新疆证券从业资格考试证券公司的设立和主要业务考试试题.docx

新疆证券从业资格考试证券公司的设立和主要业务考试试题

资料仅供参考
新疆证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.以下不属于证券自营业务风险的是__。
A．法律风险
B．市场风险
C．政策风险
D．经营风险

2.当前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．结构化金融衍生工具
B．金融期权
C．金融期货
D．金融互换

3.__能够对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。
A．证券登记结算机构
B．中国证监会
C．证券交易所
D．证券公司

4.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证监会

5. 在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是__。 Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一日 Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东能够转让此次分红
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅲ

6. 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

7. __的最大好处就是研究者能够在行为现场观察而且思考，具有其它研究方法所不及的弹性。
A．电话访问
B．问卷调查
C．深度访谈
D．实地调研

8. 上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。
A．10%
B．30%
C．50%
D．70%

9. 建立股份有限公司时，全体发起人的货币资金金额不得少于公司__。
A．注册资本的25%
B．注册资本的30%
C．净资产的25%
D．净资产的30%

10. 基金管理人与托管人之间是__。
A．所有者与经营者
B．受托者与委托者
C．委托者与受托者
D．经营者与监管者

11. 关于MACD的应用法则不正确的是__。
A．以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测
B．DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号
C．DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号
D．当DIF向上突破O轴线时，此时为卖出信号

12. 国有资产折股时，折股比率不得低于__%。
A．25
B．35
C．55
D．65

13. 契约型基金投资者实际上是（）。
A．经营人
B．监管人
C．受益人
D．受托人

14. 中国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。
A．2
B．3
C．5
D．10

15. 根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。
A．当地政府
B．财政部
C．国务院证券监督管理机构
D．商业银行

16. __是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，经过纸质媒介记录债权债务的国债。
A．实物国债
B．记账式的国债
C．储蓄国债
D．凭证式国债

17. 下列不属于宏观经济分析的是__。
A．价格总水平分析
B．银行贷款总额分析
C．经济结构分析
D．区位分析

18. 市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。
A．20%
B．25%
C．35%
D．50%

19. 某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。
A．1
B．2
C．3
D．4

20. __是证券投资基金市场营销的中心。
A．扩大销量
B．确定目标客户
C．利润最大化
D．分割市场

21. 在中国，全国银行间债券市场的主管部门是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国人民银行

22. Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为__。
A．10.62元、8.70元
B．10.14元、9.18元
C．10.62元、9.18元
D．10.14元、8.70元

23. 由基金投资者直接支付的费用有__。
A．申购费
B．交易佣金
C．过户费
D．托管费

24. 评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是__。
A．营业场所
B．信息系统
C．交易平台
D．通讯设备

25. 根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。
A．当地政府
B．财政部
C．国务院证券监督管理机构
D．商业银行

26.按照中国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。
A．时间优先，数量优先 
B．价格优先，数量优先 
C．价格优先，客户优先 
D．价格优先，时间优先

27.关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是__。
A．申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其它方式办理基金的申购和赎回
B．申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回
C．申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其它相关内容
D．申购、赎回申请提交后不得撤销

28.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其它有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

29.某证券组合以资本升值为目标，并经过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么能够判断这种证券组合属于__。
A．收入型证券组合
B．增长型证券组合
C．收入和增长混合型证券组合
D．避税型证券组合

30. 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
A．4%
B．5%
C．6%
D．7%

31. __不属于交易费用。
A．印花税
B．佣金
C．承销费
D．过户费

32. 辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对经过各种渠道了解的问题，提出整改建议。下列选项中，不属于整改建议至少应包括的内容的是（）。
A．整改所要达到的目标
B．解决问题的措施
C．解决问题的整体方案
D．解决问题的责任人

33. 当前中国的主权财富基金主要由__运作。
A．中国银行
B．中国人民银行
C．中国投资有限责任公司
D．中国国际金融有限公司

34. 基金销售机构内部控制的__原则，即经过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性

35. 证券投资基金的主要投资风险不包括__。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险

36. 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。
A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续

37. 上市公司独立董事连续__未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A．2次
B．3次
C．5次
D．6次

38. 以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。
A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务
B．证券公司与客户能够是一对一，也能够是一对多的投资管理服务
C．具体投资的方向在资产管理合同中约定
D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

39. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A．清算 
B．交收 
C．成交 
D．结算

40. 主营业务利润率是主营业务利润与__的百分比。
A．总资产
B．净资产
C．固定资产
D．主营业务收入

41. 如果某可转换债券面额为 元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。
A．40
B．1600
C．2500
D．

42. 下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是__。
A．证券公司应按要求公开摆放风险教育手册
B．证券公司应加强内部风险控制
C．证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息
D．证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致

43. 以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是__。
A．在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务
B．在IB制度下证券公司接受投资者的保证金
C．IB制度全称为介绍经纪业务
D．ID业务不是所有的证券公司都能申请的

44. __是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A．期货和期货类衍生产品
B．期权和期权类衍生产品
C．金融远期
D．金融互换

45. 下列属于消极型组合管理策略的是__。
A．努力与大盘指数收益持平
B．努力超越大盘指数收益
C．在市场上买入价值被低估的股票
D．在市场上卖出价值被高估的股票

46. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__
A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B．将所购买的证券存放在托管银行
C．存券银行命令托管银行移送证券
D．存券银行发出ADR

47. ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。
A．可能现金替代
B．禁止现金替代
C．能够现金替代
D．必须现金替代

48. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。
A．3000，低
B．5000，低
C．3000，高
D．5000，高

49. 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。
A．适当的价格
B．合理的成本
C．稳健的速度
D．相互制衡为目的

50. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的__特征。
A．永久性
B．持续性
C．参与性
D．收益性