风险管控实施方案.doc

XXX公司安全风险分级管控实施方案1.适用范围本实施方案适用于XXX公司风险识别、评价、分级、管控。2.编制依据（1）中华人民共和国安全生产法国家主席令第13号令（2）中华人民共和国道路交通安全法国家主席令第8号令（3）山东安全生产主体责任规定（修改稿）（山东省人民政府令2016年第303号）（4）关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（鲁安办发201610号）其他相关安全生产法规、标准、文件。3.总体要求、目标与原则3.1总体要求结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险分级管控主体责任，采取有效措施控制重大安全风险，对公司风险实施差异化、标准化分级管控。根据安全风险等级及严重程度、落实预防和应急措施，化解和降低安全风险，提升公司安全生产水平。3.2工作目标全面落实本公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。3.3基本原则坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门人员的主导作用，全面落实企业主体责任，确保风险分级管控体系持续、有效、稳定、健康。4.组织管理机构4.1机构设置4.1.1XXX公司是安全生产风险分级管控的责任主体，在总公司建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控的研究、统筹、协调、指导工作；在各公交营运公司分别建立安全生产风险管控工作小组，负责安全风险管控的执行、教育、整改、落实等工作。4.1.2总公司建立的安全生产风险分级管控领导机构，成员包括总司总经理、副经理、各相关科室单位负责人。领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。日常办事机构设置在安全管理处。4.1.3公交营运公司风险管控工作小组由营运公司负责人任组长，成员至少包括营运公司车辆技术负责人、安全负责人、安全员、驾驶员代表、等相关责任人。营运公司各岗位人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及日常运营的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保危险源辨识的全面性、时效性。4.2职责4.2.1公司职责1、公司风险管控领导小组负责公司级风险分级管控体系的建立与运行，负责对营运公司安全生产风险分级管控小组的工作进行监督指导；2、公司应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责；。3、公司应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；4、负责公司级安全生产风险评估工作的开展，对公司施工活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新安全生产风险分级管控清单；5、公司负责对一级风险进行管控，对其他级别风险的管控进行监督指导。4.2.2公交营运公司职责1、公交营运公司风险管控工作小组负责本公司的风险分级管控体系的建立与运行，负责对公交驾驶员的风险管控工作进行监督指导；2、公交营运公司建立风险分级管控管理制度，明确各岗位的风险管控职责；3、掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；4、负责分公司安全生产风险评估工作的开展，对公司作业活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新安全生产风险分级管控清单；5、负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、四级风险的管控进行监督指导。4.2.3驾驶员职责1、负责本人及驾驶的公交运营车辆所涉及的风险分级管控体系的运行；2、掌握本人及所驾驶的公交运营车辆及所属公交线路的风险分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；3、对于作业过程中发现的危险源要及时上报营运公司；4、负责落实一、二、三级风险管控措施，实施四级风险管控工作。5.术语和定义5.1风险指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险(R)可能性(L)后果(S)。5.2危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。5.3风险点通常指风险存在的部位，又称危险源。5.4风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。5.5风险评估/评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。5.6风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。重大风险（1级）、较大风险（2级）、一般风险（3级）、低风险（4级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。5.7风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。5.8风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。5.9重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。5.10重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。6.风险分级管控工作程序风险分级管控工作程序主要包括：风险点确认、危险源辨识、风险评价、编制清单、制定措施、管控实施、验证效果等关键控制环节。公司应针对风险分级管控过程的每一个环节，制定相应的标准、方法、步骤及要求，有组织地有序开展7.风险点识别方法7.1风险点识别范围的划分要求风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，涵盖公司经营活动全过程所有常规和非常规状态的作业活动。风险点识别范围以公司各个业务部门为单位组织，以运营作业、办公区域进行划分。其中运营单位将每台运营车辆按照运营车型或者运行线路等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。7.2风险点识别方法以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。7.3风险点排查7.3.1风险点排查内容办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、管理情况等进行排查。风险点排查应包括安全管理、文明驾驶、出车前检查、运营过程中检查、收车后车辆检查、停车场、车辆维修作业、车辆加油加气作业、车辆充电作业、车辆举升维修作业、废旧机件机油回收作业、维修机具使用等方面存在的风险点。7.3.2建立风险点排查台账公司应根据企业资质情况建立风险点排查台账，实现“一企一册”；营运公司车队应根据承包工程情况建立风险点排查台账，实现“一车队一册”。台账信息应包括：风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜在事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控措施、应急处置要求等信息。7.3.3风险点排查的方法公司应按照国家相关技术标准、管理制度规定、以往经验等排查企业经营活动中存在的风险点。8.危险源辨识8.1事故类型依据参照GB64411986企业伤亡事故分类进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。8.2危险源识别的内容1、危险源辨识的范围，应覆盖车辆运营和维修所有的作业活动，包括办公区、车辆停放区、维修作业区以及周边建筑物、构筑物或其他设施。2、危险源识别状态与时态，应考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态。3、危险源辨识还应考虑常规和非常规作业活动等。4、物的不安全状态，人的不安全行为，作业环境和管理的缺陷等因素。8.3危险源辨识方法危险源辨识应采取询问交谈、现场观察、工作危害分析、安全检查表和获取外部信息等方法，从事故发生的根源、状态和行为等多个方面，对危险源进行分析，以确保充分、全面、无遗漏地对危险源进行辨识。工作危害分析、安全检查表是常用的两种方法。1、工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个公交运营作业活动划分成多个工序，将每个工序中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全运营的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全运营；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。2、安全检查表分析法（SCL）安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定运营状态是否符合安全要求，通过检查发现运营过程中存在的风险，提出改进措施的一种方法。8.4危险源识别的步骤1、公交营运驾驶员应将作业过程中发现的危险源向营运公司负责人汇报。2、营运公司负责组织对本公司经营范围内可能的危险源和公交营运驾驶员上报的危险源进行汇总，填写危险源清单，报公司安全管理处3、公司安全管理处对各营运公司上报的危险源清单进行汇总，编制企业危险源清单。4、危险源的识别应从公交营运车辆的购入、使用、维修、报废等全过程中随时进行评价，及时补充发现的新的危险源。9.风险评价9.1风险评价基本要求风险评价应满足以下要求，以确保其科学合理性：1、在危险源充分辨识的基础上，对其危害程度即风险进行评价；2、根据评价结果确定风险等级，制定管控措施；3、风险评价应为确定设施要求、培训需求和运行控制提供信息，为管控目标、指标和管理方案提供依据；4、风险评价结果应形成文件，作为企业建立和保持职业健康安全管理体系中各项决策的基础，为持续改进企业的职业健康安全管理绩效提供衡量的基准。9.2风险等级的划分根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、四等四个风险级别，分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。1、一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续作业，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。2、二级风险，即较大风险，意指作业条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续作业，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。3、三级风险，即一般风险，意指作业现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续作业，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失。4、四级风险，即低风险，意指作业现场所存在的风险基本可控，如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于作业现场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在日常运营中逐步加以改进。9.3风险评价方法风险评价的方法很多，如安全检查表法、专家评议法、头脑风暴法、预先危险性分析法、事故树分析法、风险程度分析法、作业条件危险性分析法、风险矩阵分析法、事故后果模拟分析法等。9.3.1作业条件风险程度评价（LEC）基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：D=LEC式中：D风险值L发生事故的可能性大小 E暴露于危险环境的频繁程度C发生事故产生的后果1、发生事故的可能性（L）表9.3.1-1事故发生的可能性分值表（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外2、暴露于危险环境的频繁程度（E）表9.3.1-2暴露于危险环境的频繁程度分值表（E）分数值频繁程度分数值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见暴露3、发生事故产生的后果（C）表9.3.1-3发生事故产生的后果分值表（C）分数值发生事故产生的后果人员伤亡直接经济损失（万元）10010人以上死亡，或50人以上重伤5000402-9人死亡，或10-49人重伤10005000151人死亡，或1-9人重伤10010007伤残101003轻伤1101无伤亡14、风险分级（D）表9.3.1-4分数值风险等级风险颜色危险程度320一级（重大风险）红色极度危险，不能继续作业160-320二级（较大风险）橙色高度危险，要立即整改70-160三级（一般风险）黄色显著危险，需要整改20-70四级（低风险）蓝色一般危险，需要注意20五级稍有危险，可以接受9.4风险等级的确定根据城市公共交通安全管理特点，安全生产风险等级可以按照风险程度分析、作业条件危险性分析等风险评价方法进行等级评定。10.编制风险分级管控清单总公司应在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部各类风险信息的风险分级管控清单，实现“一企一册”。结合公司实际，及时更新风险分级管控清单。营运公司应在针对营运车辆和营运线路的不同，分别对风险进行辨识和评价，编制风险分级管控清单，并随实际情况及时更新，实现“一车队一册”。经常性的根据排查的风险点状态和已采取的防控措施对风险点的危险等级进行重新辨识，及时消除或降低安全风险。11.风险分级管控措施公交营运公司根据风险分级情况制定风险控制措施策划，依次按照运营前管控、运营中管控、收车后管控、个体防护以及应急措施等五个运营顺序对每个风险点制定相应的实施风险管控措施。风险分级管控措施可以采用专项风险管控方案、重大危险源公示、日常安全教育、应急预案等，根据风险严重程度和危害大小对不同等级的风险采用上述多项管控措施进行综合管控。11.1专项风险管控方案凡含有一级、二级风险的在作业前，均应按规定编写专项作业方案。超过一定规模的危险性较大的专项作业方案应进行专家论证。11.2重大危险源公示总公司建立重大危险源公示制度，对于重大危险源进行公示。危险源公示可以采用通过设立公示栏、公示牌等多种形式。11.3日常安全教育日常安全教育是指公交营运驾驶员在日常营运作业前对作业活动所涉及环境、机械、技术、安全等进行详细的，有针对的培训。安全教育的主要内容有作业特点、作业环境、危险区域、设备状况、防护设施、应急预案等。重点从思想上对公交驾驶员进行安全生产教育，自觉遵守安全操作规程，不违章作业；介绍作业环境的安全检查和应急处置办法。发现事故隐患，及时上报领导，采取措施。11.4应急预案 总公司和公交营运公司应分别制定应急处置预案。建立突发事件的应急管理和应急响应程序，及时有效地实施应急处置工作；加强预案的演练工作，提高处置突发事件的能力最大程度地预防和减少突发事件造成的损害，保障人身和财产安全。12.实施风险分级管控一级风险的管控，由公司制定管控方案，挂牌督办，营运公司组织实施；二级风险的管控，由营运公司负责组织实施，公司组织监督指导；三级风险的管控，由营运公司负责组织实施，公司安全管理处负责监督指导。四级风险的管控，由公交驾驶员人员进行实施，分公司安全管理部门负责监督指导。13.文件管理总公司及各公交营运公司做好保存风险管控过程的记录资料，并按照交通运输企业安全生产标准化建设评价管理办法纳入安全技术资料管理。涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。14持续改进14.1评审和更新总公司风险管控领导小组应每年至少进行一次安全生产风险分级管控评审和更新工作，评审结果的内容、结论以及确定的措施等内容应做好记录。各公交营运公司应及时组织开展和更新危险源识别、风险评价工作，以确保其适用性和有效性。当出现以下情况时，总公司应对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：1、企业目标、要求发生变化时；2、法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；3、发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；4、组织机构发生重大调整；5、补充新辨识出的危险源评价；6、风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；7、已有的管控措施出现失效时。14.2沟通公司应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。风险分级管控程序框图风险分级管控程序定期更新强化过程全面实施、定期验证制定风险管控措施进行风险分级进行风险评价实施危险源识别确定危险源识别范围确定危险源（风险点）识别办法15