季季发优先级产品介绍.pptx

华泰紫金季季发华泰紫金季季发限额特定资产管理计划限额特定资产管理计划（优先级份额）（优先级份额）优先级别优先级别高端专享高端专享 短期理财短期理财 季季复利季季复利 限额发售限额发售华泰证券资产管理总部华泰证券资产管理总部20132013年年4 4月月内部资料，注意保密内部资料，注意保密首发时间：首发时间：4 4月月1515日日-4-4月月1919日日 产品简介产品简介目标客户群体目标客户群体 产品优势产品优势1投资策略简介投资策略简介目录目录目录目录产品名称华泰紫金季季发限额特定资产管理计划托管人上海银行股份有限公司目标规模每期以管理人公告为准，且推广期不得超过5亿份，存续期不得超过50亿份开放期本集合计划优先级份额自成立之日起每每3 3个月开放一次个月开放一次，开放日为每满3个月的最后一个工作日及其后两个工作日（具体时间以管理人公告为准）。份额分级本集合计划按照风险收益特征不同划分为优先级份额和风险级份额。预期收益：优先级优先级份额享受预期收益，预期收益率由管理人确定，并于每个开放期前公告。预期收益：风险级风险级份额以其份额资产为限承担风险，享有全部剩余收益。风险特征：优先级本集合计划优先级份额享有预期收益率，优先级份额预期收益率并不是管理人向委托人保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。风险特征：风险级风险级份额以其份额资产为限承担投资风险，同时享有本集合计划剩余收益。杠杆比例指集合计划净值除以风险级份额净值，本集合计划成立时的初始杠杆比例不高于初始杠杆比例不高于1010。投资范围本集合计划主要投资于国内依法发行的各类债券、货币市场基金、商业银行理财产品、中小企业私募债、现金、银行存款以及中国证监会允许投资的其他金融工具。计划可投资于一级市场新股申购、利率互换、利率远期等，并可参与融资融券。华泰紫金季季发产品概要华泰紫金季季发产品概要华泰紫金季季发产品概要华泰紫金季季发产品概要1 1 1 1产品名称华泰紫金季季发限额特定资产管理计划（优先级）开放期本集合计划优先级份额自成立之日起每3个月开放一次，开放日为每满3个月的最后一个工作日及其后两个工作日（具体时间以管理人公告为准）。每满3个月的最后一个工作日，委托人可以办理参与和退出业务，其后的两个工作日，委托人仅可以办理参与业务。分级规则优先级份额享受预期收益，预期收益率由管理人确定，并于每个开放期前在管理人指定网站公告每期的起始日、到期开放日、优先级规模上限、预期年化收益率、参与安排及单个账户参与上限等信息。管理费0.50%/0.50%/年托管费0.06%/0.06%/年参与费0 0退出费计划成立后每满3个月为优先级份额的一个开放周期，持有期限为一个开放周期的，优先级份额的退出费率为0.10%0.10%，持有期限为一个以上开放周期（不含一个开放周期）的退出费为0 0 业绩报酬0 0参与优先级的最低金额优先级份额首次参与的最低金额为人民币100万元，参与客户数不超过200名；单笔委托金额在300万元以上客户数量不受限制。华泰紫金季季发产品概要华泰紫金季季发产品概要华泰紫金季季发产品概要华泰紫金季季发产品概要2 2 2 2（优先级份额）（优先级份额）（优先级份额）（优先级份额）特别提示：管理人并不承诺或保证特别提示：管理人并不承诺或保证优先级份额持有人取得预期收益，优先级份额持有人取得预期收益，在集合计划资产出现极端损失情况在集合计划资产出现极端损失情况下，优先级份额持有人可能面临无下，优先级份额持有人可能面临无法取得预期收益率乃至投资本金受法取得预期收益率乃至投资本金受损的风险损的风险 。产品简介产品简介目标客户群体目标客户群体 产品优势产品优势1投资策略简介投资策略简介目录目录目录目录2华泰紫金季季发优先级份额产品优势华泰紫金季季发优先级份额产品优势华泰紫金季季发优先级份额产品优势华泰紫金季季发优先级份额产品优势1 23 4优先级份额享受预期收益，预期收益率由管理人预先公告；风险级份额以其份额资产为限承担投资风险。推广期风险级份额主要由华泰证券自有资金参与,风险级份额持有满12个月方可申请退出。集合计划成立时，风险级份额与优先级份额比例不低于1:9。安全保障安全保障全面让利全面让利高端专属高端专属季季复利季季复利初次参与起点金额为100万元，不超过200人；但300万以上客户数量不受限制。优先级首期预期年化收益率为5.8%5.8%。优先级份额每三个月开放一次；持有超过一期（不含一期）的，不收取退出费。四大优势特别提示：管理人并不承诺或保证特别提示：管理人并不承诺或保证优先级份额持有人取得预期收益，优先级份额持有人取得预期收益，在集合计划资产出现极端损失情况在集合计划资产出现极端损失情况下，优先级份额持有人可能面临无下，优先级份额持有人可能面临无法取得预期收益率乃至投资本金受法取得预期收益率乃至投资本金受损的风险损的风险。优先级份额在一个投资周期满后不申请退出的，系统将自动将其本金和收益折算成新的份额，参与下一个投资周期的运作，季季享受复利。产品简介产品简介目标客户群体目标客户群体 产品优势产品优势1投资策略简介投资策略简介目录目录目录目录华泰紫金季季发优先份额目标客户华泰紫金季季发优先份额目标客户华泰紫金季季发优先份额目标客户华泰紫金季季发优先份额目标客户对流动性有一定对流动性有一定要求的客户要求的客户较低风险偏好的较低风险偏好的高净值客户高净值客户有中短期固定收益类有中短期固定收益类资产配置需求的客户资产配置需求的客户长期将资金用于银行长期将资金用于银行3个月、个月、6个月或一年个月或一年定存的客户定存的客户季季发（优先份额）华泰紫金季季发与同类产品比较情况华泰紫金季季发与同类产品比较情况华泰紫金季季发与同类产品比较情况华泰紫金季季发与同类产品比较情况产品类别产品类别预期年化收益率预期年化收益率流动性流动性风险性风险性总体评价总体评价银行定存基准（3M）2.60%3个月开放低风险低、收益低银行定存基准（6M）2.80%6个月开放低风险低、收益低银行定存基准（1年）3.00%1年开放低风险低、收益低一般银行理财产品（3M）4.2%左右3个月开放较低风险较低、收益较低货币型基金3.8%左右每天开放较低风险较低、收益较低（每3个月开放1次的）非分级债券型基金4.4%左右3个月开放中低风险中低、收益不高季季发优先级份额季季发优先级份额5.5%5.5%左右左右3 3个月开放个月开放较低较低风险较低、收益较高风险较低、收益较高 产品简介产品简介目标客户群体目标客户群体 产品优势产品优势1投资策略简介投资策略简介目录目录目录目录投资策略简介：债市中长期向好投资策略简介：债市中长期向好n本计划主要投资于固定收益类证券，综合采用自上而下（利率预期策略）和自下而上（债券选择策略）相结合的投资策略，对固定收益类证券进行科学合理的配置。1宏观经济弱复苏：尚能宏观经济弱复苏：尚能企稳，反弹乏力企稳，反弹乏力中采最新发布的3月制造业PMI为50.9，已连续六个月保持在50以上，但绝对值、环比值均弱于往年.PMI疲弱的走势说明经济回暖的内生动力并不强劲，尚可企稳却无法快速增长。3债市资金面：稳中趋松债市资金面：稳中趋松虽然今年以来，央行持续通过正回购回笼资金，但市场流动性环境仍然充裕，回笼力度较为温和。预计在经济弱复苏大背景下，央行大力紧缩流动性的概率不大，资金面保持稳定趋松的格局。2通胀：压力不大通胀：压力不大当前美元指数已处于82以上的高位，长期看美元指数依然不具备回调动能，大宗商品价格受到打压，目前中国CPI食品价格在春节后已有回落，非食品价格也保持稳定，全年物价大幅上涨的动力不强。几个小提示：几个小提示：几个小提示：几个小提示：1、每个开放期仅第一个开放日可、每个开放期仅第一个开放日可办理退出业务办理退出业务本集合计划优先级份额自成立之日起每3个月开放一次，开放日为每满3个月的最后一个工作日及其后两个工作日（具体时间以管理人公告为准）。.每满3个月的最后一个工作日，委托人可以办理参与和退出业务，其后的两个工作日，委托人仅可以办理参与业务。优先级份额每满3个月开放一次，并且在每次开放的首个开放日折算成1.000元。第i期不申请退出优先级份额的客户，其第i期的本金和利息收入自动折算成第i+1期的份额进入下一个投资运作周期，享受复利投资。2、每期的预期年化收益率均由管理人、每期的预期年化收益率均由管理人确定，于开放期前在官网公告确定，于开放期前在官网公告优先级份额享受预期收益，预期收益率由管理人确定，并于每个开放期前在管理人指定网站公告每期的起始日、到期开放日、优先级规模上限、预期年化收益率、参与安排及单个账户参与上限等信息见模板）3、优先级份额可连续多期参与，、优先级份额可连续多期参与，季季享受复利季季享受复利附：优先级份额首期发行公告（模板）附：优先级份额首期发行公告（模板）附：优先级份额首期发行公告（模板）附：优先级份额首期发行公告（模板）华泰紫金季季发集合资产管理计划首期发行公告产品代码预期年化收益率5.8%首期起始日集合计划成立日到期开放期7月22日预期收益率计算周期集合计划成立日（含）至7月22日（含）发行推广期4月15日-4月19日优先级规模上限2 亿初始最低参与金额100万声明：仅为模版，供参考，具体以发行前的正式公告为准风险揭示风险揭示风险揭示风险揭示n投资者在参与集合资产管理计划前，应认真阅读并理解相关业务规则、计划说明投资者在参与集合资产管理计划前，应认真阅读并理解相关业务规则、计划说明书、集合资产管理合同及风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险书、集合资产管理合同及风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与集合资产管理计划而遭受难以承受的损失。评估与财务安排，避免因参与集合资产管理计划而遭受难以承受的损失。n了解本公司是否具有开展资产管理业务的资格n了解集合资产管理计划，区分风险收益特征n了解集合资产管理计划的风险的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、合规风险、无法履约和其他风险。n了解自身特点，选择参与适当的集合资产管理计划n集合资产管理计划的投资风险由投资者自行承担，证券公司、资产托管机构及代销机构不以集合资产管理计划的投资风险由投资者自行承担，证券公司、资产托管机构及代销机构不以任何方式向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。任何方式向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。n特别提示：客户在风险揭示书上签字，表明客户已经理解并愿意自行承担参与集合资产管理特别提示：客户在风险揭示书上签字，表明客户已经理解并愿意自行承担参与集合资产管理计划的风险和损失。计划的风险和损失。免责条款免责条款免责条款免责条款未经华泰证券股份有限公司事先书面许可，任何人不得将此资料或其任何部分以任何形式进行派发、复制、转载或发布，且不得对本资料进行任何有悖原意的删节或修改。本资料所载信息来源于本公司认可的渠道和分析师个人判断，但本公司不对其准确性或完整性提供直接或隐含的声明或保证。本资料仅供公司参考，严禁外传。本资料任何投资收益预期的介绍仅供投资者参考，本资料任何投资收益预期的介绍仅供投资者参考，不构成本公司保证投资者资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。不构成本公司保证投资者资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。登载过往业绩的，并不预示其未来表现，任何本公司管理的过往产品的业绩并不构成投资者所投资产品业绩表现的保证。本产品宣传资料表述不应视为本公司招揽任何人对该等材料所述任何投资产品做出投资，或本公司对此做出要约，宣传材料并非本公司与投资者之间达成的协议，对双方不具有法律约束力。投资有风险，理财需谨慎。投资有风险，理财需谨慎投资有风险，理财需谨慎谢谢您的时间！