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1、私募基金管理人登记法律意见书 尽职调查清单 敬启者： 作为【项目企业】（以下简称“贵企业”或“企业”）此次私募基金管理人登记特聘专题法律顾问，本所现依照《私募投资基金管理人登记和基金立案方法（试行）》、《关于深入规范私募基金管理人登记若干事项公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会自律规则要求对企业相关事项进行法律尽职调查，敬请企业给予帮助和配合。 ［声 明］ 1．企业向本所提供文件、资料或材料，或者对关于问题做出说明、确认，均将被本所依赖，并组成本所出具尽职调查汇报、法律意见书等法律文件依据。企业应该确保所提供文件、资料或材料，或者对关于问题做出
2、说明、确认，均是真实、准确、完整，并对此负担法律责任。 2．企业向本所提供贵企业所属企业以及其余相关单位、关联单位一切材料视为经过对应单位同意。 3．本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收商业信息给予保密。 ［说 明］ 1．请企业以【项目企业名称】作为填写主体并代表贵企业隶属企业以及其余相关单位、关联单位提供相关材料和作出相关说明。 2．为规范文件整理，敬请企业统一使用A4纸复印本清单中所列明相关材料，并在复印件上加盖企业公章，以备本所存档。 3．清单中列示材料请按照各部分先后次序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出对应援引说明；在复印资
3、料过程中，字迹必须清楚可辨；除非尤其明示，应提供复印资料包含该资料全部内容，即包含自首页至末页全部内容，不要少印、漏印。 4．在提供材料时，敬请企业依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提供：√；待后续提供：O；无法提供或不适用：X；需要尤其说明：请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件形式说明。 5．企业在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注清单上加盖企业公章，并将加盖公章和所附清单发回本所。 6．如此次调查企业项下有多家企业，请按本清单要求，分别提供相关文件和信息。 7．尽职调查是一个连续过程。伴随尽职调查不停深入，我们可能会依照需要要求企业提供深入文件和信息
4、 在准备文件资料过程中，如有任何问题，请随时联络我们，谢谢！ 11 基金管理人子企业、分支机构和其余关联机构是否已经登记为私募基金管理人， 如是，请给予说明情况并提供相关基金管理人登记文件。 12 请提供基金管理人子企业最近三年经审计财务汇报以及最近一个月财务报表。 （三）涉外基金管理人审批情况（如适用） 13 如基金管理人及其子企业、 关联机构存在境外机构股 东（直接、间接），请提供相关主管部门核发以下 文件： 1) 《外商投资企业同意证书》、《外汇登记证》； 2) 《 FDI
5、 业务登记凭证》（银行开具）； 3) 商务部批复 （适适用于外商投资性企业、 外商投资 创业投资企业）； 4) 《证券投资业务许可证》 （适适用于合格境外机构 投资者境内证券投资）； 5) 深圳市金融办或其余 QFLP 试点区域主管部门 核发业务资质文件或批复； 6) 《基金管理资格证书》 （适适用于中外合资证券 投资基金管理企业）； 7) 其余主管部门核发关于外资准入投资行业 证照或者批复文件。 二、基金管理人股东及实际控 制 人 14 请
6、提供基金管理人 现在 股 权结 构 图 ， 结 构 图应披露至 各 个股东最 终权益持 有些人（实际控 制 人）及 持 股 比 例 ， 即披露至自然 人或 国 有资 产 管理机构。 15 请提供 自然 人股东（直接、间接）以下 材料 ： 1 ）境内 自然 人股东 身份 证复 印 件； 2 ）境外 自然 人股东 身份 证实文件； 3 ）请提供 自然 人股东个人 信息 说明， 包含但不限 于 姓名 、性 别 、 国籍 、 身份 证 号码
7、 、 对 外投资情况 等 。 16 请提供境内机构股东（直接、间接）以下 材料 ： 1 ） 现 行 营 业 执 照； 2 ）最 新 企业 章程 （合 伙协议 ）； 3 ） 从工 商行 政 部门 打印 列 明其 现在 股东（合 伙 人） 及 出 资情况基 本信息查询单 （ 须追溯至自然 人或 国 有资 产 管理机构）。 34 基金管理人及其子企业、分支机构、实际控制人、高 管人员还未了结重大诉讼、仲裁案件，请说明其在 案件中
8、地位 ( 原告、被告、第三人 ) 、对方当事人、 争议事由及管辖机构，请提供与案件关于文件。 35 基金管理人及其子企业、分支机构、实际控制人、高 管人员现在如包括任何政府机构调查程序， 请说明有 关情况并提供相关文件。 36 基金管理人及其子企业、分支机构、实际控制人、高 管人员是否受到过刑事处罚、 金融监管机构部门行政 处罚、 被采取行政监管方法或受到行业协会纪律处 分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚缴款 凭证。 37 基金管理人及其子企业、分支机构、实际控制人、高 管人员是否：
9、1 ）受到过基金业协会或其余行业协会纪律处罚； 2 ）在资本市场诚信数据库中是否有任何负面信息； 3 ）被列入失信被执行人名单； 4 ）被列入全 国企 业信 用 信息公 示系统 经营异常 名 录 或 严 重 违法企 业名 录 ； 5 ）在 “ 信 用 中 国”网站上存 在 不良 信 用统计 。 如有，请说明情况。 八 、基金管理人 税务 38 基金管理人 适用 税种和税率 及其 享 受政府 税收 优惠 情况说明。基金管理人 （包含但不限
10、于税收优 惠 政 策 ， 免税期 ，对 正常适用税率 减税 ， 税务 部门 出具 证实） 以 及相关政府 批 文。 39 关 于 基金管理人 和税务 部门 之间 所 有 税务 争议、 税 务 部门对基金管理人罚款 陈说 。 40 税务登记 证 ( 国税 及地 税 ) 及 财 政 登记 证；及其 它 关于 税务 文件。 九 、企业员 工 与 社保 41 请 概括 说明基金管理人及其子企业、 分支机构 雇
11、 员 状 况 （ 员 工花 名 册 ）， 42 请 概括 说明基金管理人与员 工之间劳动协议 签署 情况、企业对人事 档 案管理情况。 43 基金管理人订立劳动协议情况 （首次订立劳动协议起 止年月、最近一次续签劳动协议起止年月、未订立劳 动协议情况说明）。 44 请提供基金管理人及其子企业、 分支机构社保开户登 记资料，包含“五险一金” ( 养老保险、医疗保险、失 业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金等 ) 。 45 请说明基金管理人及其子企业、 分支机构为员工办理 社会保险情况，以及社保费用缴纳情况。 46 请说明基金管理人及其子企业、 分支机构近三年是否 存在欠缴社保费及受到社保行政处罚情况，如有， 请提供相关行政处罚通知书 ( 整改通知书 ) 、罚款缴 纳凭证。 十、其余事项 47 请提供基金管理人及其子企业、 分支机构工商、 税务、 劳动、社会保险、住房公积金主管部门出具近三年 遵法证实文件。 48 请提供基金管理人实际控制人、 高管无 犯罪 记 录 证实。
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