第6章-经济增长理论.pptx

第六章第六章 经济增长理论经济增长理论 现代经济增长理论经历了一条由外生增长到内生增长的演进道路。在20世纪40年代末，哈罗德多马模型（资本积累论）的提出奠定了现代经济增长模式的基本框架。20世纪60年代中期，索洛（R Solow）、斯旺（T Swan）、米德（J Mead）、丹尼森（E Denison）等人提出的技术进步论，为外生经济增长理论（新古典经济增长理论）构造了一个完整的理论框架。但是，由于该理论是建立在规模收益不变或递减的基础之上，因而无法解释人类漫长的经济增长史，其结果是这一理论在20世纪末衰落了，并在此后的一二十年时间内几乎销声匿迹。进入20世纪80年代中期，以罗默（P Romer）、卢卡斯（R Lucas）等人为代表的经济学家，在对新古典增长理论的重新思考的基础上，提出了“内生技术变化”理论，从而重新燃起了人们对经济增长理论和问题的兴趣，掀起了一股“新增长理论”（New Growth Theory）的研究热潮。第一节 对经济增长的一般认识一、经济增长和经济发展（一）定义：美国经济学家库兹涅茨1971年接受诺贝尔经济奖时曾给经济增长下了这样一个定义：一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。教材中：经济增长是产量的增加。其程度用增长率表示。2、经济增长的基本特征人均产量和人口高增长。GNP的增加是最基本特征。生产率本身的迅速增长。数量特征 经济结构的变革速度是高的。（产业结构升级）社会结构与意识形态的迅速改变。（城市化）结构特征 增长在世界范围内迅速扩大。（运输和通讯）世界增长的情况是不平衡的。（3/4处于落后）国际扩散特征美国的实际人均GDP，1870-1994事实1 各国在人均收入上存在巨大的差异，最穷国家的人均收入水平不到最富国家人均收入的5%事实2 各国在经济增长率上呈现出相当大的差异性事实3 随着时间的推移，增长率不一定是常数事实4 一个国家在世界人均收入分布中的相对位置并非是永久不变的。一个国家能够由“穷”变“富”，反之亦然 事实5 美国在过去的一个世纪里：1资本实际报酬率没有出现上升或下降的趋势。2收入中的资本收入份额和劳动收入份额没有出现趋势性变动.3人均产出的平均增长率为正且不随时间推移而变动即在美国出现了长期持续的人均收入稳定增长。事实6 产出的增长与国际贸易规模的增长密切相关 事实7 熟练和非熟练劳动力都有从穷国向富有国家或地区进行移民的趋势（二）增长的五个阶段1.传统社会牛顿时代农业为主的社会家庭和宗教关系在社会组织中作用突出2.起飞前提条件社会基础资本（铁路、港口和公路）的建立建立使农业和贸易转到制造业成为有利可图的经济环境非经济的变化3.起飞条件：生产性投资率提高，占国民收入的510一个或多个重要制造业部门高速增长一种政治、社会和制度使增长不断前进表6-1 一些国家起飞阶段暂定的大致年代国别国别起飞时间（年）起飞时间（年）国别国别起飞时间（年）起飞时间（年）英国17831802俄国18901914法国18301860加拿大18961914比利时18331860阿根廷1935美国18431860土耳其1937德国18501873印度1952瑞典18681890中国1952日本18781900（二）增长的五个阶段4.走向成熟英国1850年瑞典1930年美国1900年日本1940年德国1910年俄国1950年法国1910年加拿大1950年5.大众高消费时代追求在国外的势力和影响（军事和外交）福利国家消费水平提高（三）（三）经济增长的特征经济增长的特征（1）人均产量（不是总产量）的高速增长。（2）生产率的高速增长。（3）经济结构的变革。（4）社会结构与意识形态的变革。（5）经济增长在世界范围内的迅速扩大。（6）世界增长的不平衡。（四）经济增长与经济发展（四）经济增长与经济发展1.经济发展：一国由不发达状态过渡到发达状态，表现为在经济增长基础上出现的社会经济的多方面变化。投入结构的变化：劳动密集、资本密集、技术密集产出结构的变化：农业、工业、服务业产出的比例一般生活水平的变化：人均GDP/分配状况卫生、健康状况的变化：预期寿命/婴儿死亡率文化教育状况：适龄儿童入学率、辍学率、大学生比例自然环境、生态平衡的变化：为什么春天听不到鸟叫？2.二者关系一个是数量、一个是质量；一个是基础，一个是结果；一个是手段、一个是目的。（五）经济增长理论研究的主要类型（五）经济增长理论研究的主要类型从经济史的角度考察西方国家怎样从传统的封建社会，通过经济增长逐步实现现代化的过程。把经济史和经济分析同丰富的数量资料结合起来，对一个国家的增长过程进行经验研究。对经济增长源泉的分析。建立经济增长模型，进行抽象的理论分析。从制度变化的角度去解释经济增长。（六）经济增长理论研究的主要问题（六）经济增长理论研究的主要问题存在性问题，即一个国家的经济是否存在着一种长期增长的可能性？稳定性问题，即一个国家的经济是否存在着一种稳定增长的可能性？恢复性问题，即一个国家的经济如果偏离正常的增长轨道，怎样才能使其恢复？（七）经济增长的衡量（七）经济增长的衡量Yt表示 t 时期的总产量，Yt-1表示(t-1)时期的总产量。增长率为：如果是人均水平的，也可以把Y折算成当年的人均平均数。（八）总结（八）总结经济增长与经济发展的区别：经济增长是指GDP或人均GDP的增加。经济发展是指一国从不发达到发达状态，指经济、社会的全面发展。经济增长与经济周期的区别：经济增长是研究GDP的长期增长问题，经济周期是研究GDP的短期波动。经济增长理论是研究实现经济长期稳定增长的条件，以及影响经济增长的因素等问题。二、经济增长的经济源泉1、资本物资资本：有形资本，指设备、厂房、存货等存量。2、劳动劳动力数量的增加劳动力质量的提高人力资本：无形资本，指体现在劳动者身上的投资。劳动力数量增加的来源n人口的增加n人口中就业率的提高n劳动时间的增加资本劳动技术进步3 3、技术进步、技术进步提高生产率，同样要素投入提高生产率，同样要素投入能提供更多产品能提供更多产品资源配置改善，规模经济和资源配置改善，规模经济和知识的进展。知识的进展。以柯布道格拉斯（Cobb-Douglas）函数为例说明技术进步与经济增长的关系。柯道函数描述了在规模收益不变的情况下，技术、劳动和资本对于产出的贡献情况。全要素生产率Y=ALK（A0，0，Gn，这表明意愿增长率超过了人口增长和技术进步所能允许的程度。由于增长受到了劳动力不足和技术条件的限制，资本家因无利可图而压缩投资，从而引起长期停滞趋势。Gw Gw,则必然有v Gw,则必有s sd，这就意味着实际储蓄率也即实际投资率大于意愿的储蓄率，投资需求强烈，从而资本家增加投资，其结果与（1）相同。由此可见，只要G Gw，经济就会出现累积性的扩张，反之，当G Gw时，经济就会出现累积性持续紧缩。由于G=Gw是罕见的，偶然的，所以经济总是在紧缩与扩张的交替中波动发展。在哈罗德模型中，任何对GtGnGw的背离，都会发生积累性的经济扩张或萧条，其自身没有回复到均衡增长的内在机制，所以叫“刃锋式均衡”。在此模型中，是否存在一条均衡增长途径是有问题的，也称“存在问题”。由于实际增长和有保证的增长时时发生偏离，而这种偏离不仅不能自身矫正，而且会走向更大偏离，这一问题可称“稳定性问题”。例如，s=10%，v=4，则Gw=2.5%（=10%/4），但G=2.6%，则加速原理则将增加10.4%（=2.6%*4）的资本存量，从而使计划投资大于计划储蓄0.4%（=10.4%-10%），因而会引起扩张。反之，会引起衰退。（二）多马模型（二）多马模型1.多马模型多马模型与哈罗德模型基本相同，区别在于用资本生产率代替资本产量比率。资本生产率：又称投资效率，是指每单位资本可生产的产量。=Y/I,也即=1/v，加速数的倒数。多马模型的基本公式：GIIs2.哈罗德与多马模型比较：哈罗德模型：Gsv多马模型：I/Is=s/v=G即多马模型的投资增长率实际上就等于哈罗德模型中的产量增长率。2.哈罗德与多马模型比较：（1）都是以凯恩斯的有效需求理论为基础的，并把凯恩斯的分析方法扩大到长期的、动态的分析，尤其是明确提出了投资扩大生产能力的作用。（2）都说明为了经济增长，收入、投资应按一定的比例增长，但在论述长期均衡增长困难时，多马的解释是投资不足，二哈罗德的解释是缺乏使Gn=Gw的机制。（3）都论述了均衡增长的不稳定性，一旦经济偏离均衡增长，其差距会越来越大。（4）在假设中都包含了劳动和资本相互之间不能替代的约束，即资本和劳动的配合比例是固定不变的。（5）侧重点有所不同，哈罗德模型主要研究保持什么经济增长率，才能使储蓄全部转化为投资；而多马模型主要研究投资的增长率为多少时，可以充分利用扩大的生产能力。3.增长过程的数字说明时期KK实际产量C（1-s）YCIIGt40010010080-20-t=14201051058442115%t=2441110.25110.2588.204.222.051.055%t=3463.05115.76115.7692.614.4123.151.105%S=0.20(S:社会储蓄率)=0.25(资本生产率)4.哈罗德多马模型的主要贡献哈罗德多马模型，沿袭凯恩斯理论中的均衡分析方法，以储蓄等于投资这一基本公式为依据，分析方法长期化（在技术、人口、资本均可变化的时期内分析经济增长）、长期化（从连续的各个时期来分析经济增长），考察社会经济实现均衡增长Gw=s/v，经济中实现充分就业的均衡增长需满足G=Gw=Gn（1）将凯恩斯的理论动态化、长期化，并重点阐明了投资的双重作用。开创了新的动态经济理论论现代经济增长理论。（2）说明了经济波动的原因和实现经济长期、稳定、均衡增长的条件，并将其模型化。（3）强调了资本积累（储蓄率或投资率）在经济增长中的作用，强调经济增长决定于储蓄率，即资本积累率。（4）强调了经济不稳定性的“内生性”，并且经济不稳定的周期波动具有“累积”效应，认为消除经济波动需要国家干预。三、新古典增长模型索罗的新古典增长模型改变了哈罗德模型中资本与劳动不能替代的固定比例关系，认为这一比率可变，因而资本与产量之比v也是可变的。当s/v n时，市场机制会自动调节人均资本k（=K/N），当s/v n时，劳动变得稀缺而工资上升，于是资本将替代昂贵的劳动，人均资本k上升，资本-产出比率v增大，从而使有保证的增长率s/v下降，直至与劳动的自然增长率n相平衡。于是，一种稳定的均衡增长关系就建立起来，解决了哈罗德模型中的存在性问题和稳定性问题。三、新古典增长模型新古典增长模型：20世纪50年代，由索洛和斯旺等人提出的一个增长模型。由于它的基本假设和分析方法沿用了新古典经济学的思路，故被称为新古典增长模型。索洛的新古典增长理论是现代增长理论的基石。索洛模型描述了一个完全竞争的经济，资本和劳动投入的增长引起产出的增长，而新古典生产函数决定了在劳动供给不变时，资本的边际产出递减。这一生产函数与储蓄率不变，人口增长率不变，技术进步不变的假设结合，形成了一个完整的一般动态均衡模型。一国居民的生活水平直接取决于他们的生产率，生产率是指一个工人每小时可以生产的物品与劳务量。一个工人的生产率由可以得到的物质资本、人力资本、自然资源和技术知识决定。新古典经济增长模型的基本假定：（1）资本与劳动存在替代关系，因而资本产出比可以改变。有资本和劳动力两种生产要素，且这两种生产要素是能够互相替代的，即能够以可变的比例组合；而在哈罗德多马模型中，资本和劳动力是按固定比例组合的。（2）规模收益不变，并且资本与劳动的边际生产率递减。（3）市场是完全竞争型的，价格机制起着主要调节作用。因而劳动和资本的边际生产率分别决定工资和利润，资本和劳动在任何时候都能得到充分利用。在经济的任何时候，劳动力和资本都可以得到充分利用，即不存在生产要素的闲置；而哈罗德多马模型不包含这样的假定。（4）经济处于完全竞争条件下，劳动力和资本都按照各自的边际生产力而分得相应的产量。（5）存在着技术进步，但它是一个有着固定趋势的常数。技术进步是中性的，不改变资本和劳动的比例，即产出的规模不变。（6）劳动力按照一个不变的比率n增长。（一）生产函数（一）生产函数1.生产和供给方面：Y=F（K，L），劳动和资本可以平滑替代，规模报酬不变，在生产函数两边同除以L，Y/L=y F（K/L,1）=F（k,1）=f（k），所有符号均代表人均产量；人均产量完全由人均资本量决定，二者的变动相同。2.需求方面：y=c+i，c=（1-s）y，y=（1-s）y+i，i=sy=s f（k），产出增长率唯一地由资本增长率来解释。1.资本存量的增长资本存量的变化 k=i k=s f（k）-k资本存量k产出和收入y储蓄s和投资i资本增量2.稳态分析稳态：指一种长期的均衡状态，人均资本达到均衡，并维持在均衡水平不变，忽略技术变化，人均产量也达到均衡的稳定状态。s f（k）=k，即人均储蓄资本广化 A A k*k*k=K/Lk=K/L y y y y1 0 0 图图6-1 6-1 经济稳态经济稳态 sysy k f（k）（二）新古典增长模型（二）新古典增长模型1.新古典增长模型的基本方程设人口增长率n=N/N，人均产量y=Y/N，人均资本=k=K/N。s是储蓄率，S=sY。两部门经济中，I=S。假定折旧是资本存量K的一个固定比率K(01)。资本存量的变化净投资K=I-K。I=S=sY大写字母表示总量，小写表示人均量 K=sY-K，即资本存量变化储蓄折旧同除以劳动数量N，得到：K/N=sy-k，（6.1）又 k=K/N gk=gK gN=gK-n即 gK=K/K=gk+n K=gkK+nK，即为每个人新增资本和为新增的人口配备资本。K/N=gkK+nK/N=k+nk （6.2）即k=sy-(n+)k sy=k+(n+)k人均储蓄资本深化+资本广化一个社会的人均储蓄可以被用于两个部分，一部分为人均资本的增加，这被称为资本深化；另一部分为每一增加的人口配备每人平均应得的资本设备nk，即资本广化。如果k0，人均储蓄必须正好等于资本的广化。所以稳态条件是：sy=(n+)k2.经济稳态稳态中，总产出的增长率资本存量增长率劳动人口增长率要实现经济的稳态增长，即人均资本达到均衡，并维持在均衡水平不变。在稳态中，总产出和资本存量的增长率，均与劳动力的增长率相等，即经济增长率gn。（三）储蓄率对增长的影响（三）储蓄率对增长的影响当储蓄增加时，人均储蓄曲线向上移动，形成新的稳态。在新的稳态时：（1）稳态时的人均产出增加，人均资本增加。（2）稳态时的产出增长独立于储蓄率，所以增长率在短期提高后，会逐渐降低到劳动人口增长率水平。结论：储蓄率的增加不能影响到稳态增长率，但确实可以提高收入的稳态水平。（四）人口增长（四）人口增长人口增长对于产出有影响。人口增长率提高后，人口增长率曲线向上移动。与人均储蓄曲线交于一个新的稳态水平。此时：（1）稳态的人均产出减少。（2）稳态的人均资本减少。A k2*k1*k y y1y2 0 图图6-4 6-4 人口增长率提高后的稳态变人口增长率提高后的稳态变化化 sy(n+)k A(n+)k 结论：（1）人口增长率的增加降低了人均资本的稳态水平，进而降低了人均产量的稳态水平。（2）人均增长率的上升增加了总产量的稳态增长率。（五）资本存量黄金率（五）资本存量黄金率资本存量黄金率：使人均消费最大化的资本存量。使消费达到最大的稳态资本存量成稳态资本存量黄金率，并用k*gold来表示。（1）由于总产出等于消费加投资，即Y=C+I，若两边同除N，则有：Y/N=C/N+I/N（2）由于Y/N=f(k)，i=I/N=（+n）k,则有：f(k)=C/N+（+n）k=c+（+n）kc=C/N=f(k)-k-nk要使人均消费达到最大,对上式两边对 k 求导，则有：c=0,因此f(k)=+n=MPk（3）如果要使人均消费达到最大，稳态的人均资本量应该使得资本的边际产出等于人口增长率。（4）稳态资本存量黄金率f(k*)=+n=MPksf（k*）=（+n）k*（六）索洛模型中的技术进步（六）索洛模型中的技术进步新古典经济增长模型最重要的新成分是资本和技术的变革。Y=F(K,L*E)L*E：效率工人劳动k=sy-(n+g)k变量符号稳态增长率效率工人的平均资本k=K/（L*E）0效率工人的人均产出y=Y/（L*E）=f（k）0人均产出Y/L=y*Eg总产出0Y=y（L*E）n+g（七）新古典经济增长模型的意义（七）新古典经济增长模型的意义 一反经济增长理论中“资本积累是决定因素”的传统看法，提出了技术进步对经济增长的观点。由于可以通过调节资本劳动比例来改变资本产量比例，以增强经济增长率的调节性和稳定性，从而克服哈罗德多马模型中“刃锋”问题。突出了市场调节的作用。四、新剑桥经济增长模型新剑桥经济增长模型(又称新剑桥增长模型，neo Cambridge growth model)新剑桥经济增长模型的概述 新剑桥经济增长模型，它是现代凯恩斯主义新剑桥学派的经济增长模型。新剑桥经济增长模型是由英国的琼罗宾逊，卡尔多和意大利的帕森奈蒂提出来的。新剑桥经济增长模型（1）基本假设社会成员分为利润与工资收入者2个阶级；利润收入者与工资收入者的储蓄倾向不变；利润收入者的储蓄倾向大于工资收入者的储蓄倾向。（2）基本公式P利润率，Sp、Sw、C分别表示利润收入者储蓄率、工资收入者储蓄率、资本-产出比。由于Sp、Sw、C 假定不变，故利润率的提高，可以提高经济增长率。（3）意义盲目追求经济持续高速增长，在经济增长中收入分配有利于资本家而不利于工人。收入分配比例失调反过来又影响了经济增长，并引起经济和社会问题。要解决问题，根本途径不是盲目追求经济持续高速增长，而是实现收入分配的均等化。要调节储蓄率，即调整资本收入（利润）和劳动收入（工资）在国民收入分配中的比例。经济增长会加剧收入分配不平等的经济增长模型是：A.哈罗德一多马模型B.新剑桥经济增长模型C.新古典经济增长模型联系实际谈谈经济增联系实际谈谈经济增长政策的运用。长政策的运用。五、新增长理论内生增长理论大致有两种模型，第一种是建立在阿罗的干中学模型基础上的模型，包括罗默的知识外溢（1986）和卢卡斯的人力资本模型(1988)等；第二种是将R&D、不完全竞争整合进增长框架的技术进步模型，包括罗默(1987，1990)、阿洪和霍伊特（1992）以及格罗斯曼和赫尔普曼（1991）。第二种模型明显受到熊彼特创新思想的影响，这类模型往往被称为新增长理论中的新熊彼特主义的复兴，特别是阿洪和霍伊特、格罗斯曼和赫尔普曼被视为新熊彼特主义的代表人。第三节第三节 经济增长因素的分析经济增长因素的分析一、经济增长因素分析二、增长的经验估计三、关于经济增长的争论四、经济指标五、公共政策一、经济增长因素分析（一）丹尼森对经济增长因素的分析1、增长因素分类：生产要素投入量和生产要素生产率（1）生产要素投入量：经济增长是劳动L、资本K和土地投入的结果，其中土地是不变的，K和L是可变的。劳动力在数量上的增加和质量上的提高；资本（包括土地）在数量上的增加。(2)生产要素生产率：单位投入的产出量。取决于：资源配置情况、规模的节约情况和知识进展。总(全)要素生产率：全部投入要素生产率的总和，即每一总和单位投入的产出量，不但包括劳动，还包括资本、能源、材料等。经济增长，一方面是投入要素数量增加的结果，另一方面是这些投入的生产率提高的结果，即经济的增长。劳动力从农业和小本经营中重新配置到更有效的用途上去，即资源配置的改善；规模的节约；知识进展以及它在生产上的应用。2、影响增长的具体因素：（1）就业者人数和他们的年龄性别构成；（2）工作时数；（3）就业人员的受教育程度；（4）资本存量规模；（5）资源配置状况；（6）规模的节约(以市场扩大来衡量)；（7）知识进展。3、经济增长因素分析的目的：通过量的测定，把产量增长率按照各因素的贡献，分配到各个因素，从而比较长期经济增长中各因素的相对重要性。4、如何考核生产要素供给的增长和生产要素生产率的增长对经济增长影响的程度？例题2：GY=+0.75 GL+0.25 GK若GY=3.2%，GL=1%，GK=3%，则=1.7%这说明人均产出每年增长的2.2%（=3.2%-1%）中，1.7%是由于技术进步引起的，0.5%（=2.2%-1.7%）是由于人均资本每年增长2%（=3%-1%）的贡献，3.2%的产量增长中有1.7%归因于技术进步，即产量增长的53.1%归因于技术进步。例题3：若GY=+0.5 GL+0.5 GKGY=3.2%，GL=1%，GK=3%，则=1.2%这说明人均产出每年增长的2.2%（=3.2%-1%）中，1.2%是由于技术进步引起的，1%（=2.2%-1.2%）是由于人均资本每年增长2%（=3%-1%）的贡献，3.2%的产量增长中有1.2%归因于技术进步，即产量增长的37.5%归因于技术进步。一、经济增长因素分析（二）库兹涅茨对经济增长因素的分析人均GDP 吉尼系数 库兹涅茨曲线库兹涅茨曲线一、经济增长因素分析（三）斯蒂格利茨对经济增长因素的分析经济增长的主要因素为：（1）资本品积的增长，（2）劳动力质量提高，（3）资源配置效率改善，（4）技术变革。二、增长的经验估计（一）经济增长的70法则（二）三分之一法则三、关于经济增长的争论1.经济增长极限2.最近10年的悲观主义浪潮四、经济指标（一）先行指标货币供应量、股票价格指数、生产工人平均工作时数、房屋建筑许可的批准数量、机器和设备订单数量以及消费者预期指数（二）同步指标GDP、工业生产指数、个人收入、非农业在职人员总数以及制造业和贸易销售额（三）滞后指标生产成本、物价指数、失业的平均期限、商业与工业贷款的未偿还余额、制造业和贸易库存与销售量的比率五、公共政策物质资本、人力资本、自然资源和技术知识决定生产率，生产率决定生活水平，如果一国政府希望提高公民的生产率和生活水平，它就可以采用如下政策：（一）鼓励储蓄和投资（二）鼓励外国投资（三）鼓励教育（四）保护知识产权并确保政治稳定（五）鼓励自由贸易（六）鼓励研究与开发（七）解决人口增长