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新疆上半年基金从业资格基金业绩评价考试试题

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新疆 上半年基金从业资格：基金业绩评价考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A：基金运作费
B：基金托管费
C：基金销售费
D：基金管理费

2、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括____
A：产品线的长度
B：产品线的宽度
C：产品线的高度
D：产品线的深度

3、下列关于中国基金托管人资格的描述，正确的有__。
A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B．有安全高效的清算、交割系统
C．能够由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人
D．净资产和资本充分率符合有关规定

4、__标志着中国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市
B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市
C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市
D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

5、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。
A：18
B：19
C：20
D：21

6、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责
B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识
D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析

7、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监督人

8、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权
B．资产配置管理权
C．基金资产保管权
D．基金收益所有权

9、下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所
B．证券投资咨询公司
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所

10、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800
B．
C．3000
D．4000

11、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益
B．超越特定指数的收益
C．跟踪整体市场的收益
D．超越整体市场的收益

12、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A．基金总资产
B．基金总负债
C．基金总份额
D．基金持有人人数

13、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票能够获得公司的__。
A．股息
B．等额资产
C．等额资金
D．红利

14、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____
A：5000万元
B：1亿元
C：2亿元
D：5亿元

15、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A：2397
B：2406
C：2431
D：2439

16、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行
B．保险公司
C．基金超市
D．独立的投资顾问

17、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____
A：两者相等
B：前者小于后者
C：前者大于后者
D：没有直接的关系

18、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标
B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩
D．管理部门评估广告投入效果

19、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税
B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税
C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
D．当前个人投资者投资基金暂免征收印花税

20、根据中国证监会____，证券投资基金拟在 7月1日起实施新会计准则。
A：《证券投资基金法》
B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《证券投资基金销售管理办法》

21、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．利率互换
C．货币期货
D．信用联结票据

22、证券投资基金在中国香港被称为__。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．集合投资基金
D．证券投资信托基金

23、当前，中国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。
A．90
B．120
C．180
D．360

24、根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12

25、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式
C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D．红利再投资很少被中国的基金管理公司所采用

26、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格
B．具有国家承认的硕士研究生以上学历
C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历
D．经过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

27、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A．2；4
B．3；5
C．3；4
D．2；5

28、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。
A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场

29、承购包销和__等方式。
A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行

30、组合型消极投资战略____
A：重点是进行风险控制
B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C：能够扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请能够延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天
B．10个工作日
C．20天
D．20个工作日

32、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A．投资者利益优先原则
B．勤勉尽职原则
C．公司利益至上原则
D．诚实守信原则

33、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A．登记
B．清算
C．存管
D．交收

34、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩
B．风险
C．投资组合
D．信用等级

35、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A．2
B．3
C．5
D．7

36、开放式基金的价格是以____为基础计算的。
A：基金份额净值
B：市场供求关系
C：市盈率
D：购买股票多少

37、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A：《中华人民共和国证券法》
B：《证券投资基金法》
C：《开放式证券投资基金试点办法》
D：《证券投资基金管理暂行办法》

38、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．在中国具有自愿性的特点
D．有利于提高证券市场的效率

39、当前，中国债券型基金的认购费率一般在__以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%

40、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．15
B．10
C．3
D．5

41、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。
A：低于，高于
B：高于，高于
C：高于，低于
D：低于，低于

42、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。
A．流通市场是发行市场的前提
B．发行市场是流通市场的延续
C．发行价格受交易价格影响
D．发行市场是流通市场的基础

43、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A．监事会
B．股东大会
C．董事会
D．公司职工代表大会

44、决定股票市场价格的是股票的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值

45、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800
B．2118
C．3000
D．4000

46、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．开放式基金转换
B．开放式基金非交易过户
C．开放式基金份额的转托管
D．开放式基金份额的冻结

47、基金销售由__负责办理，该机构能够委托其它合格机构代为办理。
A．基金管理人
B．商业银行
C．证券公司
D．证券投资咨询机构

48、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权
B．财产支配权
C．债权
D．财产使用权

49、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。
A．基金运作信息的披露时间一般是能够事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见
B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书
C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告
D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告

50、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的____
A：服务性
B：专业性
C：持续性
D：适用性

51、老基金的特点不包括__。
A．缺乏基本的法律规范
B．不以上市证券为基本投资方向
C．是一种间接投资
D．资产质量普遍不高

52、能够对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A．持股集中度
B．平均市值
C．平均市盈率
D．平均市净率

53、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。
A．80000 
B．50000 
C．49751 
D．49750

54、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。
A．基金份额总额占核准规模的60%
B．基金份额持有人人数为100人
C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资
D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告

55、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A：50%
B：60%
C：70%
D：80%

56、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人

57、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略能够分为__。
A．无差异目标市场策略
B．差异性目标市场策略
C．分散性目标市场策略
D．集中性目标市场策略

58、收入型基金主要以__等证券为投资对象。
A．大盘蓝筹股
B．公司债
C．股票
D．政府债券

59、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。
A．10
B．15
C．30
D．45

60、下列哪项不是基金合同需明确的内容__
A．基金收益分配原则
B．募集基金的目的
C．基金交易价格
D．基金运作方式