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新疆下半年基金从业资格影响发行股本行为考试题

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新疆 下半年基金从业资格：影响发行股本行为考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、中国基金市场的监管主体是____
A：中国证监会
B：中国银监会
C：证券交易所
D：中国证券业协会

2、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20

3、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金交易费用
D．基金运作费用

4、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。
A．5
B．7
C．10
D．15

5、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示能够是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%
B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%
C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益
D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%

6、中国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．无记名股票
B．记名股票
C．记名股票或无记名股票
D．优先股票

7、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。
A．监察稽核控制
B．资金清算流程控制
C．销售决策流程控制
D．基金内部环境控制

8、开放式基金的直销一般经过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。
A．邮寄
B．直属的分支机构网点
C．直销队伍
D．独立投资顾问

9、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A．投资能力
B．研究能力
C．营销能力
D．风险控制能力

10、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具一般指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛一般很低，很适合一般投资者直接投资
C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方经过电话或电子交易系统完成
D．货币市场工具一般由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

11、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。
A．现金分红
B．分红再投资
C．资本利得
D．买卖差价收入

12、以下关于公司型基金的正确表述是____
A：基金公司是独立的法人机构
B：基金公司不是独立的法人机构
C：在国际上一定不是上市基金
D：肯定是封闭基金

13、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人
B．发行人
C．投资者
D．承销商

14、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告

15、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

16、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日
B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日
C．公历每年的1月1日至12月31日
D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日

17、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则建立科学的销售决策机制
C．经过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

18、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资
B．负债
C．融资
D．资产

19、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。
A．净认购金额为49 504.95元人民币
B．认购费用低于500元人民币
C．认购份额为49 504.95份
D．认购金额为50000元人民币

20、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司
B．证券经营机构
C．主权财富基金
D．合格境外机构投资者

21、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。
A．资产负债表
B．利润表
C．所有者权益(基金净值)变动表
D．现金流量表

22、除管理费和托管费外，证券投资基金的其它运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用
B．清算费用
C．与基金相关的会计师费用
D．公关费用

23、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A．同属间接投资工具
B．风险相对分散
C．价格会随市场波动而变化
D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

24、下列关于中国记账式国债的说法，正确的有__。
A．纸面发行
B．流通性好，但不可上市转让
C．以电子记账方式记录债权
D．个人投资者能够购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债

25、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A．2；4
B．3；5
C．3；4
D．2；5

26、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构

27、销售决策流程控制要求__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位
B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查
C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品
D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划

28、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____
A：500
B：1000
C：1500
D：

29、以下选项中，__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。
A．保本型基金
B．混合型基金
C．股票型基金
D．债券型基金

30、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
A：基金招募说明书
B：基金成立公告
C：基金年报
D：基金定期公告

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A．10元人民币
B．10份基金份额
C．1份基金份额
D．1元人民币

32、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指____
A：集合投资
B：无风险性
C：分散风险
D：专业理财

33、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A．资产配置下限限制
B．持有债券的投资比例
C．主要投资对象的不同
D．持有股票的投资比例

34、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．相关中介服务机构

35、一般，股票分割会导致股价__。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动

36、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。
A．易入原则
B．成长原则
C．成本原则
D．可测原则

37、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．实行内部监察稽核控制
B．采取投资风险管理技术和控制程序
C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征

38、当投资者不但仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____
A：特雷诺指数
B：夏普指数
C：阿尔法指数
D：詹森指数

39、关于债券利息，下列表述正确的是__。
A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分
B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴
C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分
D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴

40、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A：总经理
B：董事会
C：风险控制委员会
D：投资决策委员会

41、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。
A：低于，高于
B：高于，高于
C：高于，低于
D：低于，低于

42、证券投资基金的特点包括__。
A．集合理财、专业管理
B．组合投资、分散风险
C．利益共享、风险共担
D．独立托管、保障安全

43、中国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数

44、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约
B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

45、下面对基金的限定错误的是____
A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限
B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力
C：开放式基金具有法人资格
D：契约型基金不具有法人资格

46、____即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A：基金份额持有人
B：基金管理人
C：基金托管人
D：基金市场服务机构

47、中国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。
A．场内发售
B．场外发售
C．网上发售
D．网下发售

48、平衡型基金具有__特点。
A．既注重资本增值又注重当期收入
B．兼具成长与收入双重目标
C．风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间
D．与增长型基金相比，风险大、收益高

49、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．高于
B．低于
C．等于
D．高于或等于

50、代办股份转让系统又称为__。
A．一级市场
B．二级市场
C．三级市场
D．三板市场

51、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。
A：1991
B：
C：
D：

52、下列机构能够参与证券投资的有__。
A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险公司
D．证券投资基金

53、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。__
A．基金投资者；基金投资者
B．基金管理人；基金管理人
C．基金投资者；基金管理人
D．基金管理人；基金投资者

54、中国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A．票面价格
B．开盘价格
C．发行价格
D．票面价值

55、根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息知情人的有__。
A．发行人的首席执行官
B．持有公司1%股份的股东
C．保荐人
D．从股民论坛看到内幕信息的人

56、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。
A．虚假记载
B．误导性陈述
C．重大遗漏
D．欺诈客户

57、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承
B．捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其它自然人、法人、社会团体或其它组织
D．接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

58、选择债券指数化投资的原因不包括____
A：可获得超越市场的收益
B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
C：指数化组合管理所收取的管理费用更低
D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

59、开放式基金代销是一种经过__等代销机构销售基金的方法。
A．银行
B．证券公司
C．保险公司
D．财务顾问公司

60、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．利率互换
C．货币期货
D．信用联结票据