上半年贵州证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题.docx

上半年贵州证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题资料仅供参考 上半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由_确定。 A发行人 B承销商 C证券交易所 D发行人与承销商 2.公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A10% B15% C25% D30% 3.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为_元。 A16.94；13.86 B16.17；14.63 C16.17；13.86 D16.94；14.63 4.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为_日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 5. 对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和她的学生夏普外，还包括_。 A戈登亚历山大 B史蒂夫罗斯 C杰弗里贝利 D费舍布莱克 6. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定_。 A法人结算席位 BA、B股联合席位 C风险金账户 D结算经办人 7. 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为_。 A100元 B1元 C1000元 D10000元 8. 下列衍生工具中，_不属于风险收益对称型金融衍生工具。 A期权合约 B互换合约 C期货合约 D远期合约 9. 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于_类型的市场结构。 A垄断竞争 B部分垄断 C寡头垄断 D完全垄断 10. 在中国，证券公司要取得交易席位，应向_提出申请。 A证券交易所 B证券登记结算机构 C证券业协会 D中国证监会 11. 根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在_后享受分红派息权利。 A股权登记日收市 B除权日收市 C除息日收市 D上市日收市 12. _一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。_ AADL BADR COBOS DWMS 13. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个_策略。 A期现套利 B跨市套利 CAlpha套利 D跨品种价差套利 14. 某投资者在上海证券交易因此每股15元的价格买入(A股)股票 0股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。 A15.07 B15.08 C15.09 D15.10 15. 综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务_。 A财务账户分开、业务人员合一 B业务人员分开、财务账户统一 C业务人员、财务账户均应分开 D业务人员、账户财务均可合一 16. 最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是_。 A扣划待处分权证 B暂停该结算参与人权证买入的结算服务 C对透支金额按1日利率收取违约金 D需求当日划入相应资金 17. 下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是_。 A没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少 B基金份额能够在依法设立的证券交易场所交易 C经核准的基金份额总额在基金合同期限内能够微小变动 D投资者能够经过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 18. 在中国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资计划 19. 根据证券法的规定，下列各项中，证券公司不能够从事的业务是（）。 A证券承销业务 B保荐业务 C证券资产管理业务 D储蓄存款业务 20. 中国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处理贷款质押资产而被动持有的股票_。 A能够进行再质押，也可单项卖出 B只能进行再质押 C能够进行同业回购，也可单项卖出 D只能单向卖出 21. 不属于会计报表附注披露的内容有_。 A半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B半年度报告要对人事变动的状况作出说明 C半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目 D半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告 22. 破产清算组对_负责并报告工作。 A债权人 B破产企业的主管部门 C破产企业 D人民法院 23. 如果某可转换债券面额为 元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为_元。 A40 B1600 C2500 D 24. 基金会计的计量属性属于_。 A历史成本 B公允价值 C重置成本 D直接成本 25. 综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务_。 A财务账户分开、业务人员合一 B业务人员分开、财务账户统一 C业务人员、财务账户均应分开 D业务人员、账户财务均可合一 26.从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与当前债券的市场价格相等的一个折现率。 A现在债券的理论价格 B买卖债券所需支付的手续费用 C预期未来现金流量的现值 D未来债券的市场价格 27.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上经过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 28.根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括_。 A基金运营业绩良好 B基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C基金份额持有人大会决议经过 D本法规定的其它条件 29.下列各项中，不属于中国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是_。 A股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 B董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序 C设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定 D设立有限责任公司的条件、股东数量的限制 30. 客户下达的卖出止损指令中的设定价格与当时市场价格的关系一般是_ A高于 B低于 C等于 D可高于也可低于 31. 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于_之间。 A70%100% B80%100% C90%100% D95%100% 32. 当前，经过证券交易所达成的交易，多采取_方式。 A双边净额清算 B多边净额清算 C双边金额清算 D多边金额清算 33. 关于基金销售渠道，以下说法不正确的是_。 A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 C基金管理公司经过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务 D相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，能够为投资者提供个性化的服务 34. 证券经纪业务的特点不包括（）。 A业务对象的广泛性  B证券经纪商的中介性  C客户指令的权威性  D业务价格的变动性 35. 下列各项中，_不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。 A公司现状与发展前景分析 B行业分析 C主承销商研发实力分析 D宏观经济走势分析 36. 适合人选收入型组合的证券是_ A高收益的普通股 B高收益的债券 C高派息风险的普通股 D低派息、股价涨幅较大的普通股 37. 资本证券主要包括_。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和金融衍生证券 D股票、债券和金融期权 38. 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（）。 A国民银行法 B麦克法顿法 C金融服务现代化法案 D格拉斯斯蒂格尔法 39. 在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。 A法人 B证券营业部 C投资者 D分支机构 40. 内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于_万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于_亿港元。 A4000；5 B4600；5 C5000；6 D4600；4 41. 按照基金规模是否固定，证券投资基金能够划分为（）。 A私募基金和公募基金 B上市基金和不上市基金 C开放式基金和封闭式基金 D契约型基金和公司型基金 42. 证券投资分析是指人们经过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断_的行为。 A证券价格 B证券价值 C证券价值或价格及其变动 D证券价格走势 43. A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。 A3.4% B4.32% C5.64% D6.01% 44. 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是_。 A某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 45. 根据中国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和经过证券交易所的财务预算、决算报告 D制定、修改证券交易所的业务规则 46. 发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_个月内首期发行，剩余数量应当在_个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。_ A3 6 B3 12 C6 12 D6 24 47. 政府证券不包括_。 A中央政府发行的债券 B国债 C地方政府发行的债券 D经批准的政府机构发行的证券 48. 关于证券市场下列说法错误的是_。 A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体 49. 一般情况下，债券的收益率（）。 A与偿还期成正比，与风险性成反比 B与偿还期成反比，与风险性成反比 C与偿还期成正比，与风险性成正比 D与偿还期成反比，与风险性成正比 50. 深圳证券交易所当前的回购交易品种有_个。 A5 B7 C15 D20