(高企申报)郑州高新区材料准备与申报指南[1].doc

郑州高新区高新技术企业申报指南

一、申报条件：
（1）在郑州高新区内注册，成立一年以上的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。核心自主知识产权包括发明、 实用新型、以及非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指：运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计）专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。独占许可是指在全球范围内技术接受方对协议约定的知识产权享有排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。
（2）产品（服务）属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围。
（3）具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的10%以上。企业科技人员是指在企业从事研发活动和其他技术活动的，累计实际工作时间在一年以上的人员。研发人员是指专业研究人员、技术人员和参与研究开发活动的熟练技工。
（4）企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：
1．最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%；
2．最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%；
3．最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。
其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。企业注册成立时间不足三年的，按实际经营年限计算。研究开发活动是指企业为获得自然科学与工程技术新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行的具有明确目标的活动。创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品和服务是指企业在技术、产品（服务）方面的创新取得了有价值的进步，对河南省相关行业的技术进步具有推动作用。不包括企业从事的常规性升级或对某项科研成果的直接应用等活动（如直接采用新的工艺、材料、装置、产品、服务或知识等）。高技术服务业的企业研究开发活动是指企业为支持其在高新技术服务业领域内开发新产品（服务）、采用新工艺等，而在自然科学和工程技术方面取得新知识或实质性改进的活动；或从事国家级科技计划列入的服务业关键技术项目的开发活动。本条中研究开发费用是按照各个研发项目为基本单位分别进行测度并加总计算的。其中研发项目是指“不重复的，具有独立时间、财务安排和人员配置的研究开发活动”。企业应按照《高新技术企业认定管理工作指引》有关规定对研发费用进行核算。
（5）高新技术产品（服务）收入及其技术性收入的总和占企业当年总收入的60%以上。
（6）企业自主知识产权数量、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、销售与总资产成长性等四项指标综合得分达到70分以上。其具体计算方法见《高新技术企业认定管理工作指引》。

二、需要准备的材料及装订顺序：
    （1）总目录。按装订顺序逐页编制总页码，每部分之间用彩页隔开。在申报材料第一页前附上总目录，总目录需写明每部分的页码范围，申报材料按书籍式装订成册并在封面及必要部分加盖企业公章。
    （2）企业承诺书。
    （3）《高新技术企业认定申请书》，其中《高新技术企业认定申请书》等申报材料需使用高新技术企业认定管理工作网（）发布的最新版本填报工具填写后正式打印。正式打印的材料具有完整的条形码，每页材料上具有随机号和页码。纸质材料须与电子版材料内容一致。
    （4）2008、2009、2010年度企业获得知识产权明细表，近三年至少要有一项已获授权证书的专利，包括发明专利、实用新型专利和软件著作权、五年以上独占许可协议等（2011年1月1日以后获得的可以计入本表，但2008年1月1日以前获得的不能计入本表）。
    （5）2008、2009、2010年度企业科技成果转化明细表（科技成果取得方式分为自主研发和购入技术；科技成果类型分为相应的专利类型和非专利技术；备注栏要填上相对应的企业研发项目编号以说明此项成果是由企业研究开发项目情况表中的哪个项目研发而来的，并列出有哪些证明材料以证明此科技成果的真实性）。
    （6）企业职工人数、学历结构以及研发人员和大专以上科技人员分别占企业职工总人数的比例说明，并提供大专以上科技人员汇总表（研发人员要占企业当年职工总数的10%以上，具有大学专科以上学历的科技人员要占企业当年职工总数的30%以上）。
    （7）企业营业执照副本、税务登记证书的彩色复印件。
    （8）企业2008、2009、2010年度企业所得税年度纳税申报表及其附表的彩色复印件且主管税务机关加盖的申报受理专用章须清晰可辨。
    （9）经具有资质的中介机构鉴证的企业2008、2009、2010年度的财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表，实际年限不足三年的按实际经营年限）的彩色复印件。
    （10）经具有资质并符合《河南省高新技术企业认定管理实施细则》规定条件的中介机构鉴证的企业2008、2009、2010三年度研究开发费用（近三年研究开发费用总额占销售收入总额的比例以最近一年销售收入5000万、2亿为分界点，相应的要达到6%、4%、3%）专项审计报告、2010年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告（高新技术产品、服务收入及其技术性收入的总和占企业当年总收入的比例要达到60%以上），专项审计报告须用原件。
    （11）技术创新活动证明材料（主要用来佐证《近三年企业科技成果转化明细表》中的每项科技成果），包括专利证书、独占许可协议、备案证明；省级以上科技计划立项证明、科学技术进步奖、创新基金立项证书；科技成果鉴定证书、查新报告、测试报告、用户意见，生产批文、产品质量检验报告；销售合同、产品用户使用报告、技术开发（委托）合同、验收证明、购入技术合同、用户证明、产品图片等等，每项科技成果必须提供一项以上的佐证材料，否则评审专家可能判定此项科技成果转化不存在，并将其从《近三年度企业科技成果转化明细表》中去掉。
    （12）研究开发的组织管理水平，包括制定了研发项目立项报告（对照前面的每一个研发项目都要有公司自己出具的立项报告）；建立公司自身研发投入核算体系的相关材料；产学研合作协议（即与大学、科研院所签订的技术开发与项目合作协议）；成立企业研发中心的文件和研发机构的设备清单；建立研发人员绩效考核奖励制度的相关材料。
三、注意事项：
   （1）若申报企业2008、2009、2010年度的财务报表已经过年审，不需再重新出具审计报告，需报送参与企业财务报表审计的中介机构的营业执照复印件。
   （2）若申报企业选择的参与企业研发费用和高新技术产品（服务）收入专项审计的中介机构不在河南省高新技术企业认定管理工作领导小组发布的（具体名单可登陆查询）具有资质的中介机构之内，在报送中介机构营业执照复印件的同时需附上全年月平均职工人数（需达到20人以上）、注册会计师人数证明材料（比例不低于20%）以及省级以上行业主管部门出具的近三年内无不良记录证明等材料，未达到规定条件的中介机构出具的企业研发费用和高新技术产品（服务）收入专项审计报告不予认可。
    （3）申请认定高新技术企业的必须是企业所得税的单一纳税人，各项指标和资料为合并会计报表（包括合并所得税纳税报表）的企业无法申报高企。
    （4）申报企业自2008年1月1日以来以非自主研发形式（转让、五年独占许可等形式）获得的核心自主知识产权，须与申报企业主营业务产品有较紧密联系，确实在申报企业进行实际应用和成果转化，否则将不予认可。
   （5）申报企业近三年内所获得的核心自主知识产权须在省知识产权局备案，并在申报材料中附上专利证书、专利实施许可合同、省知识产权局备案证明材料的彩色复印件。专利证书权属人应为申报企业本身，否则需办理专利权人的变更（即转让：受让、受赠、并购）手续或签订五年以上独占许可协议并在省知识产权局进行备案。如企业仅签订专利实施许可合同而未提供备案证明的，申报材料不能通过地方初审。其它形式的核心自主知识产权参照专利判断。
专利备案办理单位：省知识产权局专利代办处
地址：政三街河南省科技厅大楼435房间
联系电话：[phone]
    （6）“企业研究开发项目情况表”中“核心技术及创新点”一栏中应首先对该项目所属技术领域（明细至《国家重点支持的高新技术领域》中第三级领域下的具体条款）进行表述；
     （7）上年度高新技术产品（服务）情况表”中“关键技术及主要技术指标”一栏中应首先对该产品所属技术领域（明细至《国家重点支持的高新技术领域》中第三级领域下的具体条款）进行表述。
   （8）申报企业年度企业所得税纳税申报表及附表须与年度财务报表审计报告相关数据应保持一致。申报企业年度企业所得税纳税申报表及附表的主营业务收入、其他业务收入、营业外收入（政府补助收入、补贴收入）、管理费用（研究开发费）等项目与年度财务报表审计报告的相关内容不一致的，企业须提供佐证材料说明相关情况。
   （9）各类审计报告中的数字须符合正确的逻辑关系，企业须按照财务会计有关规定，正确归集、核算企业研究开发费用支出，企业研究开发费用要真实准确。

四、申报程序
　　（1）企业自我评价。企业应对照《高新技术企业认定管理办法》、《高新技术企业认定管理工作指引》和《河南省高新技术企业认定管理实施细则》进行自我评价。认为符合条件的，按照有关规定和要求编制申报材料。
　　（2）网上申报。企业登录“高新技术企业认定管理工作网”（网址：）进入企业申报入口，根据提示在网上填写申报信息。
　　（3）提交材料。网上提交，在网站规定的提交时间内确认填报信息无误后进行网上提交；申报材料在书籍装订前先报管委会四楼科技局办公室审核并提出修改意见，企业按要求修改后再正式装订。
（4）2011年共申报两批，分别于5月底和8月底前提交申报材料。

郑州高新区管委会科技局
联系人：张梦晖
联系方式：67992615 13526695018
电子信箱：k67992615@