海关有权扣留侵权嫌疑货物上海海关学院课程中心.pptx

第二编第二编2 20 0年年中国知识产权海关保护之路中国知识产权海关保护之路上海海关学院上海海关学院朱秋沅朱秋沅Contents中国知识产权海关保护总体状况中国知识产权海关保护总体状况1知识产权海关保护实体法知识产权海关保护实体法2知识产权海关保护程序法知识产权海关保护程序法3边境侵权行为的法律分析边境侵权行为的法律分析4第五章第五章 中国知识产权海关保护的程序制度中国知识产权海关保护的程序制度第一节第一节知识产权海关保护程序的分类知识产权海关保护程序的分类一、知识产权海关保护程序的分类一、知识产权海关保护程序的分类分类分类 -知识产权权利人直接向口岸海知识产权权利人直接向口岸海关申请扣留侵权嫌疑货物；关申请扣留侵权嫌疑货物；-知识产权权利人应当提供相当知识产权权利人应当提供相当于侵权嫌疑货物价值的担保；于侵权嫌疑货物价值的担保；-海关有权扣留侵权嫌疑货物，海关有权扣留侵权嫌疑货物，但无权进行调查处理。但无权进行调查处理。-知识产权权利人应当在知识产权权利人应当在2020个工个工作日内向人民法院申请诉前停止侵作日内向人民法院申请诉前停止侵权或者财产保护的裁定权或者财产保护的裁定-知识产权权利人应当事先将知识产权知识产权权利人应当事先将知识产权在海关总署备案；在海关总署备案；-海关对其发现的侵权嫌疑货物，可海关对其发现的侵权嫌疑货物，可以主动中止放行；以主动中止放行；-知识产权权利人应当提供不超过知识产权权利人应当提供不超过1010万元的担保；万元的担保；-海关有权对货物的侵权状况进行调海关有权对货物的侵权状况进行调查和认定；查和认定；-对经海关认定的侵权货物，海关应对经海关认定的侵权货物，海关应当予以没收并对当事人进行处罚。当予以没收并对当事人进行处罚。依申请保护依申请保护依职权保护依职权保护保保护与与执法法整体框架整体框架实体法体法部分部分程序法程序法部分部分侵侵权行行为法律分析法律分析总体体状况状况二、海关保护程序概览（二、海关保护程序概览（1）依职权保护依职权保护通通知知权权利利人人申申请请并并担担保保受受理理驳驳回回扣留扣留通知通知双方双方当时当时人人查看查看货样货样异议异议专利权专利权反担保反担保诉诉讼讼协助协助执行执行放行放行备备案案调查调查侵侵权权没没收收处处理理不侵权不侵权放行放行扣留之日扣留之日起起3030个工个工作日作日3个工作日个工作日不能认定不能认定50个工作日个工作日申申请请担担保保受受理理驳驳回回扣留扣留查查看看货货样样反担保反担保诉诉讼讼协助协助执行执行放行放行二、海关保护程序概览（二、海关保护程序概览（2）依申请保护依申请保护通知通知20个工作日个工作日二、海关保二、海关保护程序概程序概览（3）邮递渠道邮递渠道1 1、范围、范围邮寄进出境物品，包括国际邮包、国际邮政速邮寄进出境物品，包括国际邮包、国际邮政速递邮件以及快件渠道进出境的个人物品。递邮件以及快件渠道进出境的个人物品。2 2、当事人放弃、当事人放弃海关在监管过程中发现侵权嫌疑物品，应当予海关在监管过程中发现侵权嫌疑物品，应当予以扣留，但是对数量零星且属于进境邮件的收以扣留，但是对数量零星且属于进境邮件的收件人或者出境邮件的寄件人件人或者出境邮件的寄件人(以下统称以下统称“当事当事人人”)”)声明放弃的物品，海关可径处理（捐赠、声明放弃的物品，海关可径处理（捐赠、回购、拍卖、销毁）。回购、拍卖、销毁）。3 3、简化执法程序、简化执法程序海关扣留侵权嫌疑物品，应当通知当事人到场。海关扣留侵权嫌疑物品，应当通知当事人到场。对当事人未在规定的时间到场，或者因申报信对当事人未在规定的时间到场，或者因申报信息不齐全或者明显虚假而无法通知当事人的，息不齐全或者明显虚假而无法通知当事人的，海关可以要求邮政企业在扣留现场笔录上签章。海关可以要求邮政企业在扣留现场笔录上签章。保保护与与执法法整体框架整体框架实体法体法部分部分程序法程序法部分部分侵侵权行行为法律分析法律分析总体体状况状况海关对扣留的侵权嫌疑物品应当进行调查。当海关对扣留的侵权嫌疑物品应当进行调查。当事人认为其物品不构成侵权或者属于自用的，事人认为其物品不构成侵权或者属于自用的，海关应当要求其提交能够证明该物品来源及其海关应当要求其提交能够证明该物品来源及其用途的证据。凡当事人不能提交上述证据，或用途的证据。凡当事人不能提交上述证据，或其提交的证据不能排除物品的侵权嫌疑或者不其提交的证据不能排除物品的侵权嫌疑或者不能证明属于当事人自用的，海关可依照海关能证明属于当事人自用的，海关可依照海关保护条例第保护条例第3131条的规定，按照侵权货物处理。条的规定，按照侵权货物处理。海关扣留侵权嫌疑物品，无需要求知识产权权海关扣留侵权嫌疑物品，无需要求知识产权权利人提出申请和提交担保。利人提出申请和提交担保。侵权嫌疑物品自海关扣留后的仓储、保管和处侵权嫌疑物品自海关扣留后的仓储、保管和处置费用自海关办案费支出。置费用自海关办案费支出。海关对其扣留的侵权嫌疑物品，可以要求有关海关对其扣留的侵权嫌疑物品，可以要求有关知识产权的权利人协助对被扣留的物品是否构知识产权的权利人协助对被扣留的物品是否构成侵权进行鉴定。成侵权进行鉴定。保保护与与执法法整体框架整体框架实体法体法部分部分程序法程序法部分部分侵侵权行行为法律分析法律分析总体体状况状况4 4、处罚或免予处罚、处罚或免予处罚海关经调查认为被扣留的邮递物品构成侵权的，海关经调查认为被扣留的邮递物品构成侵权的，应当没收侵权物品并对当事人处以侵权物品价值应当没收侵权物品并对当事人处以侵权物品价值30%30%以下的罚款。对当事人涉嫌构成犯罪的，海以下的罚款。对当事人涉嫌构成犯罪的，海关应当依法移送公安机关处理。关应当依法移送公安机关处理。对同时符合以下条件的，海关可以依照中华人对同时符合以下条件的，海关可以依照中华人民共和国行政处罚法第民共和国行政处罚法第2727条第条第2 2款的规定（违款的规定（违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚），对当事人免予处罚不予行政处罚），对当事人免予处罚:(1)(1)侵权物品数量零星侵权物品数量零星;(2)(2)当事人在调查期间声明放弃该物品当事人在调查期间声明放弃该物品;(3)(3)未发现当事人此前有相关违法记录。未发现当事人此前有相关违法记录。5 5、收缴：、收缴：扣留的物品，海关经调查已基本查明侵权事实，扣留的物品，海关经调查已基本查明侵权事实，但当事人无法查清的，应予以收缴。但当事人无法查清的，应予以收缴。保保护与与执法法整体框架整体框架实体法体法部分部分程序法程序法部分部分侵侵权行行为法律分析法律分析总体体状况状况海关执法模式统计表海关执法模式统计表批次单位：票批次单位：票 侵权商品数量单位：件侵权商品数量单位：件/双双 案值单位：人民币元案值单位：人民币元执法模式执法模式批次批次比例比例侵权商品数量侵权商品数量比例比例案值案值比例比例2007依申请依申请680.9%3,891,1921%15,380,3303%依职权依职权1,06814%324,222,08097%366,977,53684%行邮渠道行邮渠道6,33185%5,384,9772%56,497,70013%2008依申请依申请630.6%1 674 9690.3%13 581 1594.6%依职权依职权1 0729.6%638 880 46099%236 491 79980.2%行邮渠道行邮渠道10 00789.8%4 627 5080.7%44 729 19915.2%保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况执法模式执法模式批次批次占比占比货物数量货物数量占比占比依职权扣留依职权扣留15,64699.72%88,532,36295.08%依申请扣留依申请扣留700.45%4,584,9734.92%2012年海关执法模式统计年海关执法模式统计三、相应规则比较三、相应规则比较TRIPS协议协议第第51条海关中止放行条海关中止放行各成各成员应在符合以下在符合以下规定的情况下，采取程序使在有定的情况下，采取程序使在有正当理由正当理由怀疑假冒商疑假冒商标或盗版或盗版货物的物的进口有可能口有可能发生的生的权利持有人利持有人，能，能够向行政或司法主管机关提出向行政或司法主管机关提出书面面申申请，要，要求海关中止放行此求海关中止放行此类货物物进入自由流通。各成入自由流通。各成员可可针对涉涉及其他知及其他知识产权侵侵权行行为的的货物提出此种申物提出此种申请，只要符合，只要符合本本节的要求。各成的要求。各成员还可制定关于海关中止放行自其可制定关于海关中止放行自其领土土出口的侵出口的侵权货物的相物的相应程序。程序。第第52条申条申请任何启任何启动第第51条下程序的条下程序的权利持有人需要提供充分的利持有人需要提供充分的证据，以使主管机关相信，根据据，以使主管机关相信，根据进口国法律，可初步推定口国法律，可初步推定权利持有人的知利持有人的知识产权受到侵犯，并提供受到侵犯，并提供货物的足物的足够详细的的说明以便海关易于辨明以便海关易于辨认。主管机关。主管机关应在一合理期限内告在一合理期限内告知申知申请人是否已受理其申人是否已受理其申请，如主管机关已确定海关采取，如主管机关已确定海关采取行行动的的时限，限，则应将将该时限通知申限通知申请人。人。保保护与与执法法整体框架整体框架实体法体法部分部分程序法程序法部分部分侵侵权行行为法律分析法律分析总体体状况状况TRIPS协议协议第第58条依职权的行动条依职权的行动如各成员要求主管机关自行采取行动，如各成员要求主管机关自行采取行动，并对其已取得初步证据证明一知识产权正在并对其已取得初步证据证明一知识产权正在被侵犯的货物中止放行，则：被侵犯的货物中止放行，则：（）主管机关可随时向权利持有人寻（）主管机关可随时向权利持有人寻求可帮助其行使这些权力的任何信息；求可帮助其行使这些权力的任何信息；（）进口商和权利持有人应被迅速告（）进口商和权利持有人应被迅速告知中止放行的行动。如进口商向主管机关就知中止放行的行动。如进口商向主管机关就中止放行提出上诉，则中止放行应遵守在细中止放行提出上诉，则中止放行应遵守在细节上作必要修改的第节上作必要修改的第55条所列条件；条所列条件；（）只有在采取或拟采取的行动是出（）只有在采取或拟采取的行动是出于善意的情况下，各成员方可免除公共机构于善意的情况下，各成员方可免除公共机构和官员采取适当救济措施的责任。和官员采取适当救济措施的责任。保保护与与执法法整体框架整体框架实体法体法部分部分程序法程序法部分部分侵侵权行行为法律分析法律分析总体体状况状况欧盟欧盟案件中海关采取保护措施的分类统计表案件中海关采取保护措施的分类统计表保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况德国知识产权边境保护程序图示德国知识产权边境保护程序图示向海关提出向海关提出国内或联盟保护申请国内或联盟保护申请不予受理不予受理受理受理有效期不超过有效期不超过1年年可再延展可再延展1年年进口申报进口申报海关根据申请海关根据申请中止放行货物中止放行货物海关依据职权主动海关依据职权主动中止放行货物中止放行货物通知决定持有人通知决定持有人和申报人和申报人/货物持有人货物持有人通知决定持有人通知决定持有人和申报人和申报人/货物持有人货物持有人检查和提取货样检查和提取货样向海关提出向海关提出国内申请国内申请未向海关提未向海关提出保护申请出保护申请货物所有人货物所有人不同意销毁不同意销毁货物所有人货物所有人同意销毁同意销毁启动诉讼程序启动诉讼程序未启动诉讼程序未启动诉讼程序司法决定司法决定没收没收放行放行放行放行放行放行销毁销毁依申请保护依申请保护依职权保护依职权保护Art.17 of EU No.608/2013Art.18 of EU No.608/2013Art.23 of EU No.608/2013Art.19 of EU No.608/201310个工作日10个工作日可再延展10个工作日日本知识产权海关保护的日本知识产权海关保护的基本程序与简化程序图示基本程序与简化程序图示保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况第二节第二节知识产权海关保护的具体步骤知识产权海关保护的具体步骤一、知识产权海关保护的具体步骤一、知识产权海关保护的具体步骤备备 案案监管与申请监管与申请海关总署海关总署 备案有效期备案有效期10年年 备案费用备案费用800元元权利人主动提出或权利人主动提出或 海关通知之日起海关通知之日起3个工作日内提出个工作日内提出担保与反担保担保与反担保分批担保与总担保；专利侵权下适用反担保分批担保与总担保；专利侵权下适用反担保扣留与调查扣留与调查主动保护模式下海关具有调查认定权主动保护模式下海关具有调查认定权处处 理理放行、没收（销毁）、行政处罚、和解放行、没收（销毁）、行政处罚、和解法法 律律 救救 济济行政复议或行政诉讼行政复议或行政诉讼备案备案http:/ 代理人用户：代理人用户：646）知识产权备案：知识产权备案：23891（商标（商标权：权：17561 著作权：著作权：1145 专专利权：利权：5185）上海海关上海海关人均日审报关单超过人均日审报关单超过1000多份多份深圳海关深圳海关对每辆来往粤港的货车的验放对每辆来往粤港的货车的验放时间不足时间不足20秒秒 昼夜装卸进出口货物的中国港口昼夜装卸进出口货物的中国港口查验与申请查验与申请风风险险管管理理保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况单证审查单证审查风险分析风险分析1、参数指标的提炼与设置2、单证的审查与分析保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况实物查验实物查验非侵入式查验非侵入式查验电子地秤电子地秤H986 大型大型X光扫描设备光扫描设备保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况实物查验实物查验开箱查验开箱查验权利人的分批担保权利人的分批担保担保与反担保担保与反担保依申请的保护依申请的保护 知知识识产产权权权权利利人人请请求求海海关关扣扣留留侵侵权权嫌嫌疑疑货货物物的的，应应当当向向海海关关提提供供不不超超过过货货物物等等值值的的担担保保，用用于于赔赔偿偿可可能能因因申申请请不不当当给给收收货货人人、发发货货人人造造成成的的损损失失，以以及及支支付付货货物物由由海海关关扣扣留留后后的的仓仓储储、保保管管和和处处置置等等费费用用；知知识识产产权权权权利利人人直直接接向向仓仓储储商商支付仓储、保管费用的，从担保中扣除。支付仓储、保管费用的，从担保中扣除。依职权的保护依职权的保护A A、货物价值不足人民币、货物价值不足人民币2 2万元的，提供相当于货物价值的担保；万元的，提供相当于货物价值的担保；B B、货货物物价价值值为为人人民民币币2 2万万至至2020万万元元的的，提提供供相相当当于于货货物物价价值值50%50%的担保，但担保金额不得少于人民币的担保，但担保金额不得少于人民币2 2万元；万元；C C、货物价值超过人民币、货物价值超过人民币2020万元的，提供人民币万元的，提供人民币1010万元的担保。万元的担保。保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况一、知识产权权利人在一定时间内根据一、知识产权权利人在一定时间内根据条例条例第第1616条的规条的规定多次向海关提出扣留涉嫌侵犯其已在海关总署备案商标专用权定多次向海关提出扣留涉嫌侵犯其已在海关总署备案商标专用权的进出口货物申请的，可以向海关总署申请提供知识产权海关保的进出口货物申请的，可以向海关总署申请提供知识产权海关保护总担保。护总担保。二、知识产权权利人申请提供总担保的，应当向海关总署提二、知识产权权利人申请提供总担保的，应当向海关总署提交书面申请，并随附以下材料：交书面申请，并随附以下材料：（一）已获准在中国大陆境内开展金融业务的银行（以下统（一）已获准在中国大陆境内开展金融业务的银行（以下统称担保人）出具的为知识产权权利人申请总担保承担连带责任的称担保人）出具的为知识产权权利人申请总担保承担连带责任的总担保保函总担保保函（二）知识产权权利人上一年度向海关申请扣留侵权嫌疑货（二）知识产权权利人上一年度向海关申请扣留侵权嫌疑货物后发生的仓储处置费的清单物后发生的仓储处置费的清单三、总担保的担保金额应相当于知识产权权利人上一年度向三、总担保的担保金额应相当于知识产权权利人上一年度向海关申请扣留侵权嫌疑货物后发生的仓储、保管和处置等费用之海关申请扣留侵权嫌疑货物后发生的仓储、保管和处置等费用之和；知识产权权利人上一年度未向海关申请扣留侵权嫌疑货物或和；知识产权权利人上一年度未向海关申请扣留侵权嫌疑货物或者仓储处置费不足人民币者仓储处置费不足人民币2020万元的，总担保的担保金额为人民币万元的，总担保的担保金额为人民币2020万元。万元。总担保保函的有效期为担保人签发之日起至第二年总担保保函的有效期为担保人签发之日起至第二年6 6月月3030日。日。依职权保护程序下的权利人的总担保依职权保护程序下的权利人的总担保担保与反担保担保与反担保保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况只限涉嫌侵犯专利权的货物。只限涉嫌侵犯专利权的货物。对涉嫌侵犯商标专用权、著作权、奥林匹克标对涉嫌侵犯商标专用权、著作权、奥林匹克标志专用权的货物不适用反担保放行。志专用权的货物不适用反担保放行。只有收发货人认为其货物未侵犯他人专利权的只有收发货人认为其货物未侵犯他人专利权的情况下才能申请反担保放行。情况下才能申请反担保放行。应当提供相当于货物价值的担保金。应当提供相当于货物价值的担保金。专利权项下收发货人的反担保专利权项下收发货人的反担保吉利公司拥有的各项专利吉利公司拥有的各项专利700多项，其中发明专利多项，其中发明专利70多项，国际专利多项，国际专利20多项，多项，担保与反担保担保与反担保保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况（依职权保护程序下）（依职权保护程序下）确定知识产权的保护范围确定知识产权的保护范围识别涉嫌侵权物识别涉嫌侵权物将两者在确定的范围和具体将两者在确定的范围和具体构成要素进行比对构成要素进行比对初步判断初步判断具有事实法律依据的认定具有事实法律依据的认定调查、认定调查、认定保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况比对比对图像的清晰度图像的清晰度图像的对比度图像的对比度纸张的质量纸张的质量色彩的对比度色彩的对比度单双面印刷单双面印刷内插页的品质内插页的品质logo复制品的品质复制品的品质SID码识别码识别调查、认定调查、认定IFPI码或码或SID码码IFPI码，原称码，原称SID码（码（Source Identification Code），是）是IFPI组织为了防盗版而引入的一套组织为了防盗版而引入的一套规范程序，它是用来识别光盘制作源和复制源的规范程序，它是用来识别光盘制作源和复制源的业界标准。一般的正版业界标准。一般的正版CD和高密度光盘，包括和高密度光盘，包括DVD,SACD在碟片上都刻有此码。在碟片上都刻有此码。包括：母盘包括：母盘SID码码（Mastering SID Code）和模具）和模具SID码码（Mould SID Code）。）。每个每个Mastering SID Code都由都由“IFPI“和四个和四个或五个字符组成。起始字符为或五个字符组成。起始字符为L。每个厂商通。每个厂商通过申请，将被分配到一批连号的过申请，将被分配到一批连号的Mastering SID Code（包括全部字符）。而每一个（包括全部字符）。而每一个Mastering SID Code就对应一个独立的母盘刻录的激光头就对应一个独立的母盘刻录的激光头（LBR）。由于该码是直接设置在激光头的）。由于该码是直接设置在激光头的FIRMWARE里的，在母盘生成时，该编码将直里的，在母盘生成时，该编码将直接刻录于母盘之上，因此以后所有复制的盘片都接刻录于母盘之上，因此以后所有复制的盘片都将会带有该码，无法去除或者改变。该码是用来将会带有该码，无法去除或者改变。该码是用来鉴别光盘制作源的。鉴别光盘制作源的。保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况 每个每个Mould SID Code都由都由IFPI和四个和四个或五个字符组成。厂商在申请的时候，或五个字符组成。厂商在申请的时候，IFPI组织将只分配前两个字符（假如该组织将只分配前两个字符（假如该码是码是4个字符）或者前三个字符（假如该个字符）或者前三个字符（假如该码是码是5个字符）。而后个字符）。而后2个字符则由厂商个字符则由厂商自己分配对应于每一条生产线的模具。自己分配对应于每一条生产线的模具。该码要求附着在生产线模具上，因此也该码要求附着在生产线模具上，因此也不易去除或改变。该码是用来鉴别复制不易去除或改变。该码是用来鉴别复制源的。源的。模具模具SID码位于盘片内圈的塑料片上。按码位于盘片内圈的塑料片上。按照规格说明，照规格说明，IFPI应为大写，但目前市应为大写，但目前市面上有不少盘片并不是大写。面上有不少盘片并不是大写。保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况权利人配合权利人配合Notice the Bar CodeThe original Woodin does not have Bar Code!调查、认定调查、认定国内部门间协作国内部门间协作福州海关与福建省工商局：福州海关与福建省工商局：“MAPU”与与“PUMA”广州海关与广州市工商局：广州海关与广州市工商局：“NEWNATIONAL”与与“National”调查、认定调查、认定保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况侵权认定侵权认定海关认定结果海关认定结果 认定侵权认定侵权认定不侵权认定不侵权不能认定侵权不能认定侵权调查、认定调查、认定保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况放行放行在在依依申申请请的的保保护护条条件件下下：海海关关扣扣留留侵侵权权嫌嫌疑疑货货物物，自自扣扣留留之之日日起起2020个个工工作作日日内内未未收收到到法法院院协协助执行通知的；助执行通知的；在在依依职职权权的的保保护护条条件件下下：海海关关扣扣留留侵侵权权嫌嫌疑疑货货物物，自自扣扣留留之之日日起起5050个个工工作作日日内内未未收收到到法法院院协协助助执执行行通通知知，且且经经调调查查不不能能认认定定被被扣扣留留的的侵侵权权嫌疑货物侵犯知识产权的；嫌疑货物侵犯知识产权的；涉涉嫌嫌侵侵犯犯专专利利权权货货物物的的收收货货人人或或者者发发货货人人在在向向海海关关提提供供与与货货物物等等值值的的担担保保金金后后，请请求求海海关关放放行其货物的；行其货物的；海海关关认认为为收收货货人人或或者者发发货货人人有有充充分分的的证证据据证证明明其货物未侵犯知识产权权利人的知识产权的。其货物未侵犯知识产权权利人的知识产权的。处处 理理保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况行政处罚行政处罚进出口侵犯法律、行政法规保护的知识产权的货物的，没收侵权进出口侵犯法律、行政法规保护的知识产权的货物的，没收侵权货物，并处货物价值货物，并处货物价值30%以下罚款。以下罚款。需要向海关申报知识产权状况，进出口货物收发货人及其代理人需要向海关申报知识产权状况，进出口货物收发货人及其代理人未按照规定向海关如实申报有关知识产权状况，或者未提交合法未按照规定向海关如实申报有关知识产权状况，或者未提交合法使用有关知识产权的证明文件的，可以处使用有关知识产权的证明文件的，可以处5万元以下罚款。万元以下罚款。处处 理理保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况没收没收赠送、收购、拍卖、销毁赠送、收购、拍卖、销毁关于将没收的侵权货物关于将没收的侵权货物用于社会公益事业的合用于社会公益事业的合作备忘录作备忘录处处 理理保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况第二十七条第二十七条第一款：被扣留的侵权嫌疑货物，经海关调查后认定第一款：被扣留的侵权嫌疑货物，经海关调查后认定侵犯知识产权的，由海关予以没收。侵犯知识产权的，由海关予以没收。第三款：第三款：被没收的侵犯知识产权货物可以用于社会公被没收的侵犯知识产权货物可以用于社会公益事业的，海关应当转交给有关公益机构用益事业的，海关应当转交给有关公益机构用于社会公益事业；知识产权权利人有收购意于社会公益事业；知识产权权利人有收购意愿的，海关可以有偿转让给知识产权权利人。愿的，海关可以有偿转让给知识产权权利人。被没收的侵犯知识产权货物无法用于社会公被没收的侵犯知识产权货物无法用于社会公益事业且知识产权权利人无收购意愿的，海益事业且知识产权权利人无收购意愿的，海关可以在消除侵权特征后依法拍卖，但对进关可以在消除侵权特征后依法拍卖，但对进口假冒商标货物，口假冒商标货物，除特殊情况外，不能仅清除特殊情况外，不能仅清除货物上的商标标识即允许其进入商业渠道；除货物上的商标标识即允许其进入商业渠道；侵权特征无法消除的，海关应当予以销毁。侵权特征无法消除的，海关应当予以销毁。没收没收赠送、收购、拍卖、销毁赠送、收购、拍卖、销毁处处 理理保保护与与执法法整体框架整体框架侵侵权行行为法律分析法律分析程序法程序法部分部分实体法体法部分部分总体体状况状况WTO中美影响知识产权保护与执法措施案 WTO的TRIPS协定边境措施第一案一、案件发展过程 20072007年年4 4月月9 9日日美国宣布启动美国宣布启动争端解决程序争端解决程序 20092009年年1 1月月2626日日专家组报告专家组报告20072007年年9 9月月2525日日专家组成立专家组成立 20102010年年3 3月月1717日日专家组裁决专家组裁决执行完毕执行完毕 20072007年年6 6月月7-87-8日日磋商未果磋商未果 v20072007年年4 4月月9 9日，美国贸易代表苏珊日，美国贸易代表苏珊施瓦布（施瓦布（Susan C.Susan C.SchwabSchwab）在华盛顿宣布将就中国的知识产权实施和文化产）在华盛顿宣布将就中国的知识产权实施和文化产品市场准入问题启动世界贸易组织争端解决程序。品市场准入问题启动世界贸易组织争端解决程序。v20072007年年4 4月月1010日美国根据日美国根据世界贸易组织争端解决与程序谅世界贸易组织争端解决与程序谅解解（Understanding on Rules and Procedures Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of DisputesGoverning the Settlement of Disputes，DSU)DSU)第第1 1条和第条和第4 4条以及条以及TRIPSTRIPS协议协议第第6464条的规定条的规定,请求与中国就其知识请求与中国就其知识产权保护和实施措施问题进行磋商。产权保护和实施措施问题进行磋商。v美国此次申诉主要包括三项诉求美国此次申诉主要包括三项诉求:v一是对在中国境内还未被授权出版或发行的作品拒绝提供一是对在中国境内还未被授权出版或发行的作品拒绝提供保护问题；保护问题；v二是被中国海关没收的侵犯知识产权商品的处置问题；二是被中国海关没收的侵犯知识产权商品的处置问题；v三是中国现行法律有关蓄意假冒商标或盗版案件刑事程序三是中国现行法律有关蓄意假冒商标或盗版案件刑事程序和处罚和处罚“门槛门槛”问题。问题。v20072007年年6 6月月7-87-8日的磋商并未达成一致意见。日的磋商并未达成一致意见。v20072007年年8 8月月1313日日,美国请求争端解决机构美国请求争端解决机构(dispute settlement(dispute settlement body,DSB)body,DSB)根据根据DSUDSU第第6 6条设立专家组。条设立专家组。20072007年年9 9月月2525日日,专家专家组成立。组成立。20072007年年1212月月1313日日,WTO,WTO总干事组建了由三位专家所组总干事组建了由三位专家所组成的专家组。成的专家组。v阿根廷、澳大利亚、巴西、加拿大、欧盟、印度、日本、韩阿根廷、澳大利亚、巴西、加拿大、欧盟、印度、日本、韩国、墨西哥、中国台北、泰国和土耳其作为第三方参与了该国、墨西哥、中国台北、泰国和土耳其作为第三方参与了该争端。争端。v专家组于专家组于20082008年年1010月月9 9日向争端当事各方提交中期报告日向争端当事各方提交中期报告,并于并于1111月月1313日提交最终报告。日提交最终报告。v20092009年年1 1月月2626日，专家组报告向日，专家组报告向WTOWTO各成员公布，对三项争议各成员公布，对三项争议措施分别作出了裁决措施分别作出了裁决,专家组主要裁定包括：专家组主要裁定包括：v(1)(1)中国中国著作权法著作权法，特别是第，特别是第4 4条第条第1 1句违反了句违反了TRIPSTRIPS协协议议第第9.19.1条所纳入的条所纳入的伯尔尼公约伯尔尼公约的第的第5(1)5(1)条以及条以及TRIPSTRIPS协议协议第第41.141.1条的规定；条的规定；v(2)(2)中国有关海关措施违反了中国有关海关措施违反了TRIPSTRIPS协议协议第第5959条所纳入的条所纳入的TRIPSTRIPS协议协议第第4646条第条第4 4句设立的原则；句设立的原则；v(3)(3)驳回美国关于中国的刑事门槛违反驳回美国关于中国的刑事门槛违反TRIPSTRIPS协议协议第第6161条条第第1 1句义务的指控。句义务的指控。（一）边境措施争议：美方的指控美国称中国海关缺乏美国称中国海关缺乏TRIPS协议协议第第59条下命令销毁或处置侵权货物的条下命令销毁或处置侵权货物的权力。争议中的措施构成强制性的顺权力。争议中的措施构成强制性的顺序安排，使得中国海关不能实施其销序安排，使得中国海关不能实施其销毁货物的裁量权，毁货物的裁量权，捐赠给社会福利机构会对权利持有人捐赠给社会福利机构会对权利持有人造成损害，也没有任何情况表明防止造成损害，也没有任何情况表明防止这些机构销售这些侵权货物；这些机构销售这些侵权货物；销售给权利持有人会使得权利持有人销售给权利持有人会使得权利持有人在购买侵权货物金额范围内受损；在购买侵权货物金额范围内受损；简单地移除非法贴附的商标简单地移除非法贴附的商标后拍卖后拍卖2003年条例第第2727条第条第3 3款款：被没收的侵犯知识产权货物可以用于社会公益事业的，海被没收的侵犯知识产权货物可以用于社会公益事业的，海关应当转交给有关公益机构用于社会公益事业；知识产权关应当转交给有关公益机构用于社会公益事业；知识产权权利人有收购意愿的，海关可以有偿转让给知识产权权利权利人有收购意愿的，海关可以有偿转让给知识产权权利人。人。被没收的侵犯知识产权货物无法用于社会公益事业且知识被没收的侵犯知识产权货物无法用于社会公益事业且知识产权权利人无收购意愿的，海关可以在消除侵权特征后依产权权利人无收购意愿的，海关可以在消除侵权特征后依法拍卖；法拍卖；侵权特征侵权特征无法消除的，海关应当予以销毁。无法消除的，海关应当予以销毁。条例实施办法第三十条第三十条 对海关没收的侵权货物，海关应当依照下列规定处置：对海关没收的侵权货物，海关应当依照下列规定处置：（一）有关货物可以直接用于社会公益事业或者知识产权权利人（一）有关货物可以直接用于社会公益事业或者知识产权权利人有收购意愿的，将货物转交给有关公益机构用于社会公益事业或有收购意愿的，将货物转交给有关公益机构用于社会公益事业或者有偿转让给知识产权权利人；者有偿转让给知识产权权利人；（二）有关货物不能按照第（一）项的规定处置且侵权特征能够（二）有关货物不能按照第（一）项的规定处置且侵权特征能够消除的，在消除的，在消除侵权特征消除侵权特征后依法拍卖。拍卖货物所得款项上交国后依法拍卖。拍卖货物所得款项上交国库；库；（三）有关货物不能按照第（一）、（二）项规定处置的，应当（三）有关货物不能按照第（一）、（二）项规定处置的，应当予以销毁。予以销毁。海关销毁侵权货物，知识产权权利人应当提供必要的协助。有关海关销毁侵权货物，知识产权权利人应当提供必要的协助。有关公益机构将海关没收的侵权货物用于社会公益事业以及知识产权公益机构将海关没收的侵权货物用于社会公益事业以及知识产权权利人协助海关销毁侵权货物的，海关应当进行必要的监督。权利人协助海关销毁侵权货物的，海关应当进行必要的监督。海关总署公告海关总署公告20072007年第年第1616号号根据根据中华人民共和国知识产权海关保护条例中华人民共和国知识产权海关保护条例（以下（以下简称简称条例条例）第二十七条的规定，被没收的侵犯知识）第二十七条的规定，被没收的侵犯知识产权的货物（以下简称侵权货物）无法用于社会公益事产权的货物（以下简称侵权货物）无法用于社会公益事业且知识产权权利人无收购意愿的，海关可以在消除侵业且知识产权权利人无收购意愿的，海关可以在消除侵权特征后依法拍卖。为了规范海关拍卖侵权货物工作，权特征后依法拍卖。为了规范海关拍卖侵权货物工作，增加海关执法的透明度，保障知识产权权利人的知情权，增加海关执法的透明度，保障知识产权权利人的知情权，现就有关事项公告如下：现就有关事项公告如下：一、海关拍卖没收的侵权货物，应当严格按照一、海关拍卖没收的侵权货物，应当严格按照条条例例第二十七条的规定，完全清除有关货物以及包装的第二十七条的规定，完全清除有关货物以及包装的侵权特征，包括清除侵权商标、侵犯著作权、侵犯专利侵权特征，包括清除侵权商标、侵犯著作权、侵犯专利权以及侵犯其他知识产权的特征。对不能完全清除侵权权以及侵犯其他知识产权的特征。对不能完全清除侵权特征的货物，应当予以销毁，一律不得拍卖。特征的货物，应当予以销毁，一律不得拍卖。二、海关拍卖侵权货物前应当征求有关知识产权权二、海关拍卖侵权货物前应当征求有关知识产权权利人的意见。利人的意见。特此公告。特此公告。保保护与与执法法整体框架整体框架实体法体法部分部分程序法程序法部分部分侵侵权行行为法律分析法律分析总体体状况状况2005-20072005-2007侵权货物处理方式统计侵权货物处理方式统计捐赠捐赠销毁销毁拍卖拍卖收购收购批次批次53.5%44.9%0.87%0.65%价值价值39.5%57.5%2.2%1%05至至07年以处置或销毁的货物以价值计算，年以处置或销毁的货物以价值计算，2005-2007年根据中美年根据中美WTO争议中的措施处置或争议中的措施处置或销毁的侵权货物以价值计算的销毁的侵权货物以价值计算的99.85%是出口的。是出口的。进口占进口占0.15%。所有没收进口侵权货物被捐赠给中国红十字会所有没收进口侵权货物被捐赠给中国