上半年福建省证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷.docx

上半年福建省证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷资料仅供参考 上半年福建省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，_日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。 AT-2 BT-1 CT+0 DT+1 2.证券投资基金的资金主要投向_。 A实业 B邮票 C有价证券 D珠宝 3.下列选项中不适用适当性原则的是_。 A经纪业务 B投资咨询 C财务顾问 D融资融券 4.成长型基金的基本目标为（）。 A追求稳定的经常性收入 B追求资本增值 C追求超越市场表现的投资业绩 D经常性收入与资本增值兼顾 5. 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币_。 A1000万元 B 万元 C5000万元 D1亿元 6. _是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A基金契约 B招募说明书 C托管协议 D代销协议 7. 当前，中国开放式基金的最低认购金额一般为_元人民币。 A10 B100 C1000 D10000 8. 小公司的投资组合收益一般_股票市场的整体表现。 A优于 B劣于 C等同于 D可能优于也可能劣于 9. 在招股说明书中，发行人应披露关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A近1年 B近18个月 C近2年 D近3年 10. 上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议_日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每_日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。_ A60 20 B90 30 C30 10 D50 10 11. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。 A风险调整 B纳税调整 C负债调整 D资产调整 12. 在招股说明书中，发行人应披露_关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A近1年 B近18个月 C近2年 D近3年 13. 根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。 A中国人民银行 B当地政府 C财政部 D国务院证券监督管理机构 14. _不是有价证券的特征。 A期限性 B固定性 C风险性 D收益性 15. 下列说法不正确的有（）。 A如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B特定目的机构一般聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级 16. 能够保证本金安全的投资品种是_。 A银行存款 B股票债券 C投资基金 D金融衍生品 17. 在公司证券中，一般将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券 18. 基金的投资收益分配原则是_。 A按基金投资者的投资资金比例进行分配 B基金管理人承担投资损失，收益归投资者 C按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配 19. 封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的_以上。 A60% B70% C80% D90% 20. 证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由_。 A其本人负责 B所属证券公司承担全部责任 C证券登记结算公司负连带责任 D证券登记结算公司负全部责任 21. 不动产抵押公司债券属于_。 A信用证券 B担保证券 C抵押证券 D质押证券 22. 中国证监会发布的_，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A证券投资基金管理公司治理准则(试行) B基金管理公司内部控制指导意见 C基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D基金管理公司公平交易制度指导意见 23. 资本公积金转增股本所获取的收益属于_ A股票股息 B财产股息 C资本损益 D资本增值收益 24. 如果_没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。 A证券代理商 B受托人 C委托人 D证券交易所 25. 下列说法不正确的有（）。 A如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B特定目的机构一般聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级 26.以个人为目标的_一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。 A流通国债 B非流通国债 C短期国债 D中长期国债 27.新公司法允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。 A2 B3 C4 D5 28.针对基金绩效的长期衡量一般将考查期设定在_年(含)以上。 A2 B3 C4 D5 29.获准上市的基金，须于上市首日前的_个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 A7 B5 C3 D1 30. _增发新股可流通部分上市交易，当日股票_。 AT1日；不设涨跌幅限制 BT日；受涨跌幅限制 CT1日；受涨跌幅限制 DT日；不设涨跌幅限制 31. 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是_。 A股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行 B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C公司股本总额不少于人民币3000万元 D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 32. 以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。 A一致性 B全面性 C公正性 D公开性 33. 不属于基金运作费用的是（）。 A审计费 B律师费 C证管费 D信息披露费 34. _是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行而且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 A美国存托凭证 B国际存托凭证 C国外存托凭证 D欧洲存托凭证 35. 招股说明书的有效期为_个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。 A3 B6 C9 D12 36. 某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。 A10元 B20元 C30元 D45元 37. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。 A流通股 B总股本 C社会公众股 D发行股本 38. 基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。 A3 B6 C9 D12 39. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。 A客户的身份 B客户的财产及收入情况 C证券投资经验 D客户的家庭情况 40. _主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。 A增长型行业 B周期型行业 C防守型行业 D投资型行业 41. 建业股息是_。 A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 42. （）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 A招股说明书 B发行保荐书 C法律意见书 D招股说明书摘要 43. 以下关于回购交易的表述，正确的是_。 A回购交易更多的具有长期融资的属性 B债券回购交易完全独立于债券现货交易 C从性质上看，回购交易属于资本市场 D债券回购期限一般不超过一年 44. 按发行本位分类，国债可分为_和货币国债。 A实物国债 B实物债券 C本币国债 D外币国债 45. 证券公司应当遵循内部_原则，建立有关隔离制度。 A保密性 B防火墙 C条块管理 D业务控制 46. 发行人运行不足3年的，应披露（）。 A最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表 C最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表 D最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表 47. A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多能够上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。 A10% B40% C50% D60% 48. 下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是_。 A证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元 B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 万元 D证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 49. 当前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过_天。 A30 B60 C90 D91 50. 在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是_。 A证券交易所 B存券银行 C托管银行 D中央存托公司