合规演讲活动方案范本(3篇).doc

合规演讲活动方案范本
一、活动主题
____年合规大行动活动以找问题、抓整改、促合规为主题。
二、指导思想
对照国家和监管部门法律法规及本行制度要求，以查找、整改违规问题为抓手，以提高执行力为核心，通过查找问题、认真整改，着重从制度执行方面整治各级机构存在的违规问题，不断提升全行合规经营管理水平，持续打造____银行合规文化品牌。
三、____领导
市公司、市分行成立____年合规大行动活动领导小组，负责本次活动各项工作的____领导。
组长：____副组长：____、____、____成员：市分行各部门负责人、市公司代理业务局负责人。
领导小组下设办公室，由____副组长兼任主任；____、____任副主任。
各县支行应参照领导小组设置，邮银双方共同成立相应活动领导小组及办公室，负责本级机构合规大行动活动的____领导及具体实施。
四、活动内容及步骤
(一)动员启动(____月____日前完成)
制定方案。共同制定活动实施方案，各单位要严格按照方案贯彻落实，并鼓励各单位、各部门在方案基础上，开展行之有效的特色学习、讨论工作。
动员大会。市公司、市行于____月____日以电视电话会议形式召开全市动员大会，统一安排部署各项活动。各单位要于____月____日前另行____召开本机构动员大会，确保各项活动落到实处，并于____月20前将动员大会签到表分别传真至市分行法律与合规部和市公司代理业务局。
(二)学习宣讲(____月____日-____月____日)
1.合规学习
市分行各部门、各一级支行及市县两级____代理业务管理机构要以领导班子和内设部门为单位，各自营、代理网点要以网点为单位，分别制定学习计划(见附件2)，认真____学习活动。
(1)学习各岗位应知应会的制度。各级机构、部门应根据各自的岗位职责，对本岗位应知应会的制度进行深入学习。
(2)认真____学____行编发的《合规大行动学习手册》(以下简称《手册》)。
(3)学习《中国____银行员工违规行为处理办法(试行)》(见____号)。
(4)开展典型案例分析、法制讲座等，认真开展各种形式的警示教育，把对干部员工的思想道德、职业操守教育放在突出位置。各单位学习活动采取集中学习和自学相结合的方式，其中集中学习不少于三次，每次学习时间不少于____分钟。
2.合规宣讲
(1)开设____一堂课。市分行、市分行各部门及各一级支行的____及市县两级____机构主管风控的领导要带头宣讲，亲自备课、亲自讲课，要向本单位、本部门全体员工讲解合规理念、合规意识、合规执行、违规责任等方面的重点内容。
(2)开展合规巡讲活动。市分行将联合市公司组成____人的宣讲团，宣讲人员主要为发生过违规事实的当事人，以及对违规成因及处罚标准熟悉人员组成，宣讲内容着重分析违规行为的原因、后果和危害，以起到警示教育作用。宣讲团将采取巡回宣讲的方式，对辖内全体金融从业人员进行现场宣讲。
省分行将于学习宣讲阶段活动结束后，以学习内容为范围，____全体干部员工参加总行____的合规考试，具体要求另行通知。
(3)问题查找(____月____日-____月____日)
1.市分行各部门、各一级支行及市县两级____代理业务管理机构要以领导班子和内设部门为单位，各自营、代理网点要以网点为单位开展问题查找活动。一是对照____年合规大讨论活动发现的问题，重点查找尚未整改的问题；二是以《手册》合规讨论要点和岗位制度要求为参照，查找制度执行不到位的问题；三是对照近两年内外部检查结果，查找屡查屡犯的问题，其中在负债类和中间业务方面，各单位要将《____下发____年重大风险隐患问题通报____》(____号)，共计____条问题，按照本单位已经查找出的问题____整改；四是结合重大风险隐患台账，逐条梳理各部门条线、各岗位存在的重大风险隐患。
各单位问题查找活动要采取本单位集中查找、上级单位点评、下级单位提意见的方式，对于一级支行、县级____企业查找出的不能整改的问题，要于____月15前上报市级____，由____分发给问题对口部门落实整改。其中本单位集中讨论查找问题不少于三次，每次讨论时间不少于____分钟。
2.____开展资产业务合规操作大排查活动。市行将继续开展小额贷款业务操作合规性的彻底摸排，通过调阅信贷业务档案、人员谈话、现场走访等方式，对____年新增小额贷款业务资料的真实性、主体的真实性、资金用途的真实性等内容进行重点检查，通过____各相关岗位履职情况，摸清我行小额信贷资产状况。
3.邮银双方认真____梳理市、县机构在人行和同业开户、存款、提款、对账等关键环节，严防资金风险。重点查找各交接环节是否合规特别是开户协议的签订、缴款、现金付出先记账后付款制度落实等情况，确保各个环节风险在掌控范围内。
4.市县两级____代理业务管理机构____开展民间借贷及日常检查发现的风险隐患专项排查整治活动，有效防范和打击民间借贷违法活动，防范各类案件的发生。
一是开展邮储代办员(社会营销员)清理工作的回头看活动。对此，市县两级____代理业务管理机构要____力量对代办员清理工作进行一次回头看，尤其是针对代办章戳未收回、取消代办员公示未留存影像资料、原代办员仍然正常、大量代客户办理业务，从而形成事实代办关系的问题。
二是开展民间借贷专项排查整治活动。利用各网点大额存、取款交易登记簿，筛选排查交易频繁的客户，从中发现员工及其近亲属参与民间借贷和非法集资的行为，努力从源头上防范非法集资等违法行为的发生；排查金融机构及员工是否充当资金____，____或参与民间借贷及非法集资；利用员工账户或客户账户为他人过渡资金；排查金融机构及员工是否私制发放各类印章及印章交接、使用、封存情况，防范违规使用；排查是否存在民间合作商户(pos、商易通、助农取款站等)违反制度约束超范围办理____金融业务；是否悬挂不实的____金融标识；是否私制____业务印章；是否借助我行名义为非金融机构或不法机构揽收业务，是否存在收储不入账及其他不利于我行声誉、资金安全等风险事件。
三是对照代理网点风险等级评价和日常检查发现的风险隐患问题，重点包括违规办理助农取款业务、三碰库落实不到位流于形式、不能认真落实验视制度等问题进行专项排查工作。
(四)问题整改(____月____日前)
各单位要本着边查边改的原则，认真分析本单位违规问题成因，全面抓好违规问题整改。原则上，容易整改的违规问题要做到立查立改，对于____年合规大讨论活动、监管机构、总行内控评价等各类内外部自查、检查中发现且尚未整改的问题要重点整改。由于需要更改系统或修订制度等原因未整改的问题，有关单位要制定整改计划，明确责任人和整改时间，报本级行活动领导小组审定后，按照效率和效果并重的原则实施整改。对于需要上级机构整改的问题，下级机构要及时上报，上级机构要及时研究解决。各单位要严抓整改，确保落实到位，市分行将对整改工作____不力、整改不彻底的机构和责任人进行问责。
(五)全程督导(____月-____月)
市分行、市公司联合成立督导组，对各单位活动开展情况进行全程督导，督导内容以单位活动____开展情况和违规问题的查找及整改落实情况为重点。督导组将在____月____日前对学习宣讲活动、____月____日前对问题查找及整改落实情况选择部分单位进行现场督导，并根据各阶段督导情况下发通报，对好的做法进行推广，对活动开展较差的单位进行通报批评。
(六)总结验收(____月____日前)
各单位、各部门对各阶段活动即时进行总结，并于____月____日前将活动总结报告报市级活动____。报告须包括但不限于以下内容：活动____情况(活动的具体时间、____领导、____方式等)、学习宣讲情况、查找发现的问题及个数(含已整改和未整改)、未整改问题及原因分析、整改措施、本次活动取得的成效等内容。
市分行各部门、各一级支行、各级____公司代理业务管理部门要认真总结本次活动的经验和不足，建立违规行为治理的长效机制，不断提高合规管理水平。市公司、市分行将对各单位活动开展情况、问题查找与整改情况，纳入本年度案件防控评比内容，予以考核。对活动____不到位、问题查找不充分、整改落实不彻底的机构将进行通报批评，并取消评先资格。
五、活动要求
(一)提高认识，领导带头
各单位要高度重视合规大行动活动，要将本次活动与全行党的群众路线教育实践活动有机结合起来，将持续合规经营作为一项重大战略。各单位____要亲自抓，带头参与，一是要带头学，即仔细研读、认真学透《手册》；二是带头查，即在带头深入讨论的基础上，深刻剖析自身不合规问题；三是带头改，即针对发现的违规问题，认真分析产生根源，带头做好问题的整改工作。
(二)周密____，全员参与
各单位要认真研究合规大行动的活动内容和方式，结合本单位的实际，制定实施方案，明确任务分工，切实做好____工作。全体员工要积极参与，统一安排开展学习、查找和整改活动，防止走过场，通过查找问题，认真整改，切实提高执行力。
(三)明确分工，落实责任
各级____要承担好活动牵头____工作。各单位、市分行各部门要指定联系人，____好本单位的活动，并于____月15前将联系人上报市分行法律与合规部与市公司代理业务局。各单位要严格按时间要求落实各个阶段活动安排，对活动____和落实不到位的要追究相关人员责任。各单位要对活动过程中发现的违规问题，按照行内违规行为处理相关规定进行责任追究和处理，并将处理结果逐级汇总上报。
(四)协调联动，同步推进
本次合规大行动活动要与____代理业务机构一并开展，活动过程中，各一级支行要充分做好邮银协调沟通，同步推进本次活动的各项工作。对活动过程中的具体形式和时间安排，邮银要相互配合，确保活动取得实效。
(五)持续宣传，及时上报
全行各级机构要利用网上和网下两个载体，结合合规大行动各阶段活动安排，全程开展形式多样、行之有效的宣传活动，营造良好的活动氛围。
合规演讲活动方案范本（二）
为全面提升全员合规意识，大力营造“合规人人有责，合规创造价值”的良好氛围，引导全体员工积极践行合规文化，根据省联社开展合规演讲比赛活动地通知，联社决定在全辖举办以“合规从我做起”为主题演讲比赛活动，特制定本方案。
一、活动意义
本次演讲比赛活动将积极动员全体员工参与，特别是中层干部和近几年新招员工要积极参与，达到选拔人才，加强全员合规教育的重要意义。
二、____领导
为了更好地____好“合规从我做起”演讲比赛活动，联社特成立“合规从我做起”演讲比赛活动领导小组：
组长：____成员：____领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，具体负责本次演讲比赛活动地开展。
三、比赛内容
以“合规从我做起”为主题，结合个人工作实际，确定演讲具体内容。演讲题目自拟。
四、参赛人员参赛人员为全辖员工，性别、年龄不限，以自荐和所在社(部)或部门推荐为主。
五、比赛时间____年____月____日。
六、比赛地点联社会议室。
七、演讲要求
演讲内容要主题明确，结合农金工作实际，讲身边的人和事，抒自己的真情实感。演讲稿必须原创，禁止抄袭和网上下载。
现场演讲要语言流畅，有较强的感染力；演讲时必须脱稿，时间限制在____分钟以内；参赛选手要统一着装。
八、优秀评选及奖项设置
由领导小组对稿件进行初评，联社领导对演讲稿件和演讲进行审核和评分。
合规演讲活动方案范本（三）
广阔的天空，一直____在纤细的____线下安然而稳健的翱翔于蓝天____之间。这是央视《社会与法》栏目中常常出现的广告画面。广告形象地揭示了“约束，是为你飞得更高”的精髓。系于____和人的那根____线纤弱无比，但却能在人的掌控下，引领____扶摇直上青云，朝着更高更远的目标不断迈进。
简单的画面，深刻的哲理。作为经营货币的高风险行业，如果没有那根体现法理制度的合规之绳，____银行的业务发展能够飞得更高，走得更远吗。如果缺乏有约的激励约束，____银行这辆承载着社会重托、员工幸福的高速列车，能安然依轨而行吗。案例是生动的注解、实践是有力的佐证，答案就在我们的身边。从____银行成立伊始，始终将加强内控管理，强化风险防范列为头等大事，成功发扬了银行业“铁纪律，铁柜台，铁算盘”的“三铁文化”，也正是每位邮储人的努力，造就了当前工作的良好局面。但阳光之下仍有阴影，在我们的经营实践中，违章的情况时有发生，这些发案的诱因就是我们前行道路上的定时____。如果一旦发生案件事故，损失的不仅是资金、效益等物质财富。现实的经营状况、未来的发展要求都警醒着我们，要将“合规第一”作为业务发展的有力保障。
合规文化既是我们全员的世界观和价值观，更是我们在实际工作中必须遵守和落实的行为规范。合规文化首先是一种制度文化。制度重在执行，有制度而不执行，比没有制度更可怕。我们应强化制度执
行观念，共同摒弃有章不循、有制不依的的劣根文化，让自己的一言、一行归附于制度的规范之下。其次，合规文化是一种执行文化。俗话说：独善其身、兼善天下。合规文化的打造必须要有“我字当头”的勇气，从我做起，以每位员工自觉传导、执行合规文化的实际行动，使合规文化在全行蔚然成风。合规文化的建设，需要我们大家的共同努力，作为____银行的一员，我们要熟知行内的各项规章制度及实际工作中的各项规范，从自身的工作做起，认真做到依法合规。“勿以善小而不为，勿以恶小而为之。”看看那些因工作一时疏忽，藐视规章制度而沉沦的人吧，他们的代价是惨痛的，让我们不寒而栗。所以，严守规章制度不仅是一种要求，也是一种自我保护手段。唯此，才能于己、于家、于单位、于社会和谐共赢，才能让合规文化深入人心，源远流长。
合规，对于____银行来说，是一个永恒的话题。
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