ISO45001-2018职业健康安全管理体系内审检查表(按条款).xls

审核依据ISO45001:2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员被审核部门审核时间2019.01.21条款要求审核要点审核方法审核记录条款是否适用符合性4.1理解组织及其所处的环境是否有证据表明组织对其所处的内外部问题进行分析查：组织内外部问题清单查：组织针对内外部问题进行的评审会议记录查：针对内外部问题制定的纠正和预防错措施4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望是否有证据表明组织理解相关方的需求和期望查：组织相关方的需求和期望清单查：组织针对相关方的需求和期望进行的评审会议记录4.3 确定职业健康安全管理体系范围组织是否对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行确定查：组织是否在职业健康安全管理手册中对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行说明查：针对职业健康安全管理体系边界和适用性评审的会议记录查：影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服务是否被涵盖在其中4.4职业健康安全管理体系组织是否建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系查：组织是否编制职业健康安全管理体系手册查：组织职业健康安全管理体系的评审记录以及更新记录查：组织是否制定持续改进计划来不断改进职业健康安全管理体系5 领导作用与员工参与组织是否有证据表明最高管理者在职业建立安全方面发挥了领导作用和作出相关职业健康安全保证的承诺查：最高管理者针对职业健康安全召开的会议记录以及相关承诺说明5.1 领导作用与承诺查：组织是否针对职业健康安全制定相关的企业文化查：最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训记录5.2 职业健康安全方针是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针查：组织的职业健康安全方针查：组织制定职业健康安全方针进行的评审会议记录5.2 职业健康安全方针是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针查：现场员工是否理解并支持组织制定的职业健康安全方针组织是否向与组织经营相关的相关方传达组织质量方针查：组织与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录5.3 组织的岗位、职责、责任和权限是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的职责、责任和权限进行说明查：组织架构图查：组织岗位说明书查：最高管理者是否指定专人向其汇报职业健康安全管理体系绩效查：组织内员工是否知晓为实施、保持和改进职业健康安全管理体系其所要承担的职责5.4 参与和协商组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施查：组织是否编制相关的程序文件查：组织是否编制相关的员工参与方案查：组织是否建立妨碍参与的障碍或障碍物清单组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施查：组织为提高员工对职业健康安全管理体系理解所进行的相关培训记录查：组织是否编制相关岗位人员参与职业健康安全管理体系的项目清单6 策划组织是否为应对职业健康安全的风险和机遇实施和保持相关过程查：风险和机遇清单组织是否有证据表明最高管理者在职业建立安全方面发挥了领导作用和作出相关职业健康安全保证的承诺6.1 应对风险和机遇的措施查：风险和机遇评审记录6.1.1 总则查：组织是否为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案查：组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记录6.1.2 危险源辨识和职业健康安全风险评价组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识查：组织是否编制危险源风险识别和评价管理程序查：组织危险源清单查：组织危险源风险评价表查：组织危险源风险评价方法和准则清单查：组织是否编制机遇识别管理程序6.1.3 确定适用的法律法规要求和其他要求组织是否实施过程以识别适用的法律法规要求和其他要求查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求识别管理程序查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求清单查：组织针对适用的法律法规要求和其他要求的评审以及更新记录查：适用的法律法规要求和其他要求风险和机遇评价表查：组织是否确定如何将适用的法律法规要求和其他要求运用于组织中的过程方法查：组织是否为识别适用的法律法规要求和其他要求确定所需的资源查：组织为应对适用的法律法规要求和其他要求所制定的措施及实施方案组织是否为应对职业健康安全的风险和机遇实施和保持相关过程查：组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记录6.2 职业健康安全目标及其实现的策划组织是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解查：组织职业健康安全目标及其分解目标6.2.1 职业健康安全目标查：组织职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录6.2.2 实现职业健康安全目标的策划组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法查：组织是否明确各个过程的责任人查：组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源查：组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则查：组织是否明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标7 支持组织是否为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系确定所需的资源查：组织的年度岗编计划7.1 资源查：组织基础设施清单：环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等7.2 能力组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备所需的能力查：组织的岗位说明书查：组织为提高员工能力所采取的措施记录，包括：培训、教育、入职引导以及经历等。查：组织验证措施有效的相关记录，如：外部资格考试、内部技能考试等7.3 意识组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备相关的职业健康安全意识查：组织控制下的员工是否知晓和理解组织的职业健康安全方针查：组织控制下的员工是否知晓其为实现职业健康安全绩效所发挥的作用以及潜在的危险查：组织控制下的员工是否知晓其工作环境下所处的危险源和风险7.4 信息和沟通组织是否为实现职业健康安全目标和组织相关方采取必要的信息沟通查：组织是否建立信息和沟通管理程序查：组织与相关方关于目标的沟通及评价记录组织是否为实现职业健康安全目标和组织相关方采取必要的信息沟通查：组织是否建立相关方的联系方式7.5 文件化信息组织是否为确保文件信息得到有效管理实施相关的管理过程查：组织的文件化信息清单，包括：内部体系文件清单、外来文件清单查：组织定期对公司现有文件评审及更新记录以确保能满足职业健康安全管理体系的有效性、适宜性、充分性查：组织是否建立有相关的文件化信息管理过程查：文件变更记录查：文件发放、访问、借阅、回收、处置等记录查：相关文件的保存期限清单7.2 能力组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备所需的能力查：组织的文件在使用前是否进行审核和批准以确保其适宜性和充分性8 运行组织为实现职业健康安全管理如何进行策划和控制查：组织是否编制过程分析表8.1 运行策划和控制查：过程的相关监视和测量结果及其评价记录查：组织是否为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单8.2 变更管理组织是否对影响职业健康安全管理绩效的计划变更进行有效管理查：组织是否编制计划变更管理程序查：组织的计划变更清单查：组织的计划变更的相关信息记录查：组织针对变更后果进行的相关的风险和机遇评价记录查：组织针对变更可能导致的不利影响采取的相关纠正措施记录8.3 外包组织为实现职业健康安全目标对相关外包过程实施监督和控制查：组织是否编制外包过程管理程序查：组织的外包过程清单组织为实现职业健康安全目标是否对相关外包过程实施监督和控制查：组织针对外包过程采取的控制方法清单8.4 采购组织是否对采购的物资采取控制措施以确保采购的物资满足职业健康安全管理体系要求查：组织是否编制采购物资管理程序查：组织的合格供方清单查：组织的采购物资的检验记录8.5 承包商组织为实现职业健康安全目标是否对相关承包商作业过程实施监督和控制查：组织是否编制承包商管理程序查：组织的合格承包商清单查：组织是否针对与承包商活动或人员有关的风险源进行辨识和风险进行控制查：组织是否针对承包商选择相对应的职业健康安全准则8.6 应急准备和响应组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案查：组织是否编制应急准备和响应管理程序查：组织的应急方案8.6 应急准备和响应组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案查：组织针对应急方案进行的相关培训记录查：组织针对应急方案进行的相关演练记录查：组织的应急物资清单查：组织针对应急响应的过程评价记录及其相关的计划更新记录查：组织控制下的员工是否知晓在应急响应下所需承担的职责和权限查：组织是否定期向相关方沟通应急反应计划的相关信息9 绩效评价组织是否定期对职业健康安全绩效进行监视、测量、分析和评价查：组织是否编制绩效管理程序9.1 监视、测量、分析和评价查：组织的监视和测量项目清单9.1.1 总则查：绩效使用的监视和测量装置的校准/检定记录9.1 监视、测量、分析和评价组织是否定期对职业健康安全绩效进行监视、测量、分析和评价查：组织针对职业健康安全绩效进行的相关评价记录查：组织针对职业健康安全绩效的监视和测量结果8.5 承包商组织为实现职业健康安全目标是否对相关承包商作业过程实施监督和控制9.1.2 法律法规要求及其他合规性要求的评价组织是否针对法律法规要求和其他合规性要求进行评价查：组织是否编制法律法规要求和其他合规性要求评价管理程序查：法律法规要求和其他要求的合规性评价记录查：法律法规要求和其他要求的合规性评价方案9.2 内部审核组织是否按计划实施内部审核并针对内部审核问题制定纠正措施查：组织内部审核管理程序查：组织内部审核计划查：组织内部审核结果查：组织针对内部审核问题制定的纠正措施和对措施有效性进行的验证记录查：组织内部审核结果是否作为管理评审的输入组织是否按计划实施内部审核并针对内部审核问题制定纠正措施查：组织内审员清单查：组织内审员相关的培训记录及其资格证明9.3 管理评审组织是否按计划实施管理评审并针对评审问题制定纠正及改进措施查：组织是否编制管理评审程序查：组织是否按计划实施管理评审并保留相关评审记录查：组织管理评审报告查：组织是否针对管理评审问题制定相关的纠正和改进措施查：管理评审的输入和输出清单以及评价是否满足职业健康安全管理体系要求10 改进组织是否为持续改进职业健康安全管理体系制定相关的改进措施查：组织是否编制事件、不符合和纠正措施程序组织是否为持续改进职业健康安全管理体系制定相关的改进措施查：组织是否定期对职业健康安全管理体系的有效性、适宜性和充分性进行评审制定相关的改进措施查：事件、不符合的调查报告以及针对其所采取的措施记录查：组织是否对针对事件、不符合所采取措施的有效性进行验证确认查：组织是否针对事件、不符合采取纠正措施的后果进行评价查：组织是否定期对相关方通报持续改进的效果10 改进