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新疆基金从业资格短期回购协议考试试题

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新疆基金从业资格：短期回购协议考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.当前，中国债券型基金的认购费率一般在（）以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
2.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
3.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值
B．投资组合报告
C．份额净值
D．份额累计净值
4.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095
B．9 950
C．10 945
D．10 995
5. 基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告
6. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计 B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
7. 根据中国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人经过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
8. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．广泛性
9. 金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
10. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分能够卖出
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
11. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品
B．费率
C．渠道
D．促销
12. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
13. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，经过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
14. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少
B．血清铁蛋白降低
C．血清总铁结合力增高
D．运铁蛋白饱和度降低
E．红细胞内原卟啉增高
15. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值
16. 股票具有的特征有__。
A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．参与性
17. 股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
18. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场
19. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品 B．了解你的客户
C．了解你的价值 D．了解你的服务
20. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，她至多能够投资设立__个一人有限责任公司。
A．1
B．2
C．3
D．4
21 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
22. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议
C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
23. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
24. 基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
25. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值
26.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其它相关资料
D．对基金资产进行会计复核和审查
27.衡量基金择时能力常见的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．夏普指数法
28.基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
29.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松
B．公司业绩稳定增长
C．公司股息提高
D．印花税税率提高
30. 以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
31. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
32. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因
B．产品原因
C．技术原因
D．服务原因
33. 配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B．转增股本使得股东权益总量发生变化
C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东能够放弃配股权
D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
34. __可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金
35. 赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
36. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票能够获得公司的__。
A．股息
B．等额资产
C．等额资金
D．红利
37. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
38. __是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售
B．投资管理业务
C．基金运营
D．投资咨询服务
39. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
40. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示能够是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%
B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%
C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益
D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%
41. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
42. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则
43. 在中国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司
44. 某股票基金期初份额净值为1. 元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%
45. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在中国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D．基金管理人是基金的募集者和管理者
46. 基金托管人是（）权益的代表。
A．基金管理人
B．基金公司
C．基金份额持有人
D．证券公司
47. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户
B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户
48. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
49. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，能够将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，能够将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D．根据组织形式的不同，能够将基金分为契约型基金与公司型基金
50. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1
B．2
C．3
D．5