可研性研究报告评审服务方案样本.doc

资料内容仅供您学习参考，如有不当之处，请联系改正或者删除。可研性研究报告评审实施方案二一九年八月目录第一章 概述3一、评审依据3二、评审范围和内容3三、评审目标3四、评审的一般程序4五、评审工作步骤及要求：4第二章 服务时间安排5一、总体时间安排5二、具体时间安排5第三章 服务流程6一、评审具体步骤6第四章 服务措施9一、制度措施9二、人员措施9三、准备措施10四、多层把关措施10五、进度控制措施11六、服务质量提升的措施11第五章 质量控制13一、评审方案的质量控制13二、评审证据的质量控制14三、评审日记和评审工作底稿的质量控制15四、评审报告的质量控制17五、评审质量责任制度18六、档案管理制度措施19第六章 保密管理21第一章 概述为了配合重庆市潼南区发展和改革委员会投资可行性研究报告( 含核准) 评审任务, 保证评审服务质量。根据国家相关法律、 法规的规定, 特制定本方案。一、 评审依据1、 相关法律、 法规2、 相关政策和文件3、 相关合同文件及图纸二、 评审范围和内容可研评审范围包括: ( 一) 财政预算内基本建设资金( 含国债) 建设; ( 二) 财政预算内专项资金建设; ( 三) 预算外资金建设; ( 四) 政府釆取各种形式融资投资建设; ( 五) 其它财政性资金支出; 可研评审内容: ( 一) 项目建设的可行性和必要性; ( 二) 项目建设规模及内容符合性; ( 三) 项目选址及建设条件是否能满足实施要求; ( 四) 建设方案是否合理、 经济; ( 五) 环境分析是全面, 提出管控措施是否合理; ( 六) 采取的节能措施符合现行国家有关法规、 节能政策、 节能标准及规范; 采用的技术方案符合节能设计原则, 符合项目实际情况; 但部分规范文号过期, 应及时更新; ( 七) 劳动安全与卫是否针对工程特点, 对影响劳动安全与的因素识别清晰, 采用的安全防护措施、 卫生防护措施实际有效; ( 八) 实施计划安排是否符合实际; ( 九) 招标方案是否满足法律、 法规要求( 十) 效益分析是全面、 准确。( 十一) 投资估算是否合理、 采用指标是否正确。( 十二) 风险分析是全面、 细致, 对策是否合理; 三、 评审目标经过公平、 公正、 公开的原则, 对业主委托的项目运用专业技术手段和审核方法进行评审, 对可研编制报告提供专业意见和建议, 力求项目符合国家法律、 法规及相关要求, 尽量提高财政资金的使用效益。四、 评审的一般程序( 一) 根据发改委相关业务处室的评审通知,了解被评审的基本情况, 制定评审方案。( 二) 根据公司相关规定, 成立评审专家组和评审组。( 三) 评审组向委托单位提出评审所必须的资料清单, 查阅并熟悉有关的评审依据, 审查建设单位所提供资料的合法性、 真实性、 准确性和完整性。( 四) 评审组进行建设现场勘察, 调查、 核实建设的基本情况。对资料真实性和合理性进行审查。( 五) 评审组按照有关标准、 定额、 规定逐项进行评审。对评审过程中发现的问题, 应及时向委托方反映并与建设单位进行沟通、 核实, 重要证据应当书面取证。必要时开展对外调查,对相关情况的真实性作进一步核实。( 六) 评审组根据评审情况形成书面初步评审意见送委托方。( 七) 委托方对评审意见进行审查, 形成评审结论。( 八) 向委托方出具评审结论, 与委托方交换意见, 并由委托方在5个工作日内签署书面反馈意见, 根据评审结论和反馈意见, 形成评审报告; 若委托方不签署意见或未能在规定时间内签署意见的, 视为同意, 应在评审报告中对委托方未签署意见的原因作出详细说明。( 九) 及时整理评审工作底稿、 附件, 核对取证记录和有关资料,将完整的评审资料登记归档, 建立评审档案。五、 评审工作步骤及要求( 一) 评审见面会。见面会由评审组主持召开, 发改委相关人员、 建设单位负责人、 可研编制负责人参加, 必要时要求待业主管部门人员参加。评审见面会内容与要求: 评审组出示评审通知书, 提出评审具体要求, 明确评审纪律及建设各方应当履行的义务。项目建设单位或可研编制单位向评审组介绍项目情况, 并指定联系人各一名。( 二) 现场踏勘。评审组应按照评审方案并结合现场踏勘情况开展评审工作。现场踏勘时应做好工程图像资料收集及相关情况记录。现场踏勘应重点解决以下问题: 项目建设的可行性、 必要性, 建设方案、 条件与现场是否一致并符合相关要求。( 三) 评审工作底稿。评审工作底稿是评审人员在评审工作中形成的与评审事项有关的工作记录及取证资料。评审人员在实施评审时, 编制意见书初稿, 应对评审事项及存在的问题, 按照取证资料的性质, 以一事一稿的方式编制评审工作底稿。第二章 服务时间安排一、 总体时间安排我公司在接到具体委托后, 将根据委托方要求的时间范围内完成的评审, 若委托方没有具体的时间要求, 我公司将根据的具体情况在最短的时间内完成评审工作。具体为: 1、 200万元以内的: 5天内2、 200-1000万元的: 9天内3、 1000-5000万元的: 12天。4、 5000万元以上: 15天二、 具体时间安排评审实施过程应当包括但不限于以下工作内容: ( 一) 接受委托方”通知单”, 及时与委托方联系沟通。( 二) 派人到委托方或者业主单位接收资料, 并检查资料的完备性。( 三) 踏勘现场( 包括对不完整资料的补充) ( 四) 完成初步评审意见( 五) 向委托方反馈初步审查意见( 六) 核对工程量和价格( 交换评审意见) ( 七) 补充完善评审工作底稿( 八) 出具正式评审报告等阶段。第三章 服务流程一、 评审具体步骤( 一) 做好评审的前期工作1、 组织评审组。接到评审任务后组织评审组, 评审组对该组织全过程评审并对评审结论负责。审核小组成立后, 要调查研究, 掌握数据, 做好审核前的准备工作。首先要掌握和熟悉项目文件和资料, 如国家和主管部门下达的指示文件、 计划任务书批准文件、 初步设计文件及釆用定额, 图纸资料, 以便弄清规模、 能力、 背景及必要性、 建设方案和经济指标, 弄清所编各表与文字说明相互间的关系, 同时还要收集各相应资料, 为审查工作做好必备的准备。在准备阶段, 审核人员需要获取一下相关资料: 2、 资料审查。评审组对送审的可研报告进行审查, 填写送审资料登记表, 如有漏报应要求及时补报, 并详细记录追收资料的时间。评审中需要追报的资料委托方应及时送达。3、 着重资料的完备性、 有效性审核, 立项、 可行性研究报告等是否完整、 齐全。4、 其它相关资料真实性、 合法性、 合理性审核( 根据具体情况展开) 。5、 熟悉、 整理图纸等各项资料。必须全面熟悉了解, 核对所有图纸, 清点无误后依次识读等。6、 弄清所采用的依据。7、 制定评审工作计划。由评审组根据实际情况制定评审方案, 评审方案应包括评审程序、 评审方法、 评审内容、 评审时间。评审方案经评审组认可后实施。( 二) 确定审核方法1、 看图法。即看图核实工程量与工程价款等相关的版块, 是审定可研报告的一种方法。需要审核人员必须熟练掌握所有的建设识图知识, 不但要将每一张图纸看懂吃透, 而且要将所有的图纸综合分析。只有在认真看懂吃透图纸的基础上, 才能发现问题、 揭露问题。2、 观察法。它是指审核人员亲临现场, 对审核事项进行实地观察, 调查了解建设的实际情况, 发现疑点, 验证事实, 核实实际工程量, 审定可行性研究报告的一种方法。3、 询问法。它是指审核人员经过询问被审核单位参与管理的负责人、 当事人、 知情人, 以证实工程量的真实性、 合理性的一种方法。审核人员经过询问获得的审核线索有可能引出有力的审核证据, 揭露事实的真相。4、 调查法。它是指审核人员深入实际进行调查研究, 以核对报告数据的真实性、 合理性的一种方法。6、 测量法。即审核人员深入现场, 对照图纸, 实地测量有关工程量, 计量有关器材物质数量, 确定核实工程量和价格真实性、 合理性的一种审核方法。7、 核对法。指在可研报告审核中用一种记录或资料同另一种记录或资料进行查对, 用相互验证和复核的手段, 验证工程量与造价真实性、 合理性的一种审核技术方法。8、 全面审查法。全面审核法就是按照图纸的要求, 结合现行定额及有关造价计算的规定和文件等, 全面审核工程数量、 单价以及费用计算。(三)制定评审步骤评审人员对项目评审, 应该充分了解被审核单位有关情况和获取审核资料的基础上, 合理制定审核计划, 并根据审核过程中情况的变化, 予以必要的修改或补充。经过对被评审项目的充分了解, 在获取相关的资料后,审核人员应当制定详细的审核计划, 对人员、 时间、 审核程序和方法等做出合理的安排。(四)确定评审实施主要内容1、 项目提出的背景, 报告是否符合国家相关法律、 法规及政策等。2、 项目建设的必要性和可行性分析; 3、 项目建设方案的选择及比选等4、 工程量是否符合现场实际。审核工程量按照图纸、 审定的资料及其所选用的标准、 规范。5、 投资估算费用列项是完善和准确。( 五) 评审组三级复核严格按照我公司的审核程序、 编制及核对要求、 规定格式分专业评审。严格执行”三核一批, 即负责人、 主审、 公司技术负责人三级复核, 我公司负责人签发制度。1、 初审。评审组根据评审方案对进行全面审查, 必须到现场勘察、 核实建设标准、 建设规模、 建设内容和工程量等; 对评审重点、 难点和疑点内容要在现场书面取证、 量度、 拍照以备查,重复核实、 仔细计算; 对评审中发现的问题和不足, 应详细记录和计算, 及时向委托方领导汇报, 并提出解决方案, 同时要求建设单位给予解答; 评审工作底稿必须及时、 准确、 规范、 完整, 存入档案。评审报告披露问题应充分, 要有分析, 有评价, 有建议; 初审完成后由初审人员签署初审意见。2、 复审。复审主要对评审原则、 依据、 方法是否合法、 合理, 计算是否准确, 运用政策尺度是否一致。对投资进行复审, 发现疑问, 必须查阅初审工作底稿, 核实清楚。复审的内容应形成工作底稿, 复审过程中随时和评审组长沟通, 补充材料, 并取得一致意见。( 六) 初步评审结论初步评审结论要对评审及其委托要求有全面的反映, 包括正确基本情况、 资金来源渠道的表述要清楚准确, 对审增审减的原因要依据充分、 计算准确。对评审中发现的问题, 既要客观披露, 提出合理的处理意见, 又要阐明文件、 法规依据; 对发现的重大问题, 要作重点说明。( 七) 向委托方汇报初审意见在复核后的初审意见形成以后。由部统一向委托方汇报初审情况, 并根据委托方复核意见进行调整、 完善, 补充。( 八) 出具审查报告根据评审组的交换意见, 对初审报告进行完善、 补充, 出具正式的审查报告。( 九) 档案整理审核报告完成后, 按规定报送有关单位; 事务所参审人员, 对工作底稿进行归纳、 整理、 存档, 以便随时备查, 归还业主提供的资料,并收回资料签收单。第四章 服务措施为了更好地为委托单位提供可研及评审服务服务, 为了使公司在可研及评审服务服务工作中, 高效、 准确、 及时地完成咨询业务, 提高工程咨询业务质量, 特制定服务措施如下: 一、 制度措施1、 回避制度根据对工程的了解, 对于与有任何利害关系的执业人员均不得入选本次评审。2、 巡查制度领导小组人员将定期对各现场进行巡回检查, 其目的一是复核现场工作, 二是就重大事项进行调研并及时解决问题。3、 工作定期报告制度评审组成员做好评审日记, 及时上报一次评审工作内容、 结果及问题。对于现场难以确定的重大事项应随时以书面文件上报, 领导小组应在及时予以回复。4、 沟通制度(1) 领导小组定期汇总驻现场组上报材料并根据重要性判断, 上报给公司; (2) 现场组及时将评审进度、 发现的问题以及遇到的难点以书面形式报告领导小组; (3) 对于现场发现的特别重大问题随时通报;5、 保密制度( 1) 不得自行对外披露评审计划、 评审内容和评审结果; ( 2) 未经公司允许, 不得接受任何媒体釆访; ( 3) 负责该评审的计算机在评审期间不得上任何公共网, 所有软件资料单独保存。二、 人员措施为确保全部可研及评审服务工作的进间和质量, 我们的安排是: 1、 由公司合伙人组成该评审的领导小组; 2、 所有专业人员在可研和评审服务过程中自始至终不变动( 公司要求的除外) ; 3、 选派专业能力最强的人员组成结构科学合理的团队。我们将给成领导小组和工作小组, 确定领导小组的组成并明确各自分工; 按专业分工由骨干力量组成工程组和财务组。三、 准备措施1、 周密计划。充分了解公司及建设情况, 收集相关资料, 制订可研及评审服务实施方案及具体咨询计划, 并报集团公司审核。所有可研及评审服务工作的开展须以经审核同意后的方案为基本依据, 以合同文件、 相关资料等作为具体从事可研及评审服务的依据, 严格按照可研及评审服务实施方案确定的内容和时间, 本着独立、 客观、 公正、 公平、 公开的工作原则, 开展可研及评审服务工作, 从而达到对所有可研及评审服务的动态控制管理。2、 高端配置为了更好的组织好拟承办, 我公司将从计算机等硬件资源上准备充分, 使该达到计算机使用率100%o同时发挥我公司多年执业和广泛客户群积累的数据库信息系统优势, 为业主在建设过程中进行方案比选、 材料优用等方面提供方便、 快捷、 准确的建议, 使项目投资性价比达到最高。四、 多层把关措施加强评审质量的三核一批复核制度。现场工作小组在对全部可研及评审服务工作计算、 分析、 比较、 测量及调查取证的基础上, 釆用微机软件自动复核程序, 整理形成所可研及评审服务建设的初步评审意见, 经负责人审核后, 约请公司、 施工单位等有关方进行会审, 并在三方达成共识的基础上会签。由该负责人汇总工作底稿, 起草评审报告, 经公司三级复核批准, 出具规范性、 专业性的评审报告, 同时做好相关评审资料和报告书的整理归档。五、 进度控制措施进度安排确定后, 立即与委托单位联系, 全面了解情况, 收集各项资料, 为正式评审进行准备工作。进入正式评审阶段后, 按照委托单位的时间要求以及的安排, 确定正式评审的进点时间, 针对项目的具体情况列出的工作进度计划。按要求及时完成可研及评审服务工作, 具体进度控制措施如下: 1、 依据委托单位提供的时间要求, 制订可研及评审人员进场计划。并定期与委托单位了解实际进展情况, 按实调整计划偏差, 以保证可研及评审服务有序实施。2、 重视日常资料的收集整理和校核工作, 在平时的工作中, 需要求委托单位报送资料一次完成, 防止因资料不齐全后补资实而导致评审效率降低, 评审进度拖延。3、 人员的配备保持固定, 专业人员在派驻执行可研及评审服务服务工作时, 我公司将再安排委派其它业务, 并保证服务工作没有结束, 人员不进行调换, 以防止因专业人员换岗而影响评审进度。4、 及时解决服务工作存在的原则问题, 我们要求组在碰到此类问题, 及时向公司进行汇报, 讨论后形成初部意见, 并与各方会务, 及时达成共识, 指导可研及评审服务服务工作, 保证评审工作高效运行。5、 提高可研及评审服务服务能力。公司定期对专业人员进行培训, 并将各年度的工作案例进行讲解和讨论, 传授工作技巧, 提高解决问题的能力; 同时公司要求在每项工作开展前统一工作标准, 避免因标准不一致, 影响评审工作质量和时度。六、 服务质量提升的措施1、 客户管理客户管理即是对公司的社会关系所进行的管理, 公司的社会关系作为公司生存的命脉所在, 是生产力得以发挥的前提和基础。因此对客户的管理工作应该得到公司的重视。首先公司应该对当前的生存环境进行充分的掌握, 这是客户管理的前提; 其次公司应该以自身的长远利益为原则, 以良好的从业素质和信誉为依托, 建立优质的客户群体而且加速其运行; 最后, 公司以自身的服务质量以及优良的品牌作为基础, 使客户关系能够得以稳定长久的维持。2、 员工管理我公司是智力密集型的企业, 其员工作为知识性服务人员, 有着一定的独立性、 创新性、 复杂性、 流动性等特点。企业之间的竞争, 归根结底应该归结到咨询工程师的竞争上。公司根据咨询工程师所具有的性格特点, 进行针对性的管理。首先使员工的独立自主性充分的发挥出来, 为其提供所需要的资金、 特质等方面的资源支持, 以便于其创新活动的开展; 其次使员工能够参与到公司的管理工作中来, 增加其责任感对企业的归属感; 另外还为员工创造个人发展的空间, 为其提供教育和培训的机会, 并建设科学的激励制度, 使其能够实现对算我价值的追求。3、 知识管理知识管理, 是公司的所需的资源由经济变为知识的必然结果, 也是科技发展的必然结果。知识管理的内容主要能够分为两类, 一方面公司注重个人知识的挖掘, 并将其和组织知识进行一定的融合, 以实现知识的共享, 然后在组织中经过学习, 将零散知识凝结成为有一定结构的知识, 而且经过一定的方式在组织知识结构之中嵌入。另一方面, 公司推动组织知识的商品化, 使企业的知识能够转化成为确实的利益, 而且在其市场价值得以实现的同时, 也能够使组织获取更多的知识资本。4、 职业道德和风险管理除了应该具备的专业知识, 咨询人员还具备崇高的职业道德。同时公司也制定而且严格施行规范准则, 对于违反职业准则的行为作出严厉的处理。另外还建立了执业人员的风险责任制, 如果在工作中发现责任感不强, 相关报告粗制滥造, 导致公司受到损失的人员, 要对其进行处罚, 而且追究其经济、 法律等方面的责任。第五章 质量控制根据我公司多年的执业经验和执业水平, 若我公司与贵中心合作, 所承揽的评审总价误差率控制在要求范围内, 将釆用我公司独有的质量控制措施保证这一结果的实现, 其质量控制措施如下: 一、 评审方案的质量控制评审组具体承办可研评审, 应当编制评审实施方案。1、 本公司和评审组在编制评审实施方案前, 应当根据评审的规模和性质, 安排适当的人员和时间, 对被评审项目有关情况进行审前调查。2、 评审实施方案的主要内容包括: ( 一) 被评审项目相关单位的基本情况; ( 二) 评审目标; ( 三) 重要性水平的确定和评审风险的评估; ( 四) 评审的范围、 内容、 重点以及对评审目标有重要影响的评审事项的评审步骤和方法; ( 五) 预定的评审工作起止时间; ( 六) 评审组组长、 评审组成员及其分工; ( 七) 编制的日期; ( 八) 其它有关内容。3、 评审实施方案的评审目标是指评审组办理评审所要完成的任务。确定评审目标时, 应当考虑下列因素: ( 一) 法律、 法规、 规章的规定及相关政策; ( 二) 政府、 本公司、 有关部门对评审的要求; ( 三) 被评审建设及有关单位的有关情况; ( 四) 评审组成员的业务能力、 评审经验; ( 五) 评审的时间和经费预算; ( 六) 其它需要考虑的因素。评审实施方案应当将评审工作目标具体化。4、 评审组应当分析被评审建设及有关单位的有关情况, 确定重要性水平和评估评审风险, 围绕评审目标确定评审的范围、 内容和重点。5、 评审实施方案的评审内容是指为实现评审目标所需实施的具体评审事项以及所要达到的具体评审目标。6、 评审实施方案的评审重点是指对实现评审目标有重要影响的评审事项。评审组应当对审前调查所取得的资料进行初步分析性复核, 二、 评审证据的质量控制1、 评审人员应当按照评审实施方案确定的具体评审事项, 在实施评审过程中收集评审证据。2、 评审证据的形式包括书面证据、 相关法规以及其它证据。3、 评审证据必须具备客观性、 相关性、 充分性和合法性。4、 评审人员应当有针对性地收集与评审事项相关的评审证据。5、 评审人员能够收集能够证明评审事项的原始资料、 有关文件和实物等; 不能或者不宜取得原始资料、 有关文件和实物的, 也能够釆取文字记录、 摘录、 复印、 拍照、 转储、 下载等方式取得评审证据。6、 评审人员在收集视听资料或者电子数据资料时, 应当注明制作方法、 制作时间、 制作人和电子数据资料的运行环境、 系统以及存放地点、 存放方式等情况。必要时, 电子数据资料能够转换成书面材料的, 能够将其转换成书面材料。8、 对实现评审目标有重要影响的评审事项的评审步骤和方法难以实施或者实施后难以取得充分评审证据的, 评审人员应当实施追加或者替代的评审步骤和方法, 仍难以取得充分评审证据的, 应当由评审组组长确认, 并在评审日记中予以记录和评审报告中予以反映。9、 评审人员取得评审证据, 应当由证据提供者签名或者盖章; 不能取得提供者签名或者盖章的, 评审人员应当注明原因。不能取得签名或者盖章不影响事实存在的, 该评审证据依然有效。10、 取得的评审证据数量较大的, 能够编制汇总的评审证据, 由证据提供者签名或者盖章。评审人员应当对取得的评审证据进行分析、 判断和归纳。按照评审事项分类, 按照评审证据与评审事项相关程度排序; 对评审证据进行比较判断, 决定取舍, 剔除与评审事项无关、 无效、 重复、 冗余的证据; 对评审证据进行汇总和分析, 确定评审事项的评审证据是否足以支持评审结论。11、 经过分析、 判断和归纳的评审证据, 应当编制索引号排序, 附在相应的评审工作底稿之后; 必要时, 能够附在相应的评审日记之后。不能附在评审工作底稿或者评审日记之后的实物证据、 视听资料和电子数据资料等, 应当编制书面材料, 附在相应的评审工作底稿或者评审日记之后。三、 评审日记和评审工作底稿的质量控制1、 评审日记是评审人员以人为单位按时间顺序反映其每日实施评审全过程的书面记录。2、 评审人员应当在实施评审过程中逐日编写评审日记。3、 评审日记的要素包括: 评审名称; 评审人员姓名; 评审分工; 实施评审的日期; 评审工作具体内容; 索引号; 页次。4、 评审日记记载的评审工作具体内容包括: 评审事项的名称; 实施评审的步骤和方法; 评审查阅的资料名称和数量; 评审人员的专业判断和查证结果; 其它需要记录的情况。5、 评审人员应当真实、 完整地记录评审日记, 不得遗漏、 虚构、 隐匿、 毁弃, 其它人不得删改。评审日记应当要素齐全, 内容完整, 简明扼要。6、 评审人员同时承担多个评审事项, 应当在同一评审日记中依次记载; 多名评审人员共同承担同一评审事项, 应当在各自的评审日记中分别记载。7、 对被评审建设有违反国家规定的行为以及对评审结论有重要影响的评审事项, 评审人员应当在编写评审日记的基础上, 编制评审工作底稿。其它评审事项以评审日记记载评审事项的查证过程和结果。8、 评审工作底稿的要素包括: 被评审的名称; 评审事项, 即评审实施方案确定的评审事项; 评审人员及编制日期, 即实施评审并编制评审工作底稿的人员及编制日期; 评审结论或者评审查出问题摘要及其依据, 即简要描述评审结论或者评审查出问题的性质、 金额、 数量、 发生时间、 地点、 方式等内容, 以及相关依据; 复核人员、 复核意见及复核日期, 即评审组组长或者其委托的有资格的评审人员对评审工作底稿的复核意见及实施复核的日期; 索引号及页次, 即评审工作底稿的统一编号及本页的页次; 附件, 即评审工作底稿所附的评审证据及相关资料。9、 评审工作底稿应当附有评审证据。评审工作底稿与评审证据的对应关系, 应当经过评审证据的索引号来体现。评审证据对应多个评审工作底稿时, 应当将评审证据附在与其关系最密切的评审工作底稿后面, 并在其它评审工作底稿上予以注明。10、 评审日记与评审证据、 评审工作底稿的对应关系应当在评审日记中经过索引号加以注明。11、 评审组组长或者其委托的有资格的评审人员对评审工作底稿的下列事项进行复核, 并提出复核意见: 评审实施方案确定的评审事项是否实施评审; 评审实施方案确定的具体评审目标是否实现, 评审步骤和方法是否执行; 事实是否清楚; 评审证据是否充分; 适用法律、 法规、 规章是否准确; 评审结论是否恰当; 其它有关重要事项。必要时, 评审组组长或者其委托的有资格的评审人员能够对评审日记进行检查。12、 对评审日记和评审工作底稿中存在的问题, 评审组组长应当责成评审人员及时纠正。13、 评审人员应当对评审日记和评审工作底稿的真实性、 完整性负责; 对未执行评审实施方案导致重大问题未发现的, 评审过程中发现问题隐瞒不报或者不如实反映的, 以及评审查出的问题严重失实的承担责任。评审组组长对复核意见负责, 对未能发现评审工作底稿中严重失实的行为承担责任。四、 评审报告的质量控制评审报告是本公司实施评审后, 对提供的评审意见的书面文书。1、 评审报告包括下列基本要素: ( 1) 标题, 统一表述为XXX评估报告; ( 2) 评审责任页( 3) 资信证书 ( 4) 评审日期2、 评审报告的内容包括: 1、 评审依据, 即实施评审所依据的法律、 法规、 规章的具体规定。2、 评审评价意见, 即对提供的涉及该项目发表评审意见。3、 本公司只对所评审的事项发表评审评价意见。对评审过程中未涉及、 评审证据不充分、 评价依据或者标准不明确以及超越评审职责范围的事项, 不发表评审评价意见。4、 评审组对评审事项实施评审后, 应当撰写评审报告。5、 评审报告经评审组组长审核后, 送达委托方和征求意见。6、 委托方对征求意见的评审报告有异议的, 评审组应当进行核实, 并作出书面说明。必要时, 应当修改评审报告。7征求意见的评审报告应予保留。8、 评审组所在部门应当对下列事项进行复核, 并提出书面复核意见:(1) 主要事实的表述是否清楚; (2) 适用法律、 法规、 规章是否正确; (3) 评审结果是否恰当; (4) 评审程序是否符合规定; (5) 其它需要复核的事项。9、 评审组所在部门应当将复核后的评审报告报送本公司分管领导。10、 一般评审的评审报告, 由本公司分管领导召开小型评审业务会议讨论审定。参加人员包括本公司分管领导、 评审组所在部门负责人、 评审组组长和其它有关人员。11、 重要评审的评审报告, 由本公司分管领导提议, 经本公司主要负责人或其指定的其它负责人同意后, 召开评审业务会议讨论审定。参加人员包括本公司负责人、 技术负责人、 评审组所在部门负责人、 评审组组长、 有关专家和其它有关人员。12、 评审业务会议应当在充分讨论的基础上形成评审业务会议决定。13、 评审组所在部门负责评审业务会议的记录工作, 并根据评审业务会议决定修改评审报告。14、 评审组所在部门应当将评审报告报送本公司分管领导或者主要负责人签发。15、 本公司应当在规定期限内将出具的评审报告送达委托方和有关单位。16、 评审组组长对其提出的评审报告的真实性和完整性负责; 对评审工作底稿记录的重大问题不予反映或者不如实反映的, 评审报告反映的问题严重失实的承担责任。五、 评审质量责任制度评审组成员、 评审组组长、 评审组所在部门负责人、 复核人员、 技术负责人、 本公司领导在执行评审过程中, 违反评审法规、 国家评审准则和本办法有关评审质量控制规定的, 应当追究相应责任。1、 追究评审质量责任包括下列处理形式: (1) 责令改正错误; (2) 告诫、 批评教育; (3) 责令书面检查; (4) 通报批评; (5) 停职培训、 转岗; (6) 情节严重的, 按照有关规定给予处分; (7) 构成犯罪的, 依法追究刑事责任。除上述形式外, 能够并处取消评优、 评先、 晋级、 晋职资格。2、 有下列情形之一的, 能够减轻或者免予处理: (1) 非评审人员人为因素造成不良后果的; (2) 主动改正错误或者情节轻微的; (3) 其它能够减轻或者免予处理的情形。3、 本公司设立评审质量检查部, 负责评估和追究评审质量责任。本公司主要领导为部门主任, 委员为本公司其它领导、 相关评审业务机构、 办公室负责人及有关专家。4、 本公司能够每年组织优秀评审评选, 对被评为优秀评审的单位给予通报表扬, 并对参加评审的有关人员给予奖励。5、 本公司各有关部门应当加强对评审质量的检查和了解, 对违反评审质量控制规定的行为, 要及时报告评审质量检查部。6、 评审质量检查部对违反评审质量控制规定的行为, 责成有关业务部门进行调查, 并根据调查结果作出处理决定, 应当依法追究刑事责任的, 移送司法机关处理。7、 被处理人员若对处理决定不服, 可在收到处理决定之日起30日内向评审质量检查部提出申诉。六、 档案管理制度措施1、 档案管理必须认真执行档案法和国家有关各项规章制度, 档案管理员要增强法律意识, 做到依法照章办事, 努力提高政治和业务素质, 尽职尽责做好档案管理工作。2、 管理应坚持集中统一管理的原则, 档案管理员应积极收取各种门类和载体的档案资料, 交档案室集中统一管理。3、 装订成册的档案必须按规定立卷, 填好案卷目录, 然后按不同客户和不同门类、 载体分永久、 长期、 短期分别入柜保管, 柜面写明载体名称, 以便查找利用。4、 随时保持卷面清洁、 整齐、 保证档案的完整齐全。5、 档案管理员必须保证档案安全。档案管理员离开档案室时, 必须关停电器, 拨支电源插头, 上好门锁, 管好角匙, 节假日离开前必须严格检查, 必要时可打封条。6、 档案管理员对所保管档案每半年要全面、 她细地检查一次, 作好记录, 做到账物相符。对破损和褪变的档案要进行修复和复制。楼案柜内每年扩霉、 防虫药片一次。7、 档案工作要充分利用电子计算机等先进设备来加强科学管理,提高档案工作的管理水平和服务质量。8、 做好档案信息开发利用工作。档案管理员要绘制卷宗分类大纲和存放示意图, 编制检索工具和参考资料, 认真编好案卷目录、 卷行目录、 专题目录、 重要文件索引、 卷宗介绍、 组织机构改革、 大事记、 立卷说明等卷宗材料。档案管理员要熟悉所藏档案情况, 方便快捷提供利用。9、 坚持履行档案借阅手续, 认真按照档案借阅制度办事, 严格区分开放与控制使用的档案。10、 档案管理员必须认真负责管理档案。查阅档案必须由档案管理员查找、 调取。11、 档案接收、 移出、 销毁及档案管理员工作娈动, 必须进行档案交接, 逐一清点核对, 履行交接签收手续, 及时记入档案移交和接收登记薄, 对接收的会计档案, 原则上应保持原卷册原貌, 以分清责任。12、 对超过保管期限的档案, 要按照保管期限重新组织鉴定; 对于需继续保存的档案要造具档案销毁清册, 写出报告, 经领导审核同意, 由专人监销。13、 档案在归档前由保存者个人负责, 归档后由档案管理员负责。谁出问题谁负责。14、 会计档案应由会计按照规定确定保管期限和填写题名, 编制财务活动分析报表, 依照报表、 账薄、 凭证分别编著文书处理号, 并装订成册, 会计档案由会计保存。第六章 保密管理我公司实行全员保密教育和保密知识系统培训, 确保国家和公司秘密不被泄露: 1、 公司设专人分管保密工作, 有条件的专门设立保密室。公司各部门备专人或兼管负责保存保密材料; 2、 公司全体员必须贯彻执国家有关安全和保密法律、 行政法规和纪律; 3、 保密档案室( 柜) 为公司重要工作场所, 任何无关人员未经许可不得接触; 档案室( 柜) 内一切设备、 设施, 未经许可不得使用或随意翻动; 4、 定期检查保密场所的电器设备、 防盗、 消防器材的完好状态,确保秘密档案材料的安全; 5、 对保密材料须专门登记入册, 并定期清查, 防止丢失和错漏;6、 传阅保密材料由机要人员统一掌握, 划定传阅范围, 不得自行扩大, 不得让无关人员阅看, 控制传阅件的行踪, 以防丢失; 7、 保密材料不得私自复制, 复印件视同原件管理, 复印过程的废纸应及时销毁。8、 保密材料严格按领导批准的份数打印的印刷, 不得擅自多印多留; 草稿视同原件一样管理。打印过程形成的废纸、 废件应及时销毁; 9、 密件由机要人员另行打印、 复印; 10、 传递保密材料要有保密措施, 传递应专送, 不得办理无关事项, 密件不得携入不利于保密的场所; 11、 外出工作须携带保密材料, 要经公司部门以上主管批准; 12、 做好公司重要会议的保密工作。会址应选择有利于保密的地方, 严格控制无关人员进入, 严禁滥发会议文件, 检查有无遗留材料、 笔记本; 13、 注意在通讯和办公自动化中的保密工作。不在无保密措施的电话、 传真机上传递保密材料; 14、 严格限定密件的接触范围。凡查阅公司密件, 一律须办理申请批准手续和登记手续, 方可使用文件调阅单; 15、 对保密内容未经许可, 不得擅自摘抄、 翻印、 复印、 摄影、 转借或损坏; 否则由此造成的后果由当事人承担责任; 16、 公司保证员工的稳私权不受侵犯, 个人资料不被有意泄露。