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论建筑工程施工阶段性风险评估与管理实施细则282020年4月19日文档仅供参考合肥环城建筑安装工程有限责任公司建筑工程施工阶段性风险评估实施细则第一章编制依据及目标1为进一步提升合肥环城建筑安装工程有限责任公司(以下称:环城建安公司)建筑施工的安全生产管理水平,减少生产安全事故的发生,根据相关规定,决定从 4月10日起对我公司建筑工程项目开展阶段性安全风险评估(以下简称安全评估)。 开展风险评估与管理,有利于决策科学化,提高环城建安公司建筑工程项目施工阶段的风险管理意识和风险管理能力,达到控制、降低和规避风险的目的,实现环城建安公司项目工程建设安全、质量、工期、环境和投资控制的目标。2 为规范合肥环城建筑安装工程有限责任公司建筑工程项目风险评估与管理工作,建立风险评估与管理体系,保证项目管理目标的实现,制订本细则。3 本细则适用于合肥环城建筑安装工程有限责任公司建筑工程各项目施工阶段的风险评估管理工作,各项目部必须积极实施风险管理,结合工程实践,认真总结和积累资料,优化组合各种风险管理技术,对工程实施动态、风险控制跟踪管理。4(合建质安监) 5号。5安全评估工作要坚持贯彻”安全第一,预防为主,综合治理”的方针。实行企业负责、行业管理,国家监察和群众监督管理体系,坚持管生产必管安全,谁主管谁负责的原则,建立群防群治制度。6本细则所称建设工程,是指第二条所界定的土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装及装修工程。第二章、评估内容 1、根据(JGJ59-99),对施工现场基坑支护、模板工程、脚手架、临时用电、建筑起重机械等进行检查评分;2、根据有关标准规范,结合市安全专项治理文件及市质量安全站制订的”建筑施工现场重大安全隐患20条”,对现场的安全管理行为和安全设施实体进行检查否决。为规范各项目部的安全评估工作,根据市质量安全站制订的,附件二 对安全评估工作实行”一册化”档案管理。第三章、评估阶段划分 各施工项目部要根据工程进度,分阶段开展安全评估工作,在基础施工阶段开展一次、主体结构施工阶段间隔不超过10层开展一次,装饰装修施工阶段开展一次。第四章、评估结论 各施工项目部按照,对施工现场的安全防护情况和专项治理情况逐项进行评估。安全防护情况检查评分达到合格标准,专项治理情况无不符合项的工程评估结论即为”合格”,反之则为”不合格”,评估结论应由公司风险评估管理领导小组评估负责人和监理单位总监理工程师签字确认。对安全评估过程中发现的隐患,要及时督促项目部落实整改。第五章评估机构及职责(一)评估机构合肥环城建筑安装工程有限责任公司项目建筑工程阶段性安全风险评估管理采用公司评估层管理。为对合肥环城建筑安装工程有限责任公司项目建筑工程阶段性安全风险评估有效管理成立公司建筑工程阶段性安全风险评估管理领导小组。公司阶段性安全风险评估管理领导小组组长:总经理分管安全副总经理、总工程师安全科生产经营科质量科财务科办公室 各施工项目部组长:公司总经理副组长:分管安全副总经理、总工程师。组员:公司各科室负责人、各经理部经理、总工,公司风险评估管理领导小组负责我公司建筑施工项目部风险评估管理的组织领导工作。领导小组下设办公室,办公室设在公司安质科。经理部层设立相应的风险评估管理领导小组,成立专门的阶段性安全风险管理组织机构进行项目阶段性安全风险评估管理工作。(二)公司风险评估管理领导小组职责2.1进行施工阶段的动态风险评估工作;2.2制订建筑工程阶段性安全风险评估实施细则;2.3根据风险评估结果提出相应的处理措施,报公司批准后实施;2.4全面组织和协调项目部施工阶段期间风险评估与管理工作;2.5实施施工阶段风险评估工作;2.6负责对高度和极高的风险等级进行审查;2.7必要时委托相关专业机构进行风险监测;(三)风险评估管理组主要职责3.1为我公司项目施工建设中的风险识别、风险估计、风险评价、风险处理、风险监测和形成最终风险评估报告等风险评估管理全过程指导。3.2 出具和审签建筑工程阶段性安全风险评估结果。(四)公司各科室职责一)安全质量科职责1)施工期间风险评估与管理的归口管理部门。负责实施风险评估与管理工作2)负责制定项目部的。3)检查督促各项目部风险处理措施的落实情况。4)提出风险评估结果。5)监督、协调各项目经理部、处理风险评估管理工作中的有关问题。6)审查施工现场专职安全员及电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员、爆破工等特种作业人员资格。7)审查施工单位编制的施工组织设计、专项安全施工方案等。8)检查施工项目部是否制定确保安全生产的各项规章制度、建立岗位责任制。9)检查施工项目部是否针对施工现场实际制定应急救援预案、建立应急救援体系。10)检查施工项目部拟投入施工使用的大型施工机械(特别是塔式起重机等垂直运输机械,整体提升脚手架、模板等自升式架设设施,打桩机械等大型施工机械)的检测检验、验收、备案手续。二)生产经营科职责根据施工图风险评估结果修正完善项目施工阶段风险评估报告,内部审核后报监理单位、公司审查批准;检查风险评估报告中处理技术措施的执行情况;参与项目风险评估工作,根据项目风险评估结果制定有针对性技术措施;负责与相关单位及小组成员的沟通。三)其它各职能部门职责根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。(五)项目经理部职责1)工程中标后项目部制定施工阶段风险评估工作实施细则,并进行施工阶段的动态风险评估工作;报公司风险评估管理领导小组审核合格后再办理开工有关手续。2)工程开工前,项目部要积极主动做好施工现场”五小”设施、安全文明施工组织设计、各专项施工方案及安全技术交底、进场职工的”三级教育”及机械设备、临时用电设施验收、签订安全生产责任制等工作。否则,不得开工。2)根据风险评估结果,编制各种紧急情况下的应急预案,完善快速反应机制,定期进行演练;3)对于风险分部施工等,做好相关人员培训;4)对施工阶段风险实时监控,定期反馈,随时与相关单位沟通。5)根据风险监控结果,调整风险处理措施。第六章风险评估程序风险评估程序(一) 风险评估过程项目部施工阶段风险评估管理的过程如图1所示:制定风险评估计划、确定项目风险评估管理目标识别所有潜在的可能风险因素概率估计损失或不利后果分析 风险等级风险接受风险减轻风险转移风险规避风险监控和检查判断风险是否可接受范围内风险处理措施结束图1 风险评估管理全过程(二)施工阶段的风险评估管理1 施工阶段风险评估管理的实施主体是各项目经理部,按照公司风险评估管理领导小组规定和要求实施风险管理。施工阶段开展,以安全风险评估管理为重点,注重环境风险,兼顾质量、工期、投资控制(成本控制)等风险管理,根据不同施工阶段的任务、目的和要求,针对各项目部不同的工程技术特点,确定评估与管理对象、目标和方法。2 施工阶段风险评估管理要点1)施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上,结合实施性施工组织设计,对建筑工程基础、结构、装饰等典型阶段风险进行评估。需重点监控的为见附录一2)施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。3)施工阶段项目典型风险因素识别可参照(合建质安监) 5号。进行,其它结合规范、施工工艺与有关规定,确定典型风险因素。4)施工阶段应根据设计阶段风险评估结果,依据施工地质、资源配置及实施方案进行再评估。提出相应的施工措施,着重于施工管理、措施评价和落实,主要工作包括:(1)在施工过程中,应根据施工的地质情况对风险进行动态评估,对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级到可接受的水平,应及时上报公司指挥部,经共同研究决策后采取更为有效的应对措施;(2)在设计阶段风险评估的基础上,结合环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等,对新出现的风险进行识别。再结合风险评估结果,针对各类风险目标提出风险应对措施,并对识别且处理后的风险进行风险监测;(3)施工中应对风险跟踪管理,定期反馈,随时与相关单位沟通。(4)在施工现场公示识别的风险,其内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人等;第七章风险处理规定1)根据项目的风险评估结果,按照风险接受能力,提出风险处理措施。风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避。2)根据风险处理结果,提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。3)对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内,项目部风险管理按预定计划执行直至工程结束;当风险不可接受时,应对风险进行再处理,并重新制定风险管理计划。第八章 风险监控规定1)制订风险监控计划;2)跟踪风险评估管理计划的实施,采用有效的方法及手段,监控和应对风险;3)报告风险状态,发出风险预警信号,提出风险处理建议。第九章 考核和处罚规定1)风险评估纳入公司对各项目经理部的综合评比工作内容中。对各项目经理部风险评估管理工作进行考核。2)公司风险评估管理领导小组对施工项目部承建工程、施工现场安全评估不合格,安全评估过程中下发的”隐患整改通知单”不及时落实隐患整改措施并未在规定的时间内整改完毕的,处罚1000至5000元。公司将停办该项目工程一切业务,直至安全评估合格。5 附则5.1 本实施细则由公司安质部负责监督实施。5.2 本实施细则自公布之日起施行。5.3 公司所属各项目部承建的土木工程、装饰装修等工程均执行本实施细则,必须服从安全部门进行安全评估工作,否则视为违章。附件一:建筑施工现场重大安全隐患20条附件二:附件三:关于开展建筑工程阶段性安全风险评估的通知合建质安监 5号各有关单位: 为进一步提升我市建筑施工的安全生产管理水平,充分发挥企业的安全生产主体作用,减少生产安全事故的发生,根据相关规定,决定从4月10日起对我市建筑工程项目开展阶段性安全风险评估(以下简称安全评估),具体通知如下: 一、评估组织各施工总承包企业负责对承建的建筑工程开展安全评估工作,本地企业安全职能部门、外地企业在肥分公司具体负责组织实施。不具备安全评估能力的企业可聘请安全专家,帮助开展安全评估工作。 二、评估内容 1、安全防护情况:根据(JGJ59-99),对施工现场基坑支护、模板工程、脚手架、临时用电、建筑起重机械等进行检查评分; 2、专项治理情况:根据有关标准规范,结合我市安全专项治理实际,我站制订了”建筑施工现场重大安全隐患20条”(详见附件一),对现场的安全管理行为和安全设施实体进行检查否决。为规范各企业的安全评估工作,我站制订了(详见附件二),对安全评估工作实行”一册化”档案管理。 三、评估阶段划分 各施工总承包企业要根据工程进度,分阶段开展安全评估工作,在基础施工阶段开展一次、主体结构施工阶段间隔不超过10层开展一次,装饰装修施工阶段开展一次。 四、评估结论 各施工总承包企业要按照,对施工现场的安全防护情况和专项治理情况逐项进行评估。安全防护情况检查评分达到合格标准,专项治理情况无不符合项的工程评估结论即为”合格”,反之则为”不合格”,评估结论应由施工总承包单位评估负责人和监理单位总监理工程师签字确认。对安全评估过程中发现的隐患,要及时督促项目部落实整改。五、工作要求 1、各施工总承包企业要高度重视安全评估工作,及时组织学习贯彻,将文件精神传达到每个项目部,并根据文件要求,认真制定本企业安全评估工作实施细则,把安全评估作为今年安全管理工作的重点。每月25日前各施工总承包企业应将(详见附件三)报我站综合监督科。 2、各建设、监理企业要对施工总承包企业安全评估工作进行把关,要把安全评估合格作为工程基础、主体结构等分部(子分部)质量验收的前提条件,安全评估不合格的不应进行相应分部(子分部)质量验收。 3、我站在建筑施工项目基础、主体结构等分部(子分部)验收前,应对各施工总承包企业安全评估工作的开展情况进行督查,对未开展安全评估工作的或安全评估结论与现场安全状况不一致,视为现场不具备安全生产条件,整改合格后方可进行相应分部(子分部)的质量验收。 我站将安全评估工作的开展情况作为建筑施工企业动态监管的重要内容,对不认真、不按期开展此项工作的施工企业视同擅自降低安全生产条件,建议暂扣。附件一:建筑施工现场重大安全隐患20条附件二:附件三:合肥市建筑质量安全监督站二?一一年三月一日附件一 合肥市建设工程重大安全隐患20条1、项目经理未持有效证件(含执业资格证书、安全生产考核合格证书)并到岗履责的;项目专职安全管理人员未按规定配备持证在岗履责的;特种作业人员未持有效证件上岗的;2、总、分包施工单位无(超)资质证书、安全生产许可证的;总、分包施工单位未签订书面承(发)包合同,明确双方安全责任的;3、危险性较大的分部分项工程未按规定编制审批安全专项施工方案;超过一定规模的危险性较大分部分项工程未按规定对安全专项施工方案组织专家论证并经各方审批的;4、现场未按要求实行封闭施工的;5、在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍的;6、高层建筑(30M或10层及以上)未按要求设置消防器材和消防水源的;7、脚手架外侧未采用双道扶手栏杆,悬挑脚手架一次搭设高度超过20米的或悬挑梁采用小于16号槽钢(14号工字钢),悬挑脚手架悬挑梁与建筑结构之间间隙未封闭严实的;8、脚手架防护高度未超过作业面或未按规定张挂安全网的;9、附着式升降脚手架未经安装告知违规安装的,未经检测和验收合格违规使用的;防坠、防倾装置不按要求安装使用的;水平桁架与建筑结构之间间隙未封闭严实的;10、施工现场临时用电未按照要求设置独立的”TNS”接零保护系统或未实行”三级配电、二级漏电保护”和”一机、一闸,一漏、一箱”的;11、施工现场使用不符合安全要求配电箱或开关箱的,开关箱中漏电保护器的额定漏电动作电流大于30mA、额定漏电动作时间大于0.1s的;12、电梯井内墙、顶板模板安装搭设没有按照方案实施的;13、钢制大模板堆放场所不坚实平整,无防侧滑倾倒措施的;吊装时未设专人指挥,安全防护措施不到位的14、电梯井等临边、洞口未采取有效防护的;物料提升机和人货电梯接料平台口处未设置定型化安全门的; 15、高处作业吊篮安全锁未在有效标定期限内使用的或整机未经检测合格的;16、龙门架及物料提升机使用高度超过33M或11层的,超过5年使用年限的;17、使用塔吊、人货电梯未履行注册登记、安拆告知、检验检测、联合验收等程序的;塔吊、人货电梯顶升加节后未进行垂直度检测的,垂直度偏差超过使用说明书规定范围的;18、塔吊、人货电梯、龙门架及物料提升机主要限位保险失效或附墙未按使用说明书设置,私自焊接、制作的;防碰撞、防外电措施不落实的;19、散装水泥立式流动罐安装、使用未经验收合格的;20、土方开挖工程和基坑支护工程未严格按照安全施工专项方案执行或变形值超过设计预警值的。附件二合肥市建筑工程安全风险评估综合表监督注册号: 施工总承包单位:工程项目名称: 工程项目地址: 合肥市建筑质量安全监督站制工 程 项 目 概 况工程项目名称建 设 单 位监 理 单 位资 质 等 级施工总承包单位安全生产许可证号脚手架搭设分包单位安全生产许可证号安全生产许可证号安全生产许可证号 建筑起重机械安拆分包单位安全生产许可证号安全生产许可证号安全生产许可证号其它分包单位安全生产许可证号安全生产许可证号总 监 理 工 程 师 执业资格证号 项 目 经 理安全考核证号建 筑 面 积(M2)工程造价(万元)开、竣工日期工地现场专职安全员: 安全考核证书证号: (1万M2以内至少一人);现场专职安全员: 安全考核证书证号: (15万M2以内至少二人);现场专职安全员: 安全考核证书证号: (5万M2以上至少三人)。超过一定规模的危险性较大分部分项工程清单:基础阶段安全评估表评估项目评估内容评估结果安全防护情况按照JGJ59-99评定合格。符 合不符合专项治理情况1项目经理应持有效证件并到岗履责;项目专职安全管理人员应按规定配备持证在岗履责;特种作业人员应持有效证件上岗的;符 合不符合2总、分包施工单位应有资质证书、安全生产许可证;总、分包施工单位应签订书面承(发)包合同,明确双方安全责任。符 合不符合3危险性较大的分部分项工程应按规定编制审批安全专项施工方案;超过一定规模的危险性较大分部分项工程应按规定对安全专项施工方案组织专家论证并经各方审批。符 合不符合4施工现场应按要求实行封闭施工。符 合不符合5施工现场临时用电应按照要求设置独立的”TNS”接零保护系统;应实行”三级配电、二级漏电保护”和”一机、一闸,一漏、一箱”原则。符 合不符合6施工现场应使用符合安全要求的配电箱和开关箱,开关箱中漏电保护器的额定漏电动作电流不应大于30mA、额定漏电动作时间不应大于0.1s。符 合不符合7基坑临边应采取有效防护。符 合不符合8使用塔吊应履行注册登记、安拆告知、检验检测、联合验收等程序;塔吊安装后进行垂直度检测,垂直度偏差应符合标准规范要求。符 合不符合9塔吊主要限位保险应灵敏有效;防碰撞、防外电措施应严格落实。符 合不符合10土方开挖工程和基坑支护工程应严格按照安全施工专项方案执行。 符 合不符合评估结论施工单位评估负责人(盖章):日期:监理单位总监理工程师:日期:注:1、安全防护情况检查评分达到合格标准,专项治理情况无不符合项的工程评估结论即为”合格”,反之则为”不合格”。 2、评估负责人为企业负责人或安全职能部门负责人。主体结构阶段安全评估表评估项目评估内容评估结果安全防护情况按照JGJ59-99评定合格符 合不符合专项治理情况1项目经理应持有效证件并到岗履责;项目专职安全管理人员应按规定配备持证在岗履责;特种作业人员应持有效证件上岗的;符 合不符合2总、分包施工单位应有资质证书、安全生产许可证;总、分包施工单位应签订书面承(发)包合同,明确双方安全责任。符 合不符合3危险性较大的分部分项工程应按规定编制审批安全专项施工方案;超过一定规模的危险性较大分部分项工程应按规定对安全专项施工方案组织专家论证并经各方审批。符 合不符合4现场应按要求实行封闭施工符 合不符合5在尚未竣工的建筑物内不得设置员工集体宿舍符 合不符合6高层建筑(30M或10层及以上)应按要求设置消防器材和消防水源。 符 合不符合7脚手架外侧应采用双道扶手栏杆;悬挑脚手架一次搭设高度不应超过20米;悬挑梁应采用不小于16号槽钢(14号工字钢);悬挑脚手架悬挑梁与建筑结构之间间隙应封闭严实。符 合不符合8脚手架防护高度应超过作业面或按规定张挂安全网。符 合不符合9附着式升降脚手架应经安装告知,经检测和验收合格后才可使用;防坠、防倾装置应按要求安装使用;水平桁架与建筑结构之间间隙应封闭严实。符 合不符合10施工现场临时用电应按照要求设置独立的”TNS”接零保护系统;应实行”三级配电、二级漏电保护”和”一机、一闸,一漏、一箱”原则。符 合不符合11施工现场应使用符合安全要求的配电箱和开关箱,开关箱中漏电保护器的额定漏电动作电流不应大于30mA、额定漏电动作时间不应大于0.1s。符 合不符合12电梯井内墙、顶板模板安装搭设应按照方案实施。符 合不符合13钢制大模板堆放场所应坚实平整,应有防侧滑倾倒措施;吊装时应设专人指挥,安全防护措施应到位。符 合不符合14电梯井等临边、洞口应采取有效防护;物料提升机和人货电梯接料平台口处应设置定型化安全门。符 合不符合15高处作业吊篮安全锁应在有效标定期限内使用;整机应经检测合格;符 合不符合16龙门架及物料提升机使用高度不应超过33M或11层;不应超过5年使用年限。符 合不符合17使用塔吊、人货电梯应履行注册登记、安拆告知、检验检测、联合验收等程序;塔吊、人货电梯首次安装和顶升加节后应进行垂直度检测,垂直度偏差应符合标准规范要求。符 合不符合18塔吊、人货电梯、龙门架及物料提升机主要限位保险应灵敏有效;附墙应按使用说明书要求设置,不应私自焊接、制作;防碰撞、防外电措施应严格落实。符 合不符合19散装水泥立式流动罐安装、使用应经验收合格。符 合不符合评估结论施工单位评估负责人(盖章):日期:监理单位总监理工程师:日期:注:1、安全防护情况检查评分达到合格标准,专项治理情况无不符合项的工程评估结论即为”合格”,反之则为”不合格”。 2、评估负责人为企业负责人或安全职能部门负责人。装饰装修阶段安全评估表评估项目评估内容评估结果安全防护情况按照JGJ59-99评定合格符 合不符合专项治理情况1项目经理应持有效证件并到岗履责;项目专职安全管理人员应按规定配备持证在岗履责;特种作业人员应持有效证件上岗的;符 合不符合2总、分包施工单位应有资质证书、安全生产许可证;总、分包施工单位应签订书面承(发)包合同,明确双方安全责任。符 合不符合3危险性较大的分部分项工程应按规定编制审批安全专项施工方案;超过一定规模的危险性较大分部分项工程应按规定对安全专项施工方案组织专家论证并经各方审批。符 合不符合4现场应按要求实行封闭施工。符 合不符合5在尚未竣工的建筑物内不得设置员工集体宿舍。符 合不符合6高层建筑(30M或10层及以上)应按要求设置消防器材和消防水源。符 合不符合7脚手架外侧应采用双道扶手栏杆;悬挑脚手架一次搭设高度不应超过20米;悬挑梁应采用不小于16号槽钢(14号工字钢);悬挑脚手架悬挑梁与建筑结构之间间隙应封闭严实。符 合不符合8脚手架防护高度应超过作业面或按规定张挂安全网。符 合不符合9附着式升降脚手架应经安装告知,经检测和验收合格后才可使用;防坠、防倾装置应按要求安装使用;水平桁架与建筑结构之间间隙应封闭严实。符 合不符合10施工现场临时用电应按照要求设置独立的”TNS”接零保护系统;应实行”三级配电、二级漏电保护”和”一机、一闸,一漏、一箱”原则。符 合不符合11施工现场应使用符合安全要求的配电箱和开关箱,开关箱中漏电保护器的额定漏电动作电流不应大于30mA、额定漏电动作时间不应大于0.1s。符 合不符合12电梯井等临边、洞口应采取有效防护;物料提升机和人货电梯接料平台口处应设置定型化安全门。符 合不符合13高处作业吊篮安全锁应在有效标定期限内使用;整机应经检测合格;符 合不符合14龙门架及物料提升机使用高度不应超过33M或11层;不应超过5年使用年限。符 合不符合15使用塔吊、人货电梯应履行注册登记、安拆告知、检验检测、联合验收等程序;塔吊、人货电梯首次安装和顶升加节后应进行垂直度检测,垂直度偏差应符合标准规范要求。符 合不符合16塔吊、人货电梯、龙门架及物料提升机主要限位保险应灵敏有效;附墙应按使用说明书要求设置,不应私自焊接、制作;防碰撞、防外电措施应严格落实。符 合不符合17散装水泥立式流动罐安装、使用应经验收合格。符 合不符合评估结论施工单位评估负责人(盖章):日期:监理单位总监理工程师:日期:注:1、安全防护情况检查评分达到合格标准,专项治理情况无不符合项的工程评估结论即为”合格”,反之则为”不合格”。 1、 评估负责人为企业负责人或安全职能部门负责人。附件三 月份安全风险评估汇总表施工总承包企业(盖章): 填报日期 序号安全评估日 期评估工程项目名称项目所属区域评估阶段评估结论参与评估人 员 备注:1、评估阶段应填写基础阶段、主体结构阶段、装饰装修阶段;2、每月25日前报我站综合监督科。