监管部门检查清单---1.pdf

前言安全生产事关人民群众生命财产安全，事关改革开放、经济社会发展和稳定大局。近年来，在省委、省政府的高度重视和坚强领导下，我省认真贯彻落实习近平总书记和李克强总理关于安全生产工作的重要指示批示和讲话精神，安全生产保持了总体稳定、持续好转的发展态势。为深入贯彻落实中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见，进一步督促企业落实安全生产主体责任，规范与深化事故隐患排查治理和安全生产监督检查，推动我省安全生产标准化和信息化建设，防范与遏制生产安全事故发生，省政府安委会办公室组织有关专家，依据相关法律法规、国家标准及行业规范，借鉴吸收兄弟省市同行的先进经验及研究成果，在广泛征求意见基础上，编印了河南省安全生产事故隐患排查清单和监管部门监督检查清单（以下简称清单）。清单内容主要包括：矿山、危险化学品、烟花爆竹等行业（领域）企业事故隐患排查通用清单和监管部门监督检查通用清单。鉴于安全生产事故隐患排查和监督检查体系庞大，所涉及的法律、法规、规章、标准和规程较多且在不断地修改变化之中。加之时间仓促，水平有限，不足之处在所难免。因此，本清单仅作为企业安全生产事故隐患排查和监管部门监督检查时的基本参考，敬请使用者谅解并提出批评意见。生产经营单位在使用时应结合本企业实际，在参考本清单的基础上编制本单位的专用清单，监管部门在使用时应以最新颁布的法律法规、政策文件和标准规范为准。衷心感谢省安全生产委员会有关成员单位对编写清单提供的支持和帮助。河南省人民政府安全生产委员会办公室主任2017 年 9 月目录一、河南省安全生产监督检查办法001二、安全生产督导检查工作要求005三、政府安全生产督导检查表007四、监管部门安全生产督导检查职责009五、监管部门督导检查方式方法013六、监管部门安全生产督导检查通用表014七、监管部门安全生产检查隐患通用清单015八、分行业安全生产监督检查执法清单0221、安全生产应急管理执法检查表0222、非煤矿山安全生产执法检查表0273、金属非金属地下矿山2134、金属非金蛇露天矿山2175、尾矿库2196、煤矿企业安全生产执法检查表2227、基建煤矿2448、通风排水待整合煤矿2469、生产煤矿24710、石油天然气采油（气）25011、石油天然气测井25212、石油天然气管道25313、石油天然气井下作业25614、石油天然气录井作业25815、石油天然气钻井26016、油气输送管道26317、危险化学品企业26518、石油化工企业26819、加油站27320、医药27521、烟花爆竹生产27922、烟花爆竹批发28323、烟花爆竹零售28424、道路货物运输企业安全生产检查表（交管部门）28525、道路旅客运输企业29126、道路旅客运输场站29527、道路运输企业安全生产督导检查表29928、道路运输企业安全生产执法处罚表（交警）30029、货运企业安全生产执法检查表（交警）42730、危化品运输企业43231、出租车公司43732、公路安全生产检查44133、公路路政安全生产检查44434、公路路政部门检查表44835、高速公路安全生产45236、高速公路建设安全生产45737、公交客运企业46338、公路客运企业46739、汽车客运站47240、海事部门47341、水上运输企业50042、水运码头50143、铁路道口50244、机场50745、机动车安全检测检验50946、驾校培训51247、机动车维修51448、汽车维修51849、交通基础设施建设安全检查表51950、交通运输安全生产检查流程图52051、交通运输基础设施项目建设执法表521河南省安全生产监督检查办法豫安监管201524 号第一条 为进一步规范我省安全生产监督检查，促进生产经营单位依法落实安全生产主体责任，预防生产安全事故发生，根据中华人民共和国安全生产法、河南省安全生产条例等法律、法规和规章规定，制定本办法。第二条 各级安全生产监督管理部门依法对生产经营单位及其从业人员在生产经营活动中执行安全生产法律、法规、规章和标准的情况实施监督检查，我省各级安全生产监督管理部门及其安全生产监督检查人员从事安全生产监督检查适用本办法。第三条 安全生产监督检查人员应当具备相应的安全生产监督检查业务知识，并按有关规定经培训考核合格取得河南省行政执法证或者安全生产监管执法证。第四条 安全生产监督管理部门及其安全生产监督检查人员实施安全生产监督检查，应当符合法定程序。安全生产监督检查人员应当忠于职守，坚持原则，秉公执法。第五条 安全生产监督检查分为综合性监督检查、专业性监督检查两类。综合性监督检查主要包括生产经营单位主要负责人履行安全生产管理职责、建设项目安全设施设计审查和竣工验收、生产经营单位安全投入保障、安全生产培训教育、事故隐患排查治理、职业危害防治、重大危险源管理、生产经营单位应急管理等监督检查项目（见监督检查项目指导目录 1 至 11）。专业性监督检查主要包括安全生产（经营、销售、使用）行政许可、煤矿安全、金属非金属矿山和尾矿库以及石油天然气安全、-1-危险化学品安全、烟花爆竹安全、易制毒化学品安全、冶金生产经营单位安全、有限空间作业安全、液氨使用生产经营单位安全和煤矿安全培训等监督检查项目（见监督检查项目指导目录 12 至 28）。第六条 各级安全生产监督管理部门应当将安全生产监督检查项目指导目录及安全生产监督管理部门安全生产监督检查表通过本部门网站向社会公布，监督检查指导目录及监督检查内容修订的，应当及时发布更新内容，以便本行政区域内的生产经营单位对照检查落实。第七条 各级安全生产监督管理部门业务监管机构、执法监察机构应当根据国家安全监管总局安全生产监管年度执法工作计划编制办法的要求，参照监督检查项目指导目录及安全生产监督管理部门安全生产监督检查表的内容，结合职责分工、执法监察力量和本地安全生产工作实际，制定执法工作计划、监督检查实施方案，依法有序实施安全生产监督检查。法律、法规和规章颁布实施或者修订、废止时，应当及时修订监督检查项目指导目录及安全生产监督管理部门安全生产监督检查表和安全生产监管年度执法工作计划。第八条 安全生产监管年度执法工作计划应当报经安全生产监督管理部门负责人同意或者批准；执法工作计划需要作出重大调整或者变更的，应当重新报请批准，并按批准后的内容执行。第九条 各级安全生产监督管理部门应当加强执法监察，重点监督检查生产经营单位主要负责人安全生产管理责任、建设项目安全设施设计审查和竣工验收、职业危害防治、安全生产培训教育、事故隐患排查治理、重大危险源管理、应急救援管理等制度的落实情况，依法查处安全生产违法行为。第十条 各级安全生产监督管理部门应当按照属地监管的原则，-2-对本行政区域内负责监管的生产经营单位实施监督检查。省安全生产监督管理局重点抽查省属和中央驻豫企业总部，近两年发生重大以上生产安全事故的生产经营单位，安全评价、安全培训、安全生产检测检验和职业卫生技术服务机构，省辖市、直管县（市）提请或者省安全生产监督管理局认为有必要监督检查的生产经营单位。省辖市安全生产监督管理局重点抽查市属企业和省属、中央驻豫企业所属生产经营单位，近两年发生较大生产安全事故的生产经营单位，县（市、区）提请或者省辖市安全生产监督管理局认为有必要监督检查的生产经营单位。县（市、区）安全生产监督管理局重点抽查本行政区域内负责监管的生产经营单位。第十一条 各级安全生产监督管理部门应当结合季节、节假日、重要时段等特点和本地实际，针对重点行业或者领域，实施综合性和专业性监督检查。第十二条 安全生产监督检查实施方案应当包括检查对象、检查时间、检查事项、检查方式和检查职责分工等内容。实施安全生产监督检查时，可以邀请专家参加。第十三条 实施安全生产监督检查时，应当有两名以上安全生产监督检查人员，并向当事人或者有关人员出示 河南省行政执法证或者安全生产监管执法证，表明身份，说明监督检查内容和需要配合监督检查的具体要求。第十四条 各级安全生产监督管理部门及其安全生产监督检查人员应当按照执法工作计划、监督检查实施方案确定的内容实施监督检查。第十五条 实施安全生产监督检查时，应当制作监督检查记录，-3-将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理结果记录在案，由安全生产监督检查人员和被检查单位负责人签名或者盖章存档。被检查单位要求补正的，应当允许；拒绝签名或者盖章的，安全生产监督检查人员应当在笔录上注明原因并签名。第十六条 实施安全生产监督检查时，发现生产经营单位存在安全生产非法、违法行为或者事故隐患的，依照有关法律法规和安全生产违法行为行政处罚办法（国家安全监管总局令第 15 号）、安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定（国家安全监管总局令第 24 号）等的规定进行处理。第十七条 实施安全生产监督检查中，发现生产经营单位存在的问题应当由其他部门处理的，应当及时移送其他部门并形成记录备查。第十八条 各级安全生产监督管理部门应当建立生产经营单位安全生产违法行为档案，对依法查处的违法单位及其违法行为、违法行为处理结果在本部门网站向社会公布。第十九条 本办法涉及的法规、规章与安全生产法规定不一致的，依照安全生产法规定执行。第二十条 本办法自发布之日起执行。-4-安全生产督导检查工作要求一、督导检查要提前做好准备工作，制定督导检查计划，研究确定督导检查单位、内容、方式方法、任务分工和工作要求等。要组织督导检查人员学习相关文件、会议精神，熟悉督导检查内容和方式方法。要做好与被督导检查单位的沟通和衔接。二、督导检查要理性务实，防止“蜻蜓点水”，切实把情况摸上来、问题找出来。可以采取现场检查、随机抽查、突击检查、明查暗访、组织专家会诊、现场问卷、查阅资料、听取汇报、电话邮件查询、交流座谈等灵活多样的方式方法。要善于采取“四不两直”的方法开展督导检查。三、督导检查发现企事业单位的具体问题或隐患，要责成当地主管部门督促整改到位，并及时反馈督查组。应当给予行政处罚的，要依法给予行政处罚或责成当地主管部门给予相应的行政处罚。四、督导检查要与政府、部门交换意见。要认真准备交流材料，全面、客观地反馈督导检查情况，提出工作意见和建议，当面沟通思想，书面反馈意见。要与被督查单位约定时间，按时反馈所提意见和建议的落实情况。督导检查政府的要与政府负责同志交换意见。五、督导检查发现的先进经验和突出问题，要及时进行分析研究、帮扶指导、总结通报、交流推广，并适时调整开展工作的思路、措施和方法。六、要不断总结创新督导检查方式方法，做到知行合一，力求实效。坚决反对官僚主义、形式主义，克服简单、应付思想，做到用心、用脑，切忌劳民伤财，打乱仗。七、要按照督导检查表检查标准和检查办法逐项对照检查，并做好详细记录。-5-八、督导检查结束后要在一周内形成督导检查报告，检查组主要负责同志审定后报后报局主要领导。九、督导检查应妥善保管相关文书、重要资料。督导检查结束后要建档归档。十、督导检查要严格执行中央“八项规定”和省委有关工作纪律要求，轻车简从，不搞层层陪同，不接受宴请，食宿费用自理，不给基层和企事业单位增加各类负担。-6-政府安全生产督导检查表主要内容检查标准检查办法（仅供参考）检查结果1制定安全生产工作计划。1 将安全生产工作目标和重点项目纳入国民经济与社会发展计划纲要和政府年度工作计划，对安全生产目标、重点工作有详细表述。2 制定年度安全生产工作要点，以正式文件形式下发。1 查看当地国民经济与社会发展计划纲要和政府年度工作计划文件。2查看工作要点。2组织召开安全生产季度工作例会。政府每季度至少召开一次安全生产专题会议，及时研究解决安全生产重要问题，并将半年和全年安全生产工作情况向上一级安委会办公室作书面报告。查看会议通知、纪要、报告、相关新闻报道（文字或图像）。3领导班子各成员落实“一岗双责”情况。1 主要领导亲自对安全生产工作进行研究部署，每半年至少调度、检查一次安全生产工作。2 其他班子成员要对分管行业领域安全生产工作进行研究部署，每季度至少调度、检查一次安全生产工作。1查看会议通知、纪要、讲话稿、新闻报道。2通过座谈交流，了解情况。4.健全完善安全生产目标考核制度。1 把安全生产目标完成情况列入各级政府部门领导班子和领导干部政绩考核。2注重对日常工作和过程的考核。3安全生产目标考核奖惩到位。1查看考核办法。2 查看日常考核记录、评分情况。3查看表彰通报、转账凭证等。5安全生产机构、人员编制、资金、场所、装备等保障情况。1 单独设立安全生产专项资金，落实安全生产监管专项经费以及配套资金，列入财政预算且不低于本级财政增长幅度。2安监机构、人员配备、场所和装备等满足实际需要。1.查看资金拨付证明，上一年度决算报告。2.实地查看办公场所、花名册或通讯录、办公器材、执法装备等。-7-6安全生产政策措施研究制定情况。1 对上级出台的政策措施文件，有落实意见或配套政策措施。2 针对本地区安全生产实际问题需要，出台有针对性的政策措施。查看相关正式文件7安全生产重点工作、专项整治 组 织 开 展 情况。1 按照上级安排部署，认真组织开展安全生产相关重点工作。2 重点行业领域安全生产专项整治有安排部署、有实施方案、有督导检查、有调度统计、有总结分析、有改进措施。1听汇报。2 查看记录、文件、方案、通知、报表、总结。3到部门、到企事业单位现场核查。8安全生产宣传教育情况。1通过广播、电视、报纸等新闻媒体，大力宣传安全生产方针政策、法律法规，普及安全生产知识。2将安全生产教育培训活动制度化、规范化、经常化。1 查看宣传报道资料。2查看相关文件、通知、记录、教材等。9 安全生产“三同时”执行情况。辖区内的建设项目和职业健康严格执行安全生产“三同时”制度，高危行业建设项目和职业健康安全生产“三同时”审核手续完备。请当地发改部门提供安全生产“三同时”项目目录，到相关项目进行抽查核实。10应急救援情况。1建立安全生产应急救援指挥体系。2 制定重特大生产安全事故应急救援预案，定期演练。3 整合有关力量建立区域性安全生产专业应急救援队伍。1.查看相关文件、记录、照片。2.实地查看应急救援指挥机构。3.询问相关人员应急救援工作职责、应急处置流程。4.抽查与应急救援队伍通讯是否畅通。11事故调查处理情况。1 按时完成事故调查处理，并按规定要求做好事故备案工作。2严格执行“四不放过”原则，严肃事故调查处理，事故责任追究全部落实到位。查看事故调查报告，核对事故责任追究情况。-8-监管部门的安全监管职责企业是安全生产的责任主体。在建立隐患排查治理体系过程中，要明确政府与企业的职责定位，各级政府要充分发挥指导、监督、管理的作用，通过政府监管职责的落实推动企业隐患排查治理主体责任的落实。建立隐患排查治理体系，组织好隐患排查治理工作，最重要一点是理顺生产经营单位、行业、属地、专项以及综合监管部门的安全生产工作职责，明确履行安全职责的范围、内容和要求，解决职责空缺、职责不清、职能交叉等问题，从而形成“分工负责、齐抓共管”的安全监管工作格局，实现安全隐患排查治理监管工作的全覆盖和无缝化管理。职责的划分和责任机制的建立要通过政府规范性文件确定下来，并建立安全生产责任考核机制来督促责任落实责任的划分要根据本行政区域内的企业类型，根据行业管理部门“三定”职责进行划分，做到“责任到户”。各地可以根据自身情况，实施分类分级、差异化监管。具体企业分级标准由各地结合本地实际确定。一、安监局的具体职责安法中明确规定了：“国务院负责安全生产监督管理的部门依照本法，对全国安全生产工作实施综合监督管理；县级以上地方各级人民政府负责安全生产监督管理的部门依照本法，对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理。”安全监管局作为综合监管部门要充分发挥安委会办公室组织、协调、指导、监督作用。在事故隐患排查治理体系建设工作中主要承担组织、协调、监督、考核等职责。1.省级安全监管部门职责-9-（1）制定适用全省统一的事故隐患排查治理标准清单。建议省以下地区就不再制定隐患排查治理标准。可以采取由行业管理部门分头制定，安全监管部门汇总的方式，也可以采取由安全监管部门统一制定。在制定隐患排查治理标准时要与安全生产标准化评定标准相结合，正确处理好二者之间的关系。广东省珠海市安全监管局将隐患排查治理标准与安全生产标准化评定标准合二为一，隐患排查治理的标准即为企业开展安全生产标准化的依据。深圳市安全监管局则将二者分开，标准化评定标准相对比较系统，而隐患排查治理标准更为具体、细化。（2）建立隐患排查治理信息系统。原则上，省级系统主要实现数据汇总分析、形势预判的功能即可。（3）建立安全隐患排查治理规章制度，规范工作流程。（4）建立隐患统计汇总分析制度。通过自查自报信息管理系统，及时收集、汇总、分析生产经营单位事故隐患数据，对排查出的集中性或危险性较大的事故隐患，组织开展有针对性地专项整治活动。（5）负责省级挂牌重大隐患的审核认定、监督治理、指导协调、督促督办和销账备案等工作。2.市级安全监管部门职责（1）建设隐患排查治理信息系统。原则上，隐患排查治理信息系统以市（地）级为单位进行建设，形成统一的数据库。（2）制定隐患排查治理实施方案，出台规范性管理文件。（3）协调本行政区域内行业管理部门，分片组织开展事故隐患排查治理工作。（4）组织区（县）级安全监管部门、同级行业监管（管理）部门安全管理人员进行培训5）建立例会、函告、监督检查、考核等工作制度。-10-（6）负责市级挂牌重大隐患的审核认定、监督治理、综合协调和销账备案工作。3、县（区）级安全监管部门职责（1）具体负责组织本辖区内企业台账的摸底建立、负责组织乡镇、街道录入企业基础信息。（2）负责组织以乡镇为单位进行企业培训。（3）负责督促企业开展隐患自查自报工作。（4）负责依托市级系统逐级汇总、分析、上报隐患排查治理情况。二、行业主管部门的监管职责安法中明确规定了：“国务院有关部门依照本法和其他有关法律、行政法规的规定，在各自的职责范围内对有关的安全生产工作实施监督管理；县级以上地方各级人民政府有关部门依照本法和其他有关法律、法规的规定在各自的职责范围内对有关的安全生产工作实施监督管理。国务院有关部门应当按照保障安全生产的要求，依法及时制定有关的国家标准或者行业标准，并根据科技进步和经济发展适时修订。”各地区要根据自身实际情况，采取多种形式充分调动发挥本行政区域内相关行业管理部门的积极性，将有关工作分解到不同行业管理部门。按照安全生产法律法规的要求，有安全监管行政处罚权的行业管理部门依法承担包括行政处罚在内的安全监督管理职责；没有安全监管行政处罚权的行业管理部门，要充分发挥自身的资源优势，承担对有关行业或领域的安全工作的日常指导、管理职责。市级安全监管部门要在政府的统一领导下，按照部门“三定”方案和企业类型，将组织企业开展隐患自查自报的职责划分到不同-11-行业管理部门，由行业管理部门组织、督促和指导企业进行查报，建立部门联动的工作格局。1.督促、指导、组织培训本行业领域生产经营单位开展事故隐患自查自报工作，定期监督检查生产经营开展事故隐患排查治理工作情况。2.建立生产经营单位约谈制度。3.建立交流工作机制。通过座谈会、现场观摩等方式，定期组织生产经营单位之间开展事故隐患自查自报交流学习活动。三、专项监管部门的职责消防、质监、危化品重大危险源等专项监管部门要按照消防、特种设备安全和危化品重大危险源监管等法律、法规、规章的规定，对企业履行专项监管职责，及时跟踪、督促处理属地管理部门和行业监管（管理）部门移送的安全隐患，积极做好职责范围内的安全监管工作。-12-安全生产督导检查方式方法一、督导检查政府和安委会成员单位。1听取政府、部门工作汇报，现场随机提问。2查阅相关文件资料、会议记录。3参加政府常务会、政府和部门安全生产工作会议。4参加政府、部门组织的安全生产督导检查，或联合部门共同开展督导检查，促进共同履职。5交流座谈。6抽查企业问题倒查政府、部门履行安全生产职责情况。7根据现实情况，督导检查组确定的其他方式方法。二、督导抽查企事业单位。1听取汇报、查看资料、随机提问、现场问卷、携专家查看现场、核查隐患整改、对照有关规定和要求查落实等。2明察暗访、突击检查。3联合政府多部门开展多层级的联合督导检查。4督导与执法相结合，带领专家进行检查。5召集同类企业管理人员对某一企业进行集中检查，以点带面。6针对查出的问题隐患，遴选事故案例，开展警示教育。7根据现实情况，督导检查组确定的其他方式方法。-13-监管部门安全生产督导检查通用表主要内容检查标准检查办法（仅供参考）检查结果1 将安全生产工作目标和重点项目纳入部门年度工作计划。对安全生产目标、重点工作有详细表述查看部门年度工作计划文件2 每季度对行业领域内的安全生产工作进行研究部署情况。1会议纪要详实。2研究、解决了安全生产重点问题。查看党组会、局长办公会、安委会等会议记录、纪要3 主要领导及班子各成员组织召开会议对安全生产工作进行研究和安排部署情况。1 主要领导亲自对工作进行研究部署。2 其他班子成员要对分管行业领域安全生产工作进行研究部署。1查看会议纪要、讲话稿、新闻报道。2通过座谈交流，了解情况。4 领导同志检查安全生产工作情况。1主要领导每半年检查一次。2 其他班子成员每季度检查一次。1查看检查记录、新闻报道。2通过座谈交流，了解情况。5安全生产机构、人员编制等保障情况。1 单独设立安全监管机构或明确负责处室。2 人员编制满足安全生产工作需要。1.查看处室目录。2.与处室有关人员见面，了解安全生产工作情况。6 安全生产专项整治组织开展情况1按照安排部署，组织开展安全生产重点工作。2 重点行业领域安全生产专项整治有安排部署、有实施方案、有督导检查、有调度统计、有总结分析、有改进措施。1听汇报。2 查看记录、文件、通知、报表、总结。3到企事业单位查看现场。7 组织开展安全生产督导检查、执法检查情况1 对安全生产重点工作每年要开展 2 次以上督导检查。2 有执法检查权限的部门每年要开展 2 次以上安全生产执法检查。3 没有执法检查权限的部门要会同其他部门开展联合检查。1查看检查通知、记录。2到企事业单位查看现场核实。3通过座谈交流，了解情况。8 安全生产宣传教育情况。积极开展“安全生产月”等安全生产宣传活动，宣传普及安全生产法律、法规、标准。查 看 相 关 活 动 方案、记录等。-14-监管部门监督检查通用清单标准级目录级目录级目录隐患标准项具体描述参考依据基础管理资质证照证照缺失未按国家相关要求取得合法的营业执照、消防验收（备案）文件、安全生产许可证等资质证照；或者相关证照过期；或者证照已被发证机关撤销。安全管理机构及配备专职人员安全生产管理机构缺失未按国家相关要求建立安全生产管理机构（含职业健康管理机构）安全管理人员缺失未按要求配备安全管理人员（含职业健康管理人员），人员配备不足或所配备的人员不符合要求等。安全生产责任制安全生产责任制缺陷未按规定建立、健全安全生产责任制。安全管理制度缺陷未按规定建立、健全所需的安全管理制度，如建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施报废管理、隐患排查治理、应急管理、事故管理、安全教育培训、特种作业人员管理、安全投入、相关方管理、作业安全管理等。制度文件管理缺陷制度编制、发布、修订等过程不规范，或记录（台账、档案）的数量、格式、内容不明确，填写不规范等。安全教育培训主要负责人、安全管理人员教育培训缺陷未按规定取证或年度教育培训不足等。-15-基础管理特种作业人员、特种设备作业人员教育培训缺陷未按规定取证，证件过期或证件与实际岗位不符等。一般从业人员教育培训缺陷缺少日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训教育，或安全培训教育达不到规定时间，或内容不符合要求等。安全投入安全投入提取问题未按国家相关规定提取安全投入或不足安全投入使用问题安全投入使用不符合要求工伤保险问题未按规定缴纳工伤保险相关方管理相关方资质缺陷未对相关方有关安全资质和能力确认，或相关方不具备合格资质。安全职责约定缺陷未按规定签订安全协议，或未在劳动、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责等。安全教育、监督管理缺陷未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理等。危化品重大危险源管理辨识与评估缺陷未进行危化品重大危险源辨识评估，或辨识评估不正确等。登记建档备案缺陷未按规定进行登记、建档、备案等。监控缺陷未按规定对重大危险源进行监测监控检验。基础管理个体防护装备个体防护装备配备问题未按国家相关规定选用、配备企业所需的个体防护装备或不足。个体防护装备管理问题未按规定对个体防护装备实施有效管理。职业健康职业危害项目申报缺陷未按规定申报危害因素岗位，申报内容不全，未申请变更等。-16-基础管理职业病危害因素检测评价缺陷未按规定对危害因素进行检测评价，或检测评价因素不全等。职业病危害因素告知缺陷未按规定在劳动合同中写明，检测结果未公示等。职业健康检查问题未按规定开展职业健康体检，未建立职业健康档案，未通知劳动者等。应急管理应急组织机构和队伍问题未按规定设置或指定应急管理办事机构，配备应急管理人员，未按规定建立专兼职应急救援队伍。应急预案制定及管理问题未按规定制定各类应急预案，未按规定对预案进行有效管理（论证、评审、修订、备案等）。应急演练实施及评估总结问题未按规定进行应急演练，或未对应急演练进行评估和总结等。应急设施、装备、物资设置配备、维修保养和管理问题未建立应急设施，未配备应急装备、物资，未按规定进行经常性的检查、维护、保养和管理等。隐患排查治理隐患排查治理制度缺陷无制度或制度体系不完善隐患治理问题未有效治理隐患现场管理选址缺陷作业场所未按规定选择在常年主导风上风或侧风风向，靠近易燃易爆场所，地质条件不良，企业内新建建构筑物、装置安全卫生防护距离不足等。设计、施工缺陷未按国家相关要求对建构筑物的防火等级、安全距离、防雷、防震等进行设计、施工，或在改建、扩建、装修没有按安全要求进行等。-17-现场管理平面布局缺陷住宿场所与加工、生产、仓储、经营等场所在同一建筑内混合设置，爆炸危险场所与易燃易爆场所联通等。场地缺陷作业场所狭窄难以操作，工具、材料放置混乱等。地面开口问题坑、沟、池、井等开口的不安全状况，如无安全盖板等安全逃生问题包括无安全通道，安全通道狭窄、不畅等，未按规定设置安全出口，包括无安全出口、安全出口数量不足、设置不合理等。交通线路的配置问题容易导致车辆伤害或消防通道不符合要求等现场管理安全标志问题未按规定设置安全标志，如无标志标识、标志不规范、标志选用不当等.其他问题地面湿滑不平、梯架缺陷、装修材料缺陷等。设备设施工艺流程问题没有对工艺流程进行安全评价，产量增大后没有及时调整工艺路线等。通用设备设施问题通用设备设施在设计、安装调试、使用上的缺陷，如强度、刚度、稳定性、密封性、耐腐性等缺陷，不符合安全要求，有人员易触及的运动部件外露，操纵器失灵、损坏，设备、设施表面的尖角利棱等。通用设备设施不包括特种设备、电气设备设施、消防设备设施、有较大危险因素设备设施。专用设备设施问题根据行业生产特点，企业拥有的专用设备存在的缺陷。特种设备问题按照质监局有关标准查报。-18-现场管理消防设备设施问题未按规定对消防报警系统进行配线、设备选型安装，未按规定设置合格的给水管网、消火栓、消防水箱及自动、手动灭火设施器材，未按规定选用合格的机械防烟排烟设备，或设备安装不符合要求，防火门、防护卷帘及其他消防设备缺陷等。电气设备问题电气线路、设备、照明不符合标准，保护装置不完善，移动式设备不完善，防爆电气装置不符合标准，防雷装置不合格，防静电不合格，电磁防护不合格等。有较大危险因素设备问题未按规定对存在高温高压、有毒有害、易燃易爆等有较大危险因素的设施设备进行安全防护，未按要求对其进行经常性维护保养等。现场管理防护、保险、信号等装置装备防护装置、设施问题防护装置、设施本身安全性、可靠性差，包括防护装置、设施损坏、失效、失灵等。防护措施不当未按规定配置、使用合格的防护装置、设施。防护距离不够建构筑物内，设备布置、机械、电气、防火、防爆等安全距离不够，或卫生防护距离不够等原辅物料、产品一般物品处置不当物品存放不当，如成品、半成品、材料和生产用品等在储存数量、堆码方式等方面存放不当；物品使用不当，未按规定搬运、使用物品；物品失效、过期、发生物理化学变化等。-19-现场管理危险化学品处置不当对易燃、易爆、高温、高压、有毒有害等危险化学品处置错误，危险化学品失效、过期、发生物理化学变化，未按规定记录危险化学品出入库情况等。职业病危害职业病危害因素不良噪声强度超标，粉尘浓度超标，照度不足或过强，作业场所温度、湿度超出限值，缺氧或有毒有害气体超限，辐射强度超限等。职业病危害因素标识不清作业场所缺少防护设施，公告栏，警示标识等。相关方作业相关方未按要求办理动火、动土、用电等手续，进入不应进入场所等涉及相关方现场管理方面的缺陷。安全技能违章指挥安排或指挥职工违反规定进行作业，如安排有职业禁忌的劳动者从事其所禁忌的作业；指挥工人在安全防护设施、设备有缺陷，隐患未解决的条件下冒险进行作业等。操作错误操作方式、流程错误，指按钮、阀门、搬手、把柄等的操作，以及未经许可开动、关停、移动机器；开动、关停机器时未给信号；开关未锁紧，造成意外转动、通电或泄漏，忘记关闭设备；拆除安全装置，造成安全装置失效等。-20-使用不安全设备、工具临时使用不牢固的设施，使用无安全装置的设备，使用已停用或报废的设备等。工具使用错误使用不合适的工具，或工具没有按使用要求进行使用等。冒险作业冒险进入危险场所，或在危险场所冒险停留、冒险作业，如未经允许进入涵洞、油罐、井等有限空间或高压电设备等其它危险区；攀、坐不安全位置(如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩)，在起吊物下停留；采伐、集材、运材、装车时，未远离危险区；机器运转时加油、维修、焊接、清扫等。其他问题包括脱岗、超负荷作业等其他操作错误、违反劳动纪律行为。个体防护未按规定使用个体防护装备在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用，如未戴安全帽，未戴护目镜或面罩，未佩戴呼吸护具，未戴防护手套，未穿防护服，未穿安全鞋等。不安全装束在有旋转零部件的设备旁作业穿着肥大服装、操纵有旋转零部件的设备时戴手套等。作业许可作业前未办理许可手续动火作业、受限空间作业、大型吊装作业、高空作业等作业前未按规定办理手续安全措施落实缺陷未落实安全措施或安全措施落实不足，作业完毕未确认安全状态等。-21-安全生产应急管理执法检查表序号项目检查内容检查依据检查情况处理意见（整改或行政处罚）1组织体系1.是否依法设置安全生产应急管理机构。安全生产法第四条、第五条、第十八条。2.是否建立应急管理工作制度。3.是否建立安全生产应急管理责任体系，是否明确企业主要负责人是安全生产应急管理第一责任人。4.是否配备专职或兼职安全生产应急管理人员。2应急救援队伍1.是否按规定建立专（兼）职应急救援队伍。安全生产法 第七十六条第一款、第七十九条；煤矿安全规程（安全监管总局第 87 号令）第六百七十六条、第六百九十九条；矿山救护规程（AQ/1008）4.4,7.3,7.5；矿山救护队质量标准化考核规范（AQ/1009）4.4；安全生产违法行为行政处罚办法（安全监管总局令第15 号公布，第 77 号修改）第四十六条；危险化学品单位应急物资配备要求（GB30077-2013）。2.因生产规模较小未建立应急救援队伍的，是否与邻近救援队伍签订救援协议。3.（针对矿山救护队）队伍是否按照 AQ/1009 要求达到质量标准化等级。4.（针对矿山救护队）队伍建设和人员配备等是否符合相关规定要求。3应 急 物 资装备1.是否按规定配备了应急救援器材、设备和物资。2.是否建立了应急救援器材台账。3.是否建立了应急救援物资储备台账。-224.应急器材台账是否与实物相符。5.应急物资储备台账是否与实物相符。6.重点岗位各种应急救援器材是否有定期检测和维护保养记录。7.各种报警装置和应急救援设备、设施，是否处于良好状态，能够正常运转。8.重点岗位工作人员是否会正确使用应急救援器材。9.（针对矿山救护队）是否配备救援车辆及通信、灭火、侦察、气体分析、个体防护等救援装备，建有演习训练等设施。4应急预案1.主要负责人是否履行组织编制和实施本单位的应急预案的职责，各分管负责人是否按照职责分工落实应急预案规定的职责。安全生产法 第十八条，第二十二条，第七十八条，第九十四条；生产安全事故应急预案管理办法（安全监管总局第 88号令）第五条，第七条，第八条，第十三条，第十五条，第十六条，第十八条，第十九条，第二十四条第一款，第四十五条。2.是否编制应急预案和重点岗位应急处置卡。3.预案编制前是否开展风险评估和应急资源调查。4.预案发布前是否进行论证或评审。5.应急预案是否按要求向有关部门备案。6.是否定期开展应急预案评估。-23-7.应急预案是否及时修订并备案。8.生产经营单位的应急预案中应急组织和人员的职责分工是否明确，应急程序和处置措施是否与本企业应急能力相适应，应急保障措施是否满足本企业应急工作要求，预案附件提供的信息是否准确。9.企业应急预案体系之间，以及与地方政府及其部门、应急救援队伍和涉及的其他单位应急预案是否相互衔接。10.生产经营单位的综合应急预案是否涵盖应急组织机构及其职责、应急预案体系、事故风险描述、预警及信息报告、应急响应、保障措施、应急预案管理等内容。11.生产经营单位现场处置方案是否涵盖应急工作职责、应急处置措施和注意事项等内容。12.应急预案是否由本企业主要负责人签署公布，并发放至本企业相关部门、岗位和相关应急救援队伍。5应急演练1.是否制定了应急演练计划。生产安全事故应急预案管理办法（安全监管总局第 88号令）第三十二条，第三十三条，第三十四条，第九十四条。2.综合应急预案、专项应急预案是否能做到至少每年演练一次。3.现场处置方案是否能做到至少每半年演练一次。-24-4.是否对应急演练进行书面评估总结。5.演练评估报告中是否有对应急预案的改进建议。6教育培训1.主要负责人是否经过培训，并经考核合格。安全生产法 第二十四条第一款、第二款，第二十五条第一款、第四款，第五十条，第五十五条，第九十四条；生产经营单位安全培训规定（安全监管总局令第 3 号公布，第 63 号修改）第四条第一款、第四款、第五款，第六条，第七条，第八条；生产安全事故应急预案管理办法（安全监管总局第 88号令）第三十一条第一款、第二款；矿山救护规程（AQ/1008）8.1.1。2.安全生产应急管理人员是否经过培训，并经考核合格。3.是否对从业人员开展安全教育和培训。4.是否将应急处置与逃生自救互救知识纳入企业安全生产教育培训内容和培训计划。5.生产经营单位是否开展应急预案培训，并记录。6.一线职工是否掌握本岗位现场处置方案和应急处置卡的内容。7.是否对从业人员的自救互救、避险逃生技能定期组织考核。8.是否建有安全生产教育和培训档案，包含从业人员应急知识培训与考核等内容。9.（针对矿山企业）是否按期对有关负责人、救援管理人员、矿山救护队及兼职矿山救护队指战员进行培训。-25-7应急处置1.是否在有较大危险因素的生产经营场所和有关设备设施上，设置明显的安全警示标志，标明风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容。安全生产法第三十二条，第四十七条，第五十二条，第八十条，第九十六条，第一百零二条，第一百零六条；生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第 493号）第九条；生产安全事故应急预案管理办法（安全监管总局第 88号令）第二十四条第二款。2.高风险区域逃生通道是否畅通。3.事故风险可能影响周边其他单位、人员的生产经营单位是否将有关事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边的其他单位和人员。4.（查阅有关资料）事故发生后，是否按照生产安全事故报告和调查处理条例的规定报告当地政府安全生产监督管理部门和有关部门。5.（查阅有关资料）在险情或事故发生后是否第一时间做好先期处置，及时采取隔离和疏散措施，启动应急预案，组织有关力量进行救援。6.（询问从业人员）是否落实从业人员在发现直接危及