商主体专题.pptx

一、商人与商主体一、商人与商主体概念的澄清与词语的选择概念的澄清与词语的选择n n将商主体等同于商人。将商主体等同于商人。“商主体，亦称为商人，是指商法规定，以自商主体，亦称为商人，是指商法规定，以自己的名义从事商行为，并享有民事权利和承担己的名义从事商行为，并享有民事权利和承担民事义务的人。民事义务的人。”（朱羿锟）（朱羿锟）“商事主体，是指依法独立参加商事活动，享有商事主体，是指依法独立参加商事活动，享有商事权利并承担商事义务的人。简言之，商事商事权利并承担商事义务的人。简言之，商事主体是商法上的权利义务归属者。在传统商法主体是商法上的权利义务归属者。在传统商法典中，称商事主体为典中，称商事主体为 商人商人。”（赵万一）（赵万一）“既然商主体与商人在实质上并无区别，就没有既然商主体与商人在实质上并无区别，就没有必要将其中之一用另一概念来替代，二者可以必要将其中之一用另一概念来替代，二者可以通用。通用。”（任尔昕、石旭雯）（任尔昕、石旭雯）n n以商主体概念取代商人概念。以商主体概念取代商人概念。“基于传统商法中商人概念的缺陷以及商主体内涵的变化，商基于传统商法中商人概念的缺陷以及商主体内涵的变化，商人概念存在于近代商法尚可，现代商法中则不宜使用。并且，人概念存在于近代商法尚可，现代商法中则不宜使用。并且，在我国长期以来形成的社会观念中，商人的含义往往限定在在我国长期以来形成的社会观念中，商人的含义往往限定在从事买卖活动的商贩，而且将其限定于自然人，因而与商主从事买卖活动的商贩，而且将其限定于自然人，因而与商主体意义上的商人的含义相去甚远。在立法中使用商人概念极体意义上的商人的含义相去甚远。在立法中使用商人概念极易引起非专业人士的误解。易引起非专业人士的误解。”（范健、王建文）范健、王建文）“商人的概念带有旧时代的痕迹。由于旧时代我国商法不发达，商人的概念带有旧时代的痕迹。由于旧时代我国商法不发达，商人往往被人误解为仅指从事商业经营的自然人，并且由于商人往往被人误解为仅指从事商业经营的自然人，并且由于我国传统上以倾向于采用民商合一的立法体例，因此将商法我国传统上以倾向于采用民商合一的立法体例，因此将商法上权利义务的归属表述为上权利义务的归属表述为“商事主体商事主体”，概念更为准确。，概念更为准确。”（赵旭东）赵旭东）“主张民商合一的立法论者认为，商法的起源与商人的特别身主张民商合一的立法论者认为，商法的起源与商人的特别身份和利益密切相关，但随着商品经济的发展，商业职能与生份和利益密切相关，但随着商品经济的发展，商业职能与生产职能密切结合，商人企业化，生产者也成为商人，同时，产职能密切结合，商人企业化，生产者也成为商人，同时，民法所规范的主体范围不断扩大，出现了民法与民事主体商民法所规范的主体范围不断扩大，出现了民法与民事主体商法化的趋势，商人的特殊利益和地位已逐步消失，因此，他法化的趋势，商人的特殊利益和地位已逐步消失，因此，他们主张在立法中使用商主体概念取代商人概念。们主张在立法中使用商主体概念取代商人概念。”（张民安）（张民安）n n以商人概念取代商主体概念。以商人概念取代商主体概念。在我们的生活常识里，在我们的生活常识里，“商人商人”已经作为民间一个已经作为民间一个约定俗成的概念，深深嵌入当下中国的民俗社会。约定俗成的概念，深深嵌入当下中国的民俗社会。而且，中国现阶段正在走向商人社会，独立的商人而且，中国现阶段正在走向商人社会，独立的商人集团正在形成，商人作为重要的利益集团已经并且集团正在形成，商人作为重要的利益集团已经并且还将继续影响还将继续影响/参与中国未来社会改革和法律变革，参与中国未来社会改革和法律变革，因此，商人概念的保留具有宪政意义，应该在因此，商人概念的保留具有宪政意义，应该在商商法通则法通则的制定中明确使用商人的概念。（蒋大兴）的制定中明确使用商人的概念。（蒋大兴）将商人等同于商主体，或者以商主体替代商人的提将商人等同于商主体，或者以商主体替代商人的提法，一则因法，一则因“主体主体”一词在我国的特殊语境下的含一词在我国的特殊语境下的含义不同而有失严谨，二则不利于认清商人的身份性义不同而有失严谨，二则不利于认清商人的身份性本质，因此应区分商人与商主体的提法，并建议以本质，因此应区分商人与商主体的提法，并建议以商人概念统领商人概念统领商法通则商法通则 。（朱庆）。（朱庆）n n以企业概念取代商人和商主体概念基于商主体性质与类型的变迁及现代商法中商主体制度所进行的变革与应有的创新方向，不必在我国未来的商法通则中确立抽象的商主体概念，而直接对企业作出规定即可，并认为，“此举既可避免关于商主体概念界定上的分歧，又可解决作为商主体的企业的特殊法律规制问题”，“还对于政府官员不能经商这一商法一般要求，提供了一个明确而合理的规定与解释”。（范健、王建文）二、不同商法典中的商人二、不同商法典中的商人n n法国商法典法国商法典第第1条：实施商行为并以其条：实施商行为并以其作为经常性职业者，为商人。作为经常性职业者，为商人。n n法国商法典法国商法典第第632条列举了商事行为。条列举了商事行为。比如：购买商品并将其卖出、加工制造、提比如：购买商品并将其卖出、加工制造、提供服务等。供服务等。n n1966年年法国商事公司法法国商事公司法第第1条：公司之条：公司之商事性质依其形式或者依其标的确定之。合商事性质依其形式或者依其标的确定之。合名公司、普通两合公司、有限责任公司以及名公司、普通两合公司、有限责任公司以及股份公司，无论其标的如何，均因其形式而股份公司，无论其标的如何，均因其形式而为商事公司。为商事公司。n n日本商法典日本商法典第第4 4条：条：n n本法所称商人，指以自己名义，以实施商行为为业本法所称商人，指以自己名义，以实施商行为为业者。者。n n依店铺或其他类似设施，以出卖物品为业者，或经依店铺或其他类似设施，以出卖物品为业者，或经营矿业者，虽不以实施商行为为业，也视为商人。营矿业者，虽不以实施商行为为业，也视为商人。第第5252条第条第2 2款的公司亦同。款的公司亦同。n n日本商法典日本商法典（旧）第（旧）第5252条：条：n n本法所称公司，谓以实施商行为为目的而设立的社本法所称公司，谓以实施商行为为目的而设立的社团。团。n n依本编规定设立的以营利为目的的社团，虽不以实依本编规定设立的以营利为目的的社团，虽不以实施商行为为业，也视为公司。施商行为为业，也视为公司。n n日本商法典日本商法典第第503503条（附属的商行为）：条（附属的商行为）：n n商人为其营业实施的行为，为商行为。商人为其营业实施的行为，为商行为。n n商人的行为推定为为其营业实施的行为。商人的行为推定为为其营业实施的行为。n n韩国商法典第4条n n商人，是指以自己的名义从事商行为的人。n n韩国商法典第5条n n利用店铺或者其他类似设施，以商人的方法进行营业的人，也视为商人。n n公司即使不作出商行为，与前款相同。n n韩国商法典第47条（辅助性商行为）：n n将商人为营业而进行的行为，视为商行为。n n将商人的行为，推定是为了营业而进行的行为。n n德国商法典第1条：n n（1）本法意义上的商人是指从事商事营业经营的人。（2）商事营业指的是任何营业，但是企业依其种类或者规模不需要以商人方式进行经营的除外。“商人是指从事某类货物交易业务或因职业关系以其他方式表现其对交易所涉及的货物或作法具有专门知识或技能的人。也指雇佣因职业关系表明其具有此种专门知识或技能的代理人、经纪人或其他中介人的人”美国统一商法典三、德国商法典中的商人三、德国商法典中的商人三、德国商法典中的商人三、德国商法典中的商人（一）商人概念和商人身份（一）商人概念和商人身份（一）商人概念和商人身份（一）商人概念和商人身份 1 1(1)Kaufmann im Sinne dieses Gesetzbuchs ist,wer(1)Kaufmann im Sinne dieses Gesetzbuchs ist,wer ein Handelsgewerbe betreibt.ein Handelsgewerbe betreibt.本法意义上的商人是本法意义上的商人是本法意义上的商人是本法意义上的商人是指从事商事营业经营的人。指从事商事营业经营的人。指从事商事营业经营的人。指从事商事营业经营的人。(2)Handelsgewerbe ist jeder Gewerbebetrieb,es(2)Handelsgewerbe ist jeder Gewerbebetrieb,es sei denn,dass das Unternehmen nach Art oder sei denn,dass das Unternehmen nach Art oder Umfang einen in kaufmUmfang einen in kaufm nnischer Weise nnischer Weise eingerichteten Gescheingerichteten Gesch ftsbetrieb nicht erfordert.ftsbetrieb nicht erfordert.商商商商事营业指的是任何营业，但是企业依性质或者规事营业指的是任何营业，但是企业依性质或者规事营业指的是任何营业，但是企业依性质或者规事营业指的是任何营业，但是企业依性质或者规模不需要以商人方式进行经营的除外。模不需要以商人方式进行经营的除外。模不需要以商人方式进行经营的除外。模不需要以商人方式进行经营的除外。（二）商人身份和各种商人1、依营业产生的商人、依营业产生的商人1）实际商人）实际商人2）任意商人）任意商人/自由登记商人自由登记商人小营业经营者（小营业经营者（Kleingewerbetreibende）农业或者林业任意商人（农业或者林业任意商人（Land-oder forstwirtschaftliche Kannkaufmann）n n22 Ein gewerbliches Unternehmen,dessen Gewerbebetrieb nicht Ein gewerbliches Unternehmen,dessen Gewerbebetrieb nicht schon nach 1 Abs.2 Handelsgewerbe ist,gilt als Handelsgewerbe schon nach 1 Abs.2 Handelsgewerbe ist,gilt als Handelsgewerbe im Sinne dieses Gesetzbuchs,wenn die Firma des Unternehmens im Sinne dieses Gesetzbuchs,wenn die Firma des Unternehmens in das Handelsregister eingetragen ist.Der Unternehmer ist in das Handelsregister eingetragen ist.Der Unternehmer ist berechtigt,aber nicht verpflichtet,die Eintragung nach den fberechtigt,aber nicht verpflichtet,die Eintragung nach den f r die r die Eintragung kaufmEintragung kaufm nnischer Firmen geltenden Vorschriften nnischer Firmen geltenden Vorschriften herbeizufherbeizuf hren.Ist die Eintragung erfolgt,so findet eine Lhren.Ist die Eintragung erfolgt,so findet eine L schung schung der Firma auch auf Antrag des Unternehmers statt,sofern nicht die der Firma auch auf Antrag des Unternehmers statt,sofern nicht die Voraussetzung des 1 Abs.2 eingetreten ist.Voraussetzung des 1 Abs.2 eingetreten ist.n n其营业非依第其营业非依第1 1款第款第2 2句为商事营业的经营企业，如果该企业句为商事营业的经营企业，如果该企业的商号已经进行了商事登记，则视为本法意义上的商事营的商号已经进行了商事登记，则视为本法意义上的商事营业。企业主有权，但无义务，依照关于商人商号登记适用业。企业主有权，但无义务，依照关于商人商号登记适用的规定进行登记。已经登记的，只要不具备第的规定进行登记。已经登记的，只要不具备第1 1条第条第2 2款的前款的前提条件，也可以经企业主申请注销商号。提条件，也可以经企业主申请注销商号。n n 3 3n n(1)Auf den Betrieb der Land-und Forstwirtschaft finden die(1)Auf den Betrieb der Land-und Forstwirtschaft finden die Vorschriften des 1 keineAnwendung.Vorschriften des 1 keineAnwendung.n n(2)F(2)F r ein land-oder forstwirtschaftliches Unternehmen,das nach Art r ein land-oder forstwirtschaftliches Unternehmen,das nach Art und Umfang einen in kaufmund Umfang einen in kaufm nnischer Weise eingerichteten nnischer Weise eingerichteten GeschGesch ftsbetrieb erfordert,gilt 2 mit der Maftsbetrieb erfordert,gilt 2 mit der Ma gabe,dagabe,da nach nach Eintragung in das Handelsregister eine LEintragung in das Handelsregister eine L schung der Firma nur nach schung der Firma nur nach den allgemeinen Vorschriften stattfindet,welche fden allgemeinen Vorschriften stattfindet,welche f r die Lr die L schung schung kaufmkaufm nnischer Firmennnischer Firmenn ngelten.gelten.n n(3)Ist mit dem Betrieb der Land-oder Forstwirtschaft ein(3)Ist mit dem Betrieb der Land-oder Forstwirtschaft ein Unternehmen verbunden,das nur ein Nebengewerbe des land-oder Unternehmen verbunden,das nur ein Nebengewerbe des land-oder forstwirtschaftlichen Unternehmens darstellt,so finden auf das im forstwirtschaftlichen Unternehmens darstellt,so finden auf das im Nebengewerbe betriebene Unternehmen die Vorschriften der AbsNebengewerbe betriebene Unternehmen die Vorschriften der Abs tze tze 1 und 2 entsprechende Anwendung.1 und 2 entsprechende Anwendung.n n（1 1）对于农业和林业的经营，不适用第）对于农业和林业的经营，不适用第1 1条的规定。条的规定。n n（2 2）对于依其性质和规模需要以商人方式进行经营的农业或者）对于依其性质和规模需要以商人方式进行经营的农业或者林业企业，适用第林业企业，适用第2 2条的规定，但是在商事登记簿登记之后，其条的规定，但是在商事登记簿登记之后，其商号只能按照商人商号注销的一般规定才可注销。商号只能按照商人商号注销的一般规定才可注销。n n（3 3）如果企业与农业或者林业经营相关联，并且只从事农业或）如果企业与农业或者林业经营相关联，并且只从事农业或者林业的从属营业的，则对该从事从属营业的企业相应适用第者林业的从属营业的，则对该从事从属营业的企业相应适用第1 1款和第款和第2 2款的规定。款的规定。2 2、形式商人、形式商人、形式商人、形式商人n n 6 6(1)Die in betreff der Kaufleute gegebenen Vorschriften(1)Die in betreff der Kaufleute gegebenen Vorschriften finden auch auf die Handelsgesellschaften Anwendung.finden auch auf die Handelsgesellschaften Anwendung.(2)Die Rechte und Pflichten eines Vereins,dem das(2)Die Rechte und Pflichten eines Vereins,dem das Gesetz ohne RGesetz ohne R cksicht auf den Gegenstand des cksicht auf den Gegenstand des Unternehmens die Eigenschaft eines Kaufmanns Unternehmens die Eigenschaft eines Kaufmanns beilegt,bleiben unberbeilegt,bleiben unber hrt,auch wenn die hrt,auch wenn die Voraussetzungen des 1 Abs.2 nicht vorliegen.Voraussetzungen des 1 Abs.2 nicht vorliegen.n n第第6 6条条（1 1）关于商人的规定也适用于商事公司。）关于商人的规定也适用于商事公司。（2 2）法律不考虑企业的经营范围而赋予商人资格的）法律不考虑企业的经营范围而赋予商人资格的社团，即使不具备第社团，即使不具备第1 1条第条第2 2款的要件，其权利和款的要件，其权利和义务不受影响。义务不受影响。3、拟制商人（拟制商人（Fiktivkaufmann）n n 5n nIst eine Firma im Handelsregister eingetragen,so kann gegenber demjenigen,welcher sich auf die Eintragung beruft,nicht geltend gemacht werden,da das unter der Firma betriebene Gewerbe kein Handelsgewerbe sei.n n如商号已在商事登记簿中登记，则对于援用该登记的人，不得主张在该商号名义下的营业非为商事营业。4、表见商人、表见商人基于诚实信用原则而发展起来的法律表象原则：基于诚实信用原则而发展起来的法律表象原则：正当信赖法律表象的人比以可归责的方式引正当信赖法律表象的人比以可归责的方式引起该表象的人更应该受到保护。起该表象的人更应该受到保护。/以可归责以可归责方式引起法律表象的人，不应该比正当信赖方式引起法律表象的人，不应该比正当信赖该表象的人更值得保护。对信赖该表象的第该表象的人更值得保护。对信赖该表象的第三人，他必须按照其引起的法律表象的标准三人，他必须按照其引起的法律表象的标准予以对待。予以对待。四、商主体资格认定标准（一）商事营业的经营是商主体资格取得的核心标准。（二）登记不应为商主体资格取得的要件。n n商人身份的取得以商事登记为前提n n“商事主体资格通常是通过商事注册登记取得，并在登记的范围内从事营业活动。”（赵旭东）n n“商个人作为拟制的主体，须经法定核准登记，才能享有商事权利能力和商事行为能力，并在核准登记的范围内从事商行为。”（赵旭东）n n并非所有的商人身份的取得以商事登记为前提并非所有的商人身份的取得以商事登记为前提n n“虽然我国和其他国家的商法都要求商自然人、商公司和商合伙履行商虽然我国和其他国家的商法都要求商自然人、商公司和商合伙履行商事登记的义务，但是商事登记并非一切行为人获得商人资格的必要条件。事登记的义务，但是商事登记并非一切行为人获得商人资格的必要条件。虽然一般国家的法律都要求商自然人、商合伙或者商公司履行商事登记虽然一般国家的法律都要求商自然人、商合伙或者商公司履行商事登记的义务，但是商事登记对于不同的商人而言意义并不完全相同。对于某的义务，但是商事登记对于不同的商人而言意义并不完全相同。对于某些商人而言，商事登记是他们获得商人资格的必备条件，不履行商事登些商人而言，商事登记是他们获得商人资格的必备条件，不履行商事登记的义务，行为人不得获得商人资格；对于某些商人而言，商事登记并记的义务，行为人不得获得商人资格；对于某些商人而言，商事登记并非他们获得商人资格的必要条件，即便他们没有履行商事登记的义务，非他们获得商人资格的必要条件，即便他们没有履行商事登记的义务，他们仍然可以获得商人资格，只要他们在行为时符合上述商人应当具备他们仍然可以获得商人资格，只要他们在行为时符合上述商人应当具备的积极要件即可。的积极要件即可。总之，对于商自然人而言，商事登记义务虽然是总之，对于商自然人而言，商事登记义务虽然是法律强制义务人承担的义务，但是自然人获得商人资格并非因为他们已法律强制义务人承担的义务，但是自然人获得商人资格并非因为他们已经履行了商事登记而是因为他们已经实施了商行为，已经将商行为的实经履行了商事登记而是因为他们已经实施了商行为，已经将商行为的实施作为习惯性职业并且已经以自己的名义和为自己的利益实施商事经营施作为习惯性职业并且已经以自己的名义和为自己的利益实施商事经营活动。活动。而公司登记法人则不同。无论是我国法律还是其他国家的法而公司登记法人则不同。无论是我国法律还是其他国家的法律都要求公司的发起人要履行商事登记的义务，如果公司发起人不履行律都要求公司的发起人要履行商事登记的义务，如果公司发起人不履行此义务，将不获得营业执照，则公司无法设立，无法获得独立的法人格，此义务，将不获得营业执照，则公司无法设立，无法获得独立的法人格，也就无法获得商人资格，因此对于公司而言，商事登记义务的履行不仅也就无法获得商人资格，因此对于公司而言，商事登记义务的履行不仅是公司承担的管理性、命令性责任，而且还是公司获得商人资格的必要是公司承担的管理性、命令性责任，而且还是公司获得商人资格的必要条件。条件。”（张民安：（张民安：商法总则制度研究商法总则制度研究，法律出版社，法律出版社20072007年版，第年版，第108-109108-109页。）页。）1、将登记作为商主体资格取得的要件，会否定“事实商人”的法律地位及其形成的商事法律关系的效力。2、经济自由权不应受登记的限制。3、登记与否不影响法律关系的成立和对相对人的保护。五、商主体的范围界定五、商主体的范围界定五、商主体的范围界定五、商主体的范围界定n n（一）学者观点综述（一）学者观点综述（一）学者观点综述（一）学者观点综述1 1、商主体包括个人和法人、商主体包括个人和法人、商主体包括个人和法人、商主体包括个人和法人/企业组织。企业组织。企业组织。企业组织。n n“在现代商法中，商事主体指的是能够依商法规在现代商法中，商事主体指的是能够依商法规在现代商法中，商事主体指的是能够依商法规在现代商法中，商事主体指的是能够依商法规定以自己的名义直接从事商行为，享受权利和承定以自己的名义直接从事商行为，享受权利和承定以自己的名义直接从事商行为，享受权利和承定以自己的名义直接从事商行为，享受权利和承担义务的个人和组织。担义务的个人和组织。担义务的个人和组织。担义务的个人和组织。”（苗延波）（苗延波）（苗延波）（苗延波）n n“商事主体或商主体在传统商法中被称为商人，商事主体或商主体在传统商法中被称为商人，商事主体或商主体在传统商法中被称为商人，商事主体或商主体在传统商法中被称为商人，是指依照商法的规定，具有商事权利能力和商事是指依照商法的规定，具有商事权利能力和商事是指依照商法的规定，具有商事权利能力和商事是指依照商法的规定，具有商事权利能力和商事行为能力，能够以自己的名义参加商事活动，享行为能力，能够以自己的名义参加商事活动，享行为能力，能够以自己的名义参加商事活动，享行为能力，能够以自己的名义参加商事活动，享有商事权利，承担商事义务的自然人和法人组织。有商事权利，承担商事义务的自然人和法人组织。有商事权利，承担商事义务的自然人和法人组织。有商事权利，承担商事义务的自然人和法人组织。”（王作全）（王作全）（王作全）（王作全）n n“商个人与商企业，是商主体的基本分类。商个人与商企业，是商主体的基本分类。商个人与商企业，是商主体的基本分类。商个人与商企业，是商主体的基本分类。”（曹兴权）（曹兴权）（曹兴权）（曹兴权）n n2、商主体包括商个人、商合伙和商法人。n n依据商主体的组织形态，可以将其分为商个人、商合伙和商法人，独资企业、合伙企业和公司是商主体的基本法律形态。（朱羿锟）n n按照商主体的组织机构特征可以将商主体分为商个人、商法人和商合伙，其中商个人又包括个体工商户、农村承包经营户和个人独资企业。（樊涛、王延川）3、商主体为企业。n n“对照商主体的要件与要素，以及我国从事商事营业必须经过注册登记的法律事实，可以将我国商主体界定为企业”（范健）n n在我国法律体系中，根据责任承担方式将商主体分为企业法人、合伙企业与个体企业，其中个体企业是对存在于现行法律体系中的个人独资企业、个体工商户乃至农村承包经营户等企业的通称。（范健、王建文）（二）几种具体的营业经营者商主体地位辨析 1、小营业经营者的商主体地位辨析 2、农村承包经营户的商主体地位辨析