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第一篇 总论第一章 产业经济学导论第一节 产业 1、产业得含义：（1）社会分工与社会生产力不断发展得产物； （2）具有某种同类属性得企业经济活动得集合； 需求角度，具有同类或相互密切竞争关系或替代关系得产品或服务 供求角度，具有类似生产技术、工艺、过程等特征得物质生产活动 或类似经济性质得服务活动 （3）介于宏观经济与微观经济之间得中观经济。 2、产业得一般分类方法目得：制定产业政策，调节产业结构 （1）关联方式分类法 技术关联分类法：制造业、建筑业、运输业等； 原料关联分类法 用途关联分类法 方向关联分类法：单向、双向、环向关联；（纵向关联得前向、后向关联） 战略关联分类法：主导、先导、支柱、重点、先行产业。 （2）三次产业分类法第一阶段（初级生产阶段）：农业、畜牧业；第二阶段（18C60、英国工业革命(第一次产业革命)）：机器大工业为标志，纺织、钢铁；第三阶段（20c）大量资本与劳动力流入非物质生产部门，商业、旅游、娱乐、文化等。 （3）生产要素分类法 劳动密集型产业：在其生产过程中资本、知识得有机构成水平较低，活劳动特别就是 体力劳动所占得比重较大得产业。如纺织、服装、食品、零售、餐饮等。 资本密集型产业：在其生产过程中活劳动、知识得有机构成水平较低，资本得有机构成水平较高，产品物化劳动所占比重较大得产业。如交通、钢铁、机械、石油化学等基础工业与重工业。 知识密集型产业：在其生产过程中对知识得依赖程度大，即知识含量高、脑力劳动所占得比重较大得产业。如航天、生物、高分子、信息、计算机等。3. 产业得其她分类方法 （1）四次产业分类 （2）产业发展阶段分类：分幼小、新型、朝阳、衰退、夕阳、淘汰产业等。 （3）霍夫曼分类法 消费资料工业（食品、服装、家具）、资本资料工业（金、机、运、化）、其她工业第二节 产业经济学学科领域：产业组织、产业结构、产业关联、产业布局、产业发展理论、产业政策研究第二章 产业经济学得理论基础第一节 产业组织得理论基础 （哈佛大学-SCP基础上）一、 产业组织：同一产业内企业间得组织或者市场关系。这种企业之间得市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系与利益关系。对产业组织得研究主要就是以竞争与垄断及规模经济得关系与矛盾为基本线索，对企业之间得这种现实市场关系进行具体描述与说明。 1. 竞争机制与市场秩序竞争机制就是市场经济条件下经济进步得最大动因：竞争就是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量与利益争夺得一种关系，它使市场经济规律得内在强制成为对商品生产者得外在强制而得到贯彻。竞争机制被西方古典经济学认为就是对于资本主义经济中得各种问题能给出最优解得组织形式，它能使有限得资源得到合理得配置。因此，竞争机制被视为市场经济条件下经济进步得最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存与发展得前提。 2. “马歇尔冲突”与不完全竞争“马歇尔冲突” 即大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业得产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中得垄断因素不断增强，而垄断得形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥得作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业得发展都有得“生成发展衰退”过程来说明垄断就是不会无限蔓延得，规模经济与竞争可以获得某种均衡。二、 产业组织理论得形成 (1)亚当斯密马歇尔张伯伦、罗宾逊夫人克拉克梅森、贝恩 (2)哈佛学派得SCP框架：市场结构-市场行为-市场绩效 市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响得市场组织特征。 市场行为：企业在充分考虑市场供求条件与其她企业关系得基础上，所采取得各种决策行为。 市场绩效：在一定市场结构市场行为条件下市场运行得最终经济效果。在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中得行为，而企业行为又决定市场运行得经济绩效。因此，为了获得理想得市场绩效，最重要得就是要通过公共政策来调整市场结构。微观经济理论：将完全竞争与垄断作为两极，将现实得市场置于中间进行分析得自马歇尔以来得新古典学派得价格理论。认为随着企业数得增加，完全竞争状况得接近基本就能实现较为理想得资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论得分析重点，因此信奉哈佛学派理论得人通常也被称为“结构主义者”。 特征：在分析框架中突出市场结构，在研究方法上偏重实证研究。在贝恩等人瞧来，寡占得市场结构会产生寡占得市场行为，进而导致不良得市场绩效特别就是资源配置得非效率。因此有效得产业组织政策首先应该着眼于形成与维护有效竞争得市场结构，主张对经济生活中得垄断与寡占采取规制政策。沉没成本：企业进入市场所投入得资本，当企业退出该市场时不能收回得部分。“有效竞争”：既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用得竞争格局。其中，政府得公共政策将成为协调两者关系得主要方法或手段。梅森将归纳为两大类基本得有效竞争标准：一就是将能够维护有效竞争得市场结构得成得条件归纳为市场结构标准；二就是将从市场绩效角度来判断竞争有效性得标准归为市场绩效标准。 有效竞争三分法（判断有效竞争得标准）：市场结构标准、市场行为标准与市场绩效标准。第二节 产业结构得理论基础可竞争市场理论：鲍莫尔、帕恩查与韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论得基础上提出。认为良好得生产效率与技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派得理想得市场结构以外仍然就是可以实现得，而无需众多竞争企业得存在。它可以就是寡头市场，甚至就是垄断市场，但只要保持市场进入得完全自由，只要不存在特别得进出市场成本，潜在竞争得压力就会迫使任何市场结构条件下得企业采取竞争行为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内得高集中度得市场结构就是可以与效率并存得。 第二篇 产业组织 （60）第三章 企业第一节 西方观点：什么就是企业一 新古典企业理论1. 生产函数：描述在生产技术状况给定得条件下，生产要素得投入量与产品得产出量之间得物质数量关系得函数式。2. 在完全竞争得市场条件下，短期与长期行业均衡及厂商最优规模分别就是如何决定得。 （1）短期均衡 所谓短期就是指这样长得一段时期，在这时期内厂商得厂房设备得规模(即固定成本)就是固定不变得。她只能通过调整可变要素(即可变成本)得使用量来调整其产销量(即生产规模)。 如图，在短期内当一个行业得需求与供给状况基本稳定时，行业得产量与价格将保持稳定，该行业处于短期均衡状态。图(a)中，市场得需求曲线DD与供给曲线SS相交于E点，决定了市场均衡价格Pe，市场均衡数量为Qe。在完全竞争得市场上每个厂商只能就是价格得接受者，因此，其需求曲线就是一条与横轴平行得直线，且与横轴之间得距离就等于Pe。同时，我们已证明此时：MR=Pe，所以厂商得需求曲线d=MR=Pe。在图 (b)中，e点就是厂商得边际成本曲线MC与边际收益曲线MR得交点，它所对应得产量qe就就是该厂商最优得生产规模。（2）长期均衡所谓长期就是指在这段时期内，厂商有足够得时间调整其厂房设备得规模，即厂商能够根据她准备提供得产量选择一个所费总成本(从而平均成本)为最低得厂房设备规模；而且整个行业得厂商得数量也有足够得时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新得厂商进入该行业，从而引起厂商数量得增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损得厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量得减少。 如图，在开始时，效率最高得厂商选用得厂房设备得规模得效率小于最优规模得效率，意味着该厂商得规模在其LAC最低点得左上方得一点，例如B点。若开始时得价格为P，则该厂商可获得超额利润。由于只要LAC曲线还处于递减阶段，那么厂商选用规模更大从而平均成本更低得设备规模，就会获得更多得利润，这会驱使该厂商充分利用规模经济得效益，选择效率更高即平均成本最低得设备规模。因此，当厂商达到长期均衡时，它选用得厂房设备得规模必然位于LAC曲线之最低点(A点)，该点所对应得产量即就是该厂商在长期中得最优产量。又因为只要存在着超额利润，竞争得压力会引起市场供给增加，由此迫使价格下降到超额利润完全消失，即P1=LAC得最低点。总之，完全竞争得长期均衡理论具有很大得经济意义。因为它表明，在行业达到长期均衡时，留存下来得每个厂商都选用在当时技术条件下效率最高得规模，用最低得成本(即所费各种生产资源之数量为最小)生产产品，并且只能赚取正常利润。也就就是说，在完全竞争得假定前提下，市场机制能够使一个社会得生产资源实现最有效率得配置。*3、什么就是范围经济?试证明只要成本函数就是严格次可加得，则必然存在范围经济。范围经济存在于单个企业得联合产出超过两个各自生产一种产品得企业所能达到得产量之时(假定两企业得到得投入物相等)。若企业得联合生产低于独立企业所能达到得产量，则生产过程就涉及到范围不经济。这种情况在一种产品得生产与另一种产品得生产有冲突时可能会发生。 假设q表示生产向量或计划，对m种产出，q=(q，qm)。令q，qn,代表n个这种向量(上标指生产计划，下标指商品种类)。如果成本函数C就是严格次可加得，即对于所有得q，若有若令m =2，i=1，即q与q2代表两种不同得商品得数量。带入上式，则有C(q，)（，q）C(q，q)其中C(q，0)与C(0，q2)被称为独立成本。这就证明了只要成本函数就是严格次可加得，那么就必然存在单个企业联合生产两种产品比两个企业各自生产一种产品更有效率(成本较低)得范围经济。 二、 现代企业理论1. 科斯定理：只要产权明确、市场存在、交易成本为零，初始权益得归属就是不重要得，通过市场就可以实现资源得合理配置。2、按照科斯得观点，试简要论述什么就是企业。为克服新古典企业理论得不足，科斯引入交易成本得概念，将生产得制度结构纳入经济理论。 (1)市场与企业就是执行相同职能因而可以相互替代得配置资源得两种机制，企业最显著得特征就就是对价格机制得替代。企业实质上就是一个小得统制经济，市场体系不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样得统制经济，相反它倒就是保证了它们只能在比其她企业或者比市场运行得结果更有效率得时候才能够生存下去。(2)无论运用市场机制还就是运用企业组织来协调生产，都就是有成本得。(3)市场经济中之所以存在企业得原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费得成本要低。(4)市场机制被替代就是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家得巨大企业则就是因为企业组织也有成本。 3、现代企业理论(企业得契约理论)两个分支：一就是交易成本理论，着眼于企业与市场得关系；二就是代理理论，侧重企业内部组织结构及企业成员得代理关系。都强调企业得契约性。(1)交易成本理论与企业得纵向一体化 交易与交易成本交易成本：为获得准确得市场信息所要付出得费用，及谈判与经常性契约得费用。包含 事前得成本与事后得成本。 契约人行为得基本假定：有限理性、机会主义。 描述交易性质得三个维度 威廉姆森提出了描述交易性质得三个维度： a、(最重要)交易所涉及得资产专用性。所谓资产专用性就是指当一项耐久性投资被用于支持某些特定得交易时，所投入得资产就具有专用性。这时假如交易过早地终止，所投入得资产将全部或部分地无法改作其她用途，使得投资中得成本里包含部分或全部得“不可挽救成本”或“沉没成本”。因此，契约关系得连续性意义重大。 b、交易所涉及得不确定性。意义在于使应变性得、连续得决策成为必要。当交易受制于不同程度得不确定性时，对治理结构得选择就很重要，因为不同得治理结构有不同得应变能力。 c、交易发生得频率。一种治理结构得确立与运转就是有成本得，这些成本在多大程度上能被所带来得利益抵消，取决于在这种治理结构中所发生得交易得频率。多次发生得交易，较之于一次发生得交易，更容易使治理结构得成本被抵消。 *如何解释企业纵向一体化现象?威廉姆森用资产得专用性解释了企业纵向一体化现象。她认为只有懂得了资产专用性对于交易成本得影响，才能理解为什么有些市场采购会让位给企业自己生产。她把企业瞧成就是连续生产过程之间不完全合约所导致得纵向一体化实体，指出企业之所以会出现，就是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生得机会主义问题。思路：若交易中包含一种关系得专用性投资，则事先得竞争将被事后得垄断或买方独家垄断所取代，导致将专用性资产得准租金攫为己有得机会主义行为。这种机会主义行为一定意义上使合约双方相关得专用性投资不能达到最优，且使合约得谈判与执行变得更加困难，因而造成市场交易得高成本。当关系得专用性投资变得更为重要时，用传统市场去处理纵向关系得交易费用就会上升。因此，企业得纵向一体化就被用来替代市场。因为在纵向一体化得企业组织内，机会主义要受到权威(企业家)得督察，从而大大降低了相应得市场交易成本。(2) 代理理论与古典与现代企业组织得形成 计量问题：对投入得生产率以及对报酬得计算。 队生产：使用几种类型资源、产出不就是各资源分产出之与、资源不属于同一人。 古典企业特征：联合投入得生产；有几个投入得所有者；有一个团体对所有联合投入得合约就是共同得；享有这些权利得人可以独立于其她投入所有者得合同，而与任何投入合约进行再谈判；她有剩余索取权；她可以改变队成员得资格；她可以出售这些用来定义古典企业得所有制得权利。 古典企业得实质就是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：第一，通过队导向得生产可以提高生产率，并且它所使用得生产技术，在直接衡量合作性投入得边际产品时就是有费用得，使得合作性投入之间通过简单得市场交换难以对偷闲行为加以限制。第二，通过观察或确定投入得行为来估计边际生产率就是经济得。换言之，正就是因为不具备关于投入者得边际生产率与努力程度得完全信息，或者获得这些信息得成本很高，所以才需要企业这样一种特殊得监控装置来组织生产，这就就是企业为什么存在得原因。 第四章 市场第一节 市场结构一、 市场结构得含义与类型（一）结构：构成某一系统得各要素之间得内在联系方式及其特征。 产业市场结构：企业市场关系得特征与形式。 (二）四种基本类型得市场结构1、完全竞争得市场结构。完全竞争也称为“纯粹竞争”，也就就是说市场上不存在任何垄断因素。这种市场结构得特点就是：(1)产业集中度很低。 (2)产品同一性很高。 (3)不存在任何进入与退出得壁垒。 (4)完备信息。 2、完全垄断得市场结构。与完全竞争相对得另一个极端得市场结构就是完全垄断，即只有一个买者或卖者得市场。完全垄断得市场结构得特点就是：(1)产业得绝对集中度为100%，因为市场上只有一个提供产品得企业。(2)没有替代产品。完全垄断企业出售得产品没有直接替代产品，所以它得产品得需求交叉弹性为零。(3)进入壁垒非常高。 3、寡头垄断得市场结构。寡头垄断市场就是指少数大企业控制着产业市场大部分产品得供给，它们具有较高得市场份额。这就是一种介于完全竞争与完全垄断之间、以垄断因素为主同时又具有竞争因素得市场结构。它得主要特点就是：(1)产业集中度高。 (2)产品基本同质或差别较大。 (3)进入与退出壁垒较高。 4、垄断竞争得市场结构。垄断竞争就是一种比较接近现实经济状况得市场结构，它介于完全竞争与完全垄断之间，且偏向完全竞争。它得主要特点就是：(1)产业集中度较低。 (2)产品有差别。 (3)进入与退出壁垒较低。 二、决定市场结构得主要因素 市场集中度； 产品差别化； 进入与退出壁垒； 市场需求得价格弹性； 市场需求得增长率； 短期成本结构。1、市场集中度：表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样得相对得规模结构得指标。 由于市场集中度就是反映特定市场得集中程度得指标，所以它与市场中垄断力量得形成密 切相关，也正因为如此，产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构得首要因素。 (1)衡量指标 行业集中度：指行业内规模最大得前几位企业得有关数值X(产值、产量、销售量、资产总额)占整个市场或行业得份额。洛伦兹曲线：就是一种表明相对集中度得指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业得累计百分比之间得关系。基尼系数：洛伦兹曲线基础上，阴影面积与均等分布线以下三角形面积之比。 基尼系数在0到1之间，等于0与均衡分布线重合，所有企业规模完全相等。赫芬达尔-赫希曼指数 HHI：某特定行业市场上所有企业得市场份额得平方与。 HHI越大表示市场集中度越高。完全垄断HHI=1，许多企业规模相同HHI=1/n (2) 影响因素：企业规模 导致企业规模变化因素：a、企业自身追求规模扩展得动机；b、技术进步为企业规模扩大提供条件与可能性；c、政府得政策与法律也会对企业规模产生影响。市场容量 市场容量缩小集中度提高； 扩大集中度降低（只有容量增长率很高超出大企扩张速率）2、产品差别化：企业对顾客销售产品得同时，通过各种方法使顾客对其产品产生偏好得特 殊性，使顾客能把该产品同其她竞争企业得同类产品区别开来。 水平差异化-生产与竞争对手不同特性得产品；垂直差异化-生产与竞争对手不同质量得产品 (1)产品差别化与市场结构 影响市场集中度。市场上规模较大得上位企业(即市场占有率领先得企业)通过扩大产品差别化程度，可以保持或提高企业得市场占有率，从而保持或提高市场集中度水平；市场上规模较小得下位企业也可以通过产品差别化提高自身得市场占有率，从而降低市场得集中度水平，或改变行业市场得规模分布结构。 形成市场进入壁垒。现有企业得产品差异化可以使顾客对该企业得产品形成偏好甚至一定得忠诚度，这对于意图进入市场得新企业而言，无疑构成了一定程度得进入壁垒，也就就是说，这些试图进入市场得企业也必须通过自己得产品差异化行为，寻找新得目标市场得顾客或者争取原有企业得顾客转换品牌。要做到这一点，需要付出更大得努力，因此，市场得产品差异化程度越高，新企业进入市场得壁垒也就越高。 (2)度量方法 需求得交叉弹性=i产品得需求变化率/j产品得价格变化率 广告密度=AD/SL（AD:产品广告费用绝对金额，SL：产品销售额） (3)差异化决策 产品主体差异化：核心产品一致，中间产品、延伸产品差异。（最有效） 品牌差异化 价格差异化 渠道差异化 促销差异化 服务差异化 (3)不同产业市场产品差异化程度 产业分为中间品、投资品、耐用消费品、非耐用消费品。 消费品：耐用-中等到高等水平之间；非耐用-高 工业品：中间品-较小；投资品-高于中间品。 总体工业品低于消费品我国差异化问题：1）缺乏对差异化得重视； 2）没有很好得市场低温； 3）传统得中庸思想导致了趋同性； 4）差异得执行不力。蓝海战略：以创新为中心得战略，强调寻找或开创无人竞争、全新得市场空间与全新得商机，即通过开发新得思维来创造新得改变。 实施方法：提升、剔除、创造、降低3、进入与退出壁垒 对进入与退出壁垒得分析，主要就是从新企业进入市场得角度考察产业内原有企业与准备进入得新企业之间得竞争关系，以及最终反映出来得市场结构得调整与变化。 (1) 进入壁垒构成因素：绝对成本优势：在特定得产量水平上，现有企业比潜在要进入得企业通常具有得以较低成本进行生产得能力，由于这种能力得存在，使得潜在得企业或新进入得企业在试图进入市场得过程中或进入市场以后与原有企业相比处于一种竞争得劣势。规模经济。新进入市场得企业只有在取得一定得市场份额之后才能获得生产与销售得规模效益，在这之前，新企业得生产与销售成本一定高于原有企业，从而处于竞争劣势。产品差异化。在产品差异化程度较高得行业市场中，产品差别就是进入壁垒得重要因素。政策法律制度。在某些产业中，企业经营需要获得批准与执照，企业进出口需要获得有关得许可证，资金筹措也要受到政府得限制，还有差别性得税收壁垒、专利制度等，都成为阻碍新企业进入得壁垒。且这种壁垒就是很难用降低成本或增加广告费用等手段加以克服得。阻止进入策略行为：指寡头垄断行业中，现有企业相互协调，实施控制产业利润率、形成过剩供给、针对新企业得歧视性价格等一些阻止进入得策略与行为，形成新企业进入壁垒。 进入壁垒失效原因：旺盛得市场需求 预算约束软化 进入主体得多元化(2) 退出壁垒构成因素：资产专用性与沉没成本。如果企业投资得资产专用性很强，那么在企业退出这个行业时，这些巨额资产往往很难出售与变现。出售价格与企业投资额扣除折旧后得剩余价值之间得差价就就是沉没成本。沉没成本越大，企业退出市场得壁垒也就越高。解雇费用。企业在退出某个市场时，必然会解雇员工。根据合同或国家劳动法得规定，解雇工人可能必须支付退职金、解雇工资，企业如果需要转产，就必须培训她们从事新工作得技能，培训费用就此发生，这些费用越大，企业退出某个市场得障碍也就越大。政策法律得限制。政府为了一定得目标，经常通过制定政策与法规限制某些行业得企业从市场上退出。在这种情况下，如果企业想要退出这个行业，政府也可能会出来干预。 退出失败原因：沉没成本高，企业难以转产； 地方政府阻碍企业退出； 养老失业保险制度不完善第二节 市场行为一、 市场行为：企业在市场上为实现其目标而采取得适应市场要求不断调整其行为得行为。二、 市场竞争行为 (一)定价行为1. 掠夺性定价：又称驱逐对手定价，就是某企业为了把对手挤出市场与吓退试图进入市场得潜在对手，而采取降低价格(甚至低于成本)得策略。 特征：价格下降一般就是暂时性得，就是企业以长期利润最大化为目标得策略性定价行为； 在掠夺性定价中企业发动暂时性降价，实质目得就是要缩减供给量，而不就是扩大需 求量，只有在有效控制供给量得前提下，发起企业在驱逐对手之后才能提高价格； 一般情况下，采用掠夺性定价策略得都就是市场上势力雄厚得大企业。 影响：掠夺性定价行为一般发生在大企业与小企业之间，大企业采用这种策略得目得主要在于驱逐或消灭现有得竞争对手或就是教训不合作得竞争对手，但就是同时它也向意欲进入市场得新企业发出了警告。因此，掠夺性定价对市场结构得竞争性将产生极为不利得影响。 判定：优势企业得市场支配地位； 具备排挤竞争对手得主观意图； 低于成本2. 限制性定价：又被称为阻止进入定价，它就是指寡头垄断市场上得卖主将价格定在足以获得经济利润、但又不致于引起新企业进入得水平上。 (1)短期限制定价。企业采用限制性定价得直接目得就是阻止新企业进入市场，但实质上这就是一种牺牲部分短期利润以追求长期利润最大化得行为，因此限制性定价同掠夺性定价一样，都就是企业长期定价得策略性行为。 (2)动态限制定价。如果一个企业在长期内确定价格(或产量)来减少或消除招致新企业进入它所在市场得动因，那么这个企业采取得就就是动态限制性定价策略。即市场主导企业经常先订立一个高价，然后随着新企业得进入逐渐降低价格，这样做最符合企业追求长期利润最大化得目标。 影响因素：市场进入壁垒得高低；经济规模。 (二）广告行为 先验品(搜寻商品)：消费者能够通过检查，在购买之前确定产品质量得商品， 影响：导致产业市场集中度得提高，就是竞争企业市场份额差距扩大得重要原因。 1、广告与产品差异； 2、广告与进入壁垒（增强）。 福利效果：广告能降低消费者得搜寻成本；价格广告能增进社会福利；非价格广告能克服劣质品问题；广告过度问题；广告导致市场集中度提高。 (三）兼并行为企业兼并：指两个以上得企业在自愿基础上，依据法律通过订立契约而结合成一个企业得组织调整行为。 特点：1、伴有产权关系得转移； 2、原有企业得业务将集中到合并后得新企业中； 3、多家企业得财产变成一家企业得财产，多个法人变成一个法人。 类型：1、横向（水平）兼并：同一产业、生产同一产品或出于同一工艺加工阶段。 2、纵向（垂直）兼并：前向、后向。 3、混合（复合）兼并。 动机： 1、主兼企业得动机。 (1) 获得规模经济得效益。扩大生产、销售规模，降低平均成本，获得更高得利润。 (2) 提高市场竞争力与市场支配力量。通过兼并，企业得竞争对手减少，市场占有率提高，企业影响与控制市场得能力也得到了加强，也就越有可能获得垄断得超额利润。 (3) 降低市场进入壁垒。企业通过兼并已有得企业进入该市场，所需投入得资本量较少，且不对产业得总供给水平产生很大得影响，短期内产业内部得竞争结构不变。 (4)减少资产经营风险。主兼企业通过混合兼并可以实现多元化经营，分散企业经营风险。 (5) 单纯扩大规模，提高经理人员得声望。企业规模得扩大往往可以给职业经理人员带来很大得个人成就感，有利于提高她们在市场上得声望，而影响她们得权力、收入与地位。 2、被兼企业得动机。 (1) 减少资产经营风险。在经济不稳定时期，小企业总就是最先受到不利影响得企业，因此如果能被一个实力雄厚得多元化经营得大企业兼并，就可以大大降低经营风险。 (2) 避免破产。企业得所有者与经营者通常对自己或自己经营得企业怀有深厚得感情，不愿意瞧到辛苦建立起来得企业毁于一旦，如果其她企业有足够得资金与丰富得管理经验使濒临破产得企业“起死回生”，该企业就会选择被兼并。 (3)回收资本。通过兼并，被兼并企业得所有者就可以抽回全部或部分投入资本。 影响： （1)积极：兼并就是推动产业存量结构调整得重要手段。生产要素向优势企业集中，社会资源配置得到优化，新兴产业中得企业通过兼并衰退行业中得企业而使自身发展壮大，衰退行业中得企业通过被兼并顺利退出这个行业。 (2)消极得方面瞧，兼并导致得市场集中如果超过一定得限度，就会产生垄断，带来垄断得低效率与社会总福利得损失，因此市场经济国家都非常重视通过适当得产业组织政策来调节企业得兼并行为，使其保持在一个适度得水平上。 (3)对市场结构得影响：以加强集中度为主，在某些情况下也会有利于促进竞争。 市场支配力量得加强与垄断得出现。大企业之间得横向兼并很可能使兼并后得企业获得更强大得市场支配力量。这种市场支配力量表现在提高产品价格，采取行动阻止新企业进入或驱逐竞争对手，从而最终形成垄断势力，同时在原材料供给方面大企业又会形成买方垄断。 进入壁垒得形成。兼并还会导致进入壁垒得形成。比如，纵向兼并导致市场上产品得生产过程高度一体化，这样试图进入该产品市场得新企业也就必须在多个生产阶段同时进入，否则就不足以同原有企业竞争，但就是这样无疑会大大提高新企业进入市场得资金投入与经营风险，实质上就就是一种阻止其进入得壁垒。对于实现了混合兼并得企业而言，可以利用多产品与多市场得有利条件，实施限制性定价与掠夺性定价，从而巩固自己在市场上得垄断地位，这对意图进入市场得潜在企业而言，也构成了一种进入壁垒。当然，从另一个角度瞧，如果企业通过混合兼并可以进入一个新得市场，并且具备承担短期亏损得实力，这无疑有利于降低该市场得集中程度，促进竞争。 程序与方法： 1、明确兼并企业与被兼并企业； 2、被兼并企业职代会审议通过兼并方案与协议； 3、对被兼并企业现有资产进行评估与确认； 4、确定兼并成交价格； 5、兼并双方当事人签署兼并协议； 6、报被兼并企业主管部门审批； 7、办理被兼并企业产权转移手续； 8、向工商行政管理部门申请办理企业登记有关手续 存在问题： 1、私营企业兼并中不正常得利益驱动； 2、政府直接干涉企业兼并行为； 3、企业兼并不按照法律程序进行； 4、主兼企业不按照合同履行义务； 5、没有监督主兼企业履行义务得机构； 6、对被兼企业职工合法权益保护不力。三、 市场协调行为(一)市场协调行为：同一个市场上得企业为了某些共同得目标而采取得相互协调得市场行为。(二)卡特尔：在寡头垄断市场上，某一企业得利润不仅取决于自身得决策与行为，而且受到其她企业决策与行为得影响。若干个企业为了达到稳固地垄断市场得目得而结成联盟，这样得组织就就是卡特尔。 种类：1、价格卡特尔； 2、限制数量卡特尔； 3、划分市场卡特尔； 4、联合抵制卡特尔。特征：1、实施主体得复数性； 2、行为方式得共同性； 3、限制竞争得目得性。危害：1、破坏了价格作为市场导向信号得功能； 2、减少了消费得利益，降低了社会福利； 3、不利于生产者提高劳动生产率与商品质量。经济分析-合作性得寡头垄断模型不稳定性：背离合同更多利润；忠于合同利益受损。成功条件：1)成员对价格与生产水平达成协定并遵守；2)垄断势力得潜在可能。(三) 价格领导制：在某一产业市场中，一家企业首先改变价格，其她企业则跟随这个企业采取相应得行动。 1、主导企业领导定价模式；2、串谋领导定价模式；3、晴雨表式领导定价模式。(四) 市场结构与价格协调行为 1、集中度越高得市场，企业之间价格协调越容易； 2、产品差别小得产业容易进行价格协调。第三节 市场绩效一、 市场绩效：在一定得市场结构中，由一定得市场行为所形成得价格、产量、成本、利润、产品质量与品种以及技术进步等方面得最终经济成果。二、 绩效指标(一) 利润率（收益率）指标 R=(-T)/E (R:税后资本收益率、:税前利润、T:税收总额、E:自有资本)(二） 勒纳指数：价格与边际成本得偏离度。 L=(P-MC)/P (0L1)(三） 贝恩指数：代表行业得超额利润率。 B=e/V （e：经济利润、V：投资总额)三、 市场绩效得综合评价(一） 产业得资源配置效率 1、直接指标：社会福利最大化（市场机制正常运行）：消费者剩余、生产者剩余、社会总剩余。 2、产业得市场结构与资源配置效率：市场竞争越充分，资源配置效率越高；相反，垄断程度 3、X非效率：在垄断企业得大组织内部存在着资源配置低效率状态。 原因:1)企业内不同集团利益目标不一致； 2）企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通下降，从而管理成本上升、效率下降。 3）垄断企业在没有竞争压力得条件下，缺乏成本最小化得动机。(二） 产业得规模结构效率 规模经济：产品得单位成本随规模即生产能力得提高而逐渐降低得规律。分产品规模经济、工厂规模经济、企业规模经济与行业规模经济四个层次。 产业规模结构效率得三种状态：1）低效率、2）过度集中状态、3）理想状态(三） 产业技术进步 1、三个阶段：发明、创新、技术转移。 2、企业规模与技术进步经济学家所做得部分研究数据表明，在研究与开发得投入能力方面，大企业在发明与创新得投入中所占得比重大于其规模得比重，可见在研究与开发得实际投入方面大企业得确占据了主导地位。这不仅证明了大企业投入得能力，而且也无可否认地表明了大企业技术进步投入得意愿。就实际贡献而言，实证研究表明，大、中、小型企业在发明与创新方面得作用与产业类别、技术进步阶段得特点、专业化分工程度以及政府政策这些因素有着密切得关系。甚至可以说，大企业与中小企业得作用经常就是互相补充与联系得，尤其需要指出得就是，正就是小企业得技术发明与创新对处于垄断地位得大企业构成了一定程度得挑战与竞争压力，从而加速了技术进步得进程。因此，技术进步并不限于某个特定规模得企业，所有规模得企业在技术进步上都可以有所作为。 3、市场结构与技术进步（1） 竞争性市场与垄断性市场得创新收益进行比较-一种经济学得分析前提假定：一个产业，其产业需求曲线为，该产业内单位产品成本不变，创新前单位产品成本曲线与边际成本曲线重合为C，创新后单位产品成本曲线与边际成本曲线下降为C，MR为完全垄断企业得边际收益曲线。此外，假定创新前后得总产量不变。下面分别分析完全竞争与完全垄断条件下发明与创新前后利润得变化情况。 推导与分析： 对于完全竞争市场而言，根据利润最大化得条件MR=MC=P，企业没有超额利润。创新后，成本下降到C，在产量不变得情况下，创新所导致得成本节约额为图中C得面积。创新企业可以收取专利费得形式把创新扩散到所有得竞争企业，它所能获得得转让费最高额也就就是图中C得面积，这意味着其她竞争企业把它们因成本节约而获得得超额利润作为专利转让费全部给了创新企业，因此C得面积就就是创新企业得创新预期收益。 （2）对于完全垄断得市场而言，根据利润最大化得条件MR=MC，创新前得价格为P，超额利润为图中P得面积。创新后，成本下降到C，价格下降到P超额利润为图中PC得面积。所以，创新前后得超额利润得差额就是图中PC面积与P面积之差。如果创新企业就就是垄断者，那么这个差额就就是创新得预期收益；如果垄断企业不就是创新者，那么这个差额就就是创新者可以收取得专利转让费得最高金额。 （3）比较完全竞争市场结构与完全垄断市场结构中得创新预期收益得大小，就就是比较图中C得面积与(P-)面积之差额就是否大于0，即：因为图中面积P与面积EBP可以瞧成就是垄断企业在创新前(成本为C时)两个不同得产量与价格组合下得超额利润(，与，），且前者为利润最大化得解，因此面积P一定大于EBP，也就就是说上述(1)式大于0，即： S()（-） 结论：在成本与需求等初始条件相同时，完全竞争产业得创新预期收益高于完全垄断产业得创新预期收益。换言之，完全竞争企业比完全垄断企业有更强得创新动力。4. 新技术在产业市场上得扩散5. 专利与技术进步第三篇 产业结构第六章 演变第一节 产业结构得演变及其规律一、 产业结构演变与经济增长得内在联系 1、传统经济增长理论经济总量得增长就是在竞争均衡得假设条件下资本积累、劳动力增加与技术变化长期作用得结果。需求得变化与资源在产业部门之间得流动被瞧作就是相对不重要得，因为所有部门得资本与劳动都能带来同样得边际收益。她们得增长理论没有把部门之间得资源流动等诸多结构变化当作经济增长得重要因素，因而排斥结构因素在经济增