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下半年浙江省证券从业资格考试国际债券考试试卷

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下半年浙江省证券从业资格考试：国际债券考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会
B．董事会
C．监事会秘书
D．董事会秘书

2.1999年11月4日，美国国会经过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A．《证券交易所法》
B．《格林斯潘法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

3.有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是__
A．5.995元/份
B．6.125元/份
C．7.203元/份
D．5.812元/份

4.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。
A．套利基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．系列基金

5. 股份有限公司的破产标准是——。
A．资产负债标准
B．资不抵债标准
C．盈亏平衡标准
D．现金流量标准

6. 公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的__属内幕信息。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

7. 下列关于公开原则的叙述，不正确的是__。
A．上市公司及时公布财务报表
B．上市公司对重大事项及时向社会公布
C．仅要求上市公司及时披露信息
D．公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

8. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．为客户从事期货交易提供担保

9. 下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天 
B．3天 
C．7天 
D．14天

10. 以下说法中，正确的是__。
A．投资咨询机构及其从业人员，能够代理委托人从事证券投资
B．投资咨询机构及其从业人员，能够与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．投资咨询机构及其从业人员，不能够买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．投资咨询机构及其从业人员，能够利用传播媒介或者经过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

11. __负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。
A．基金管理公司总经理
B．独立董事
C．督察长
D．监察稽核部总经理

12. 深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日

13. 公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。
A．无差异市场营销策略
B．多重细分市场策略
C．差异性市场营销策略
D．集中性市场营销策略

14. 发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。
A．姓名
B．国籍
C．境外居住权
D．配偶姓名

15. 关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是__。
A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，能够得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，因此很难得出市场普遍认可的结论
C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大

16. 有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。
A．2500
B．500
C．5000
D．25000

17. 关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。
A．为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚
B．其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其它机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．经国务院批准的中国证监会规定的其它条件

18. 公司应当与__制定债券持有人会议规则，约定债券持有人经过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其它重要事项。
A．股东
B．证监会
C．债券受托管理人
D．公司法律顾问和财务顾问

19. 客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为__。
A．1年定期利率
B．活期存款利率
C．5年定期利率
D．活期贷款利率

20. 上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会
B．董事会秘书
C．董事会
D．独立董事

21. 定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其它具体事务，属直接发行。
A．直接发行
B．私募发行
C．招标发行
D．承购包销

22. 某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。
A．16.94；13.86
B．16.17；14.63
C．16.17；13.86
D．16.94；14.63

23. 下列哪个行业不是政府重点管理的对象__
A．公用事业
B．金融部门
C．广播电视
D．交通运输

24. 冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是__。
A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其它股票折算率最高不超过65%
B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C．国债折算率最高不超过95%
D．其它上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%

25. 关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是__。
A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，能够得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，因此很难得出市场普遍认可的结论
C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大

26.在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。
A．中介机构尽职尽责
B．行业自律
C．加强监管
D．强制性信息披露

27.中国结算上海分公司在__进行T+1交易的资金交收。
A．T+1日16:00
B．T+0日16:00
C．T+1日17:00
D．T+0日17:00

28.下列各项不属于基金费用的是（）。
A．管理人报酬
B．托管费
C．交易费用
D．基金申购费

29.关于证券市场线与资本市场线，下列说法正确的是__。
A．证券市场线揭示了有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿
B．资本市场线揭示了任意证券的期望收益率与风险的关系
C．证券市场线表示的是市场均衡的状态
D．资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同，前者是标准差，后者是贝塔系数

30. 中国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

31. 在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。
A．制度建设
B．法律制度
C．内部监察
D．行业检查

32. 在公司清算时，大多数公司的清算价值总是__账面价值。
A．高于
B．低于
C．等于
D．无关于

33. 证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是__。
A．合法原则
B．效率原则
C．公平原则
D．公正原则

34. 当前中国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。
A．价格优先和时间优先
B．平仓优先和时间优先
C．价格优先和平仓优先
D．申报优先和价格优先

35. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。__
A．3000；3
B．5000；3
C．3000；1
D．5000；1

36. 证券从业资格考试内容包括__，经过了有关资格考试即取得相关从业资格。
A．一门基础性科目和二门专业性科目
B．一门基础性科目和一门专业性科目
C．二门基础性科目和二门专业性科目
D．二门基础性科目和一门专业性科目

37. （）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。
A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略
B．市场异常策略
C．以技术分析为基础的投资策略
D．以基本分析为基础的投资策略

38. 基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。
A．交易前
B．交易后
C．交易进行1日后
D．交易进行1日前

39. 下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。
A．证券交易监管费 
B．证券登记费 
C．证券交易经手费 
D．过户费

40. 把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是__组织。
A．ASFA
B．AIMR
C．EFFAS
D．FLAAF

41. 根据 上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为__大行业。
A．2
B．5
C．10
D．15

42. __是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
A．外部控制机制
B．外部控制制度
C．内部控制机制
D．内部控制制度

43. 当前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。
A．3%
B．5%
C．l0%
D．无限制

44. 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是能够合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。
A．评估报告
B．附注
C．法律意见书
D．会计报表

45. 情景综合分析法的预测期间是__年。
A．2～4
B．2～5
C．3～5
D．3～6

46. B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。
A．T+3
B．T2
C．T+1
D．T+0

47. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》
B．《投资基金管理办法》
C．《投资顾问法》
D．《投资公司法》

48. 下列各行为中，不属于操纵市场的为__。
A．合谋联合买卖
B．虚买虚卖
C．内幕交易
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

49. 证券投资技术分析法的优点是__。
A．同市场接近，考虑问题比较直接
B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势
C．应用起来相对简单
D．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

50. 股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应经过现场进行表决。
A．500万
B．800
C．1亿
D．2亿