值