1、2基金设立目标 Part 13定义:产业基金一般是为某一特定行业而设立的一种长期性的投资工具,向具有高增长潜力的未上市企业进行股权或准股权投资，并参与被投资企业的经营管理，以期所投资企业发育成熟后通过股权转让、回购以及IPO实现资本增值。一、整合公司内外部资源,加强协同关系二、打造产业与金融结合的完整商业模式,加速公司同资本市场的对接三、解决产业链中,中小企业项目开发过程中融资难问题4产业产业基金基金5公司公司金融机构客户供应商合作伙伴以公司现有业务为平台,借助产业基金在资本运作过程中,不断整合深化产业链中的各项资源,同时还为公司拓展新的资源渠道.6基金的发起与设立 Part 27基金名称基金
2、名称XX产业链投投资基金基金(有限合伙有限合伙)基金类型有限合伙制基金规模3亿基金存续期2+1年投资方式和对象以股权或可转债等形式投资于公司签约项目管理费基金总规模的X%/年利润分配基金年化收益X%普通合伙人享受全部基金收益的X%作为绩效激励,基金年化收益X%时,普通合伙人无绩效激励基金管理公司XX基金管理有限公司托管银行XX银行最低认缴额XX万8XX产业链投资基金投资者1.2.3(LP)XX公司基金管理公司(GP)其他发起人以股权或可转债形式投资于签约项目9XX产业链投资基金合伙人大会专家顾问会投委会董事总经理投资助理投资经理执行董事10基金的运营及管理 Part 31.跟踪考察公司意向投资
3、项目2.进行市场和业务分析3.开展初步测算4.确定初步投资方案11考察项目尽职调查投委会批准投资管理退出1.开展尽职调查:法律,财务,业务调查2.聘请独立的第三方机构3.进行财务管理1.审查详细的商业计划2.进行项目投资成本测算3.根据尽职调查结果调整现金流和财务预测4.做出投资决策1.落实与被投资公司的交易协议2.了解被投资项目的运营情况、参与项目管理.确定最优退出方案1.从被投资项目中退出，主要退出方式有出售资产、股权回购、上市等12基金设立投资委员会，授权投资委员会决策项目投资、退出等事项；投资委员会组成：XX股权投资管理有限公司x人，x人，基金投资人代表x人，委员会主席由管理公司代表出
4、任；决策权限：由投资委员会商讨而定，就投资规模、否决权等方面进行具体约定。有效决策：大多数（4票及以上）通过为决策有效，投资委员会主席有一票否决权13不得向他人贷款或者提供担保；不得投资已上市的股票；不得从事承担无限责任的投资；每个项目投资，都经过详尽的尽职调查和内部财务审计；每个项目都经过投资风险控制委员会和投资决策委员会双重评审；遵循私募股权投资基金的相关程序以及流程，保证投资的科学性和风险控制；聘请合格的托管银行严格监管资金的使用；定期编制财务报告，经托管银行复核，聘请会计师事务所审核后向股东会报告，并聘请会计师事务所对基金进行年度审计以备监察；其他事宜，待基金成立之时，由律师事务所起草
5、相关条款，由管理人与合伙人共同商议决定。14管理费管理费（X%/年）年）XX股权投资管理有限公司股权投资管理有限公司（GP）（按比例分配管理费）（按比例分配管理费）特殊目的公司特殊目的公司（GP）（按比例分配管理费）（按比例分配管理费）投资收益投资收益外部投资人外部投资人（LP）（按约定固定成本分配或按比例分配总投资收益）（按约定固定成本分配或按比例分配总投资收益）XX股权投资股权投资管理有限公司管理有限公司（GP）（按比例分配总投资收益）（按比例分配总投资收益）特殊目的公司特殊目的公司（GP）（按比例分配总收益投资）（按比例分配总收益投资）股份公司股份公司（LP）（按比例分配总投资收益）（按
6、比例分配总投资收益）15基金的退出设计 Part 44.基金的退出方案设计16项目退出a、基金将在投资前与项目公司 签定协议，规定项目投资到期时，项目公司以一定溢价收购基金所持有的股权。b、可以与第三方投资人谈判，以一定溢价将持有项目公司的股权协议转让。a、利用国内股权交易平台，帮助买卖双方迅速达到对接，使基金成功退出。b、国内新三板的扩容，基金又多一项目退出渠道a、以产权交易所会员的身份发布项目股权交易信息b、如项目公司未在规定日期上市，基金公司在产权交易所发布交易股权信息，高效完成退出a、可以选择被投资企业在境内外上市实现退出B、上市公司通过定向增发或换股方式完成退出协议转让产权交易市场OTC平台交易所平台退出
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