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初审流程考试试题
第一部分 选择题
答题说明:本试卷共40道题,每题中有一个或多个选项符合试题要求, 请将正确的选项填入题目后的空格内。选对得2分,错选、少选或多选皆不得分。
1．以下有关专利权期限的说法哪些是正确的？( )
A．专利权的期限自办理登记日起计算
B．专利权的期限自申请日起计算
C．专利权的期限自优先权日起计算
D．专利权的期限自授权公告日起计算
答案：B
考点：专利权期限(专利法第42 条)
2．下列哪些属于专利登记簿登记的事项？( )
A．专利权的授予
B．专利权的恢复
C．联系人的姓名或者联系人地址的变更
D．专利申请权、专利权的转移
答案：ABD
考点： 专利登记簿(实施细则第98条)
3．在著录项目变更手续的审查中变更涉及权利转移的，手续合格通知书应当发给:( )
A．双方当事人
B．仅发给变更前的权利人
C．仅发给变更后的权利人
D．仅发给办理变更手续的人
答案：A
考点：著录项目变更手续审批
审查指南第一部分第二章6.7.3规定：著录项目变更涉及权利转移的，手续合格通知书应当发给双方当事人。
4．对下列哪些情形，当事人可以向国家知识产权局申请行政复议？( )
A．专利申请人对不予受理其申请不服的
B．专利权人对专利权终止不服的
C．专利代理人对吊销其《专利代理人资格证书》的处罚不服的
D．专利申请人对驳回其申请的决定不服的
答案：ABC
考点： 行政复议
5．下列哪些权利和期限不能恢复？( )
A．不丧失新颖性的宽限期
B．优先权期限
C．专利权人主动放弃专利权
D．请求复审的期限
答案：ABC
考点：权利恢复 (实施细则第七条第4款)(审查指南第四部分第二章第2.3节)

6．实用新型专利申请人在办理登记手续时，应在规定的期限内缴纳的费用种类: ( )
A．专利登记费
B．授与专利权当年的年费
C．公告印刷费
D．专利证书印花税
答案：ABD
考点：办理实用新型登记手续应缴纳的费用种类，区别于发明专利
7．对于多缴、重缴、错缴专利费用的，当事人可以在以下哪个期限内，提出退款请求，符合规定的，专利局予以退款？
A．自缴费日起三个月内
B．自缴费日起六个月内
C．自缴费日起一年内
D．自缴费日起两年内
答案：C
考点：主动退款请求提出的时限 (实施细则第92条第4款)
8．国家知识产权局进行保密审查的范围限于：( )
A．涉及国家重大利益的发明专利申请
B．涉及国家安全的发明专利申请
C．实用新型专利申请
D．外观设计专利申请
答案：A
考点：保密的范围 (审查指南第５部分第５章 第1节)
9．国家知识产权局受理的涉及国家安全的发明专利申请需保密的，应将该申请移交给下列哪个部门进行审批？ ( )
A．国务院有关主管部门
B．国防专利局
C．国家知识产权局专利局指定的实审部门
D．国家知识产权局专利局初审及流程管理部
答案： B
考点：保密的审查 (实施细则第8条)(审查指南第５部分第５章 第3.3节)
10．对于分案申请，下列说法哪些是正确的？( )
A．分案申请的申请人应当与原申请的申请人相同
B．分案申请的申请人与原申请的申请人不相同的，应当提交权利转移证明材料
C．分案申请的发明人应当是原申请的发明人
D．分案申请的发明人也可以是原申请发明人中的部分成员
答案：ABCD
考点：分案申请的申请人和发明人 (审查指南第1部分第1章 第5.1节)
11．说明书文字部分及权利要求书中可以包含下列哪些内容？( )
A．化学式
B．数学式
C．表格
D．插图
答案：ABC
考点：说明书、权利要求的撰写要求 (审查指南第1部分第1章 第4.2、4.4节)
12．专利申请文件有以下哪些情形的, 国家知识产权局不予受理,并且通知申请人？( )
A．专利申请类别(发明、实用新型或者外观设计)不明确或者难以确定
B．请求书中缺少申请人的姓名及地址
C．权利要求书用日文撰写
D．发明或者实用新型专利申请缺少说明书摘要
答案：AC
考点：专利申请的受理 (实施细则第40条)
B选项目前作为不受理的情形，但条法司的解释有争议，改后无争议
13．下列关于本国优先权的说法哪些是正确的？( )
A．申请人提出的分案申请不得作为要求本国优先权的基础
B．要求本国优先权的实用新型专利申请,其在先申请只能是实用新型专利申请
C．要求本国优先权的发明专利申请,其在先申请可以是用新型专利申请
D．要求本国优先权的外观设计专利申请, 其在先申请只能是外观设计专利申请
答案：AC
考点：可以作为本国优先权的基础的在先申请(专利法第29条第2款) (实施细则第33条第2款)
14．专利申请人自收到授予专利权的通知后,应在何时办理登记手续？( )
A．自收到通知日起1个月
B．自收到通知之日起2个月
C．自收到通知之日起3个月
D．自收到通知之日起6个月
答案：B
考点：办理登记手续的期限 (实施细则第54条第1款)
15．以下有关缴纳专利费用的说法哪些是正确的？( )
A．可以直接向专利局(包括代办处)缴纳
B．可以网上支付
C．可以通过银行汇款
D．可以通过邮局汇款
答案：ACD
考点：申请人缴费方式 (实施细则第91条)
16．以下说法哪些是正确的? ( )
A．一件专利申请的专利代理人只能为一名
B．一件专利申请的专利代理人至少为两名
C．一件专利申请的专利代理人不得超过两名
D．一件专利申请的专利代理人可以任意多名
答案：C
考点：对专利代理人的要求 (审查指南第1部分第1章 第6.1节)
17．发明专利申请，经初步审查，对于申请文件符合专利法及其实施细则有关规定并且不存在明显实质性缺陷的，包括经过补正符合初步审查要求的，审查员应当作出的处理是：( )
A．发出授予专利权的通知书
B．发出初步审查合格通知书
C．送实审部门进行实质审查
D．送出版部门进行公开公告
答案：B
考点：审查程序 (审查指南第1部分第1章 第3.1节)
18．下列哪些费用的缴纳期限是自提出相应请求之日起一个月内？ ( )
A．优先权要求费
B．实用新型专利检索报告费
C．中止程序请求费
D．无效宣告请求费
答案： BCD
考点：缴费期限 (实施细则第92条、97条)
19．在请求书中以下哪种情形应当填写联系人？( )
A．申请人是个人
B．申请人是单位且未委托代理机构的
C．申请人是单位且委托了代理机构的
D．申请人是个人且委托了代理机构的
答案：B
考点：联系人 (审查指南第1部分第1章 第4.1.4节)
20． 2006年我国PCT国际申请的申请量居世界第几？ ( )
A．第7
B．第8
C．第9
D．第10
答案：B
考点：PCT的基础知识
21．我国于哪一年加入PCT？
A．1985年
B．1987年
C．1990年
D．1994年
答案：D
考点：PCT的基础知识
22．以下有关专利权期限的说法哪些是正确的？( )
A．专利权的期限自申请之日起计算
B．专利权的期限自授权公告之日起计算
C．专利权的期限自发出授予专利权通知书之日起计算
D．专利权的期限自公布专利申请文件之日起计算
答案：A
考点：专利权期限(专利法第42条)
与第一题内容重。
23．一件专利申请授权公告后，若专利权人未按规定缴纳年费及滞纳金将会导致：( )
A．该专利被视为放弃取得专利权
B．该专利权被终止
C．该专利被视为撤回
D．该专利权被视为放弃
答案：B
考点： (审查指南第5部分第9章 第2.2.2节)
24．可以减缓的费用种类中包括下列哪项：( )
A．自授予专利权当年起三年的年费
B．发明专利申请维持费
C．复审费
D．公布印刷费
答案：ABC
考点：费用减缓的种类 (审查指南第5部分第2章 第3节)
25．下列无效宣告请求审查决定的类型哪些说法是正确的？( )
A．宣告专利权全部无效
B．宣告专利权部分无效
C．维持专利权有效
答案：ABC
考点：无效宣告请求审查决定类型(审查指南第四部分第三章第5节)
26．请求人在无效宣告请求书中未明确无效宣告请求范围，在专利复审委员会指定的期限内又未补正，该无效宣告请求：( )
A．不予受理
B．视为未提出
答案：B
考点：无效宣告请求的视为未提出的情况(审查指南第4部分第3章 第3.3节)
27．申请人是香港、澳门或者台湾地区的个人的，其专利申请可以如何办理？( )
A．直接向专利局提出申请；
B．委托专利代理机构办理；
C．委托国家知识产权局指定的专利代理机构办理；
D．通过内地的亲友办理。
答案： BC
考点：专利代理 (审查指南第1部分第1章 第6.1节)
28．下列哪种情形可以更换专利证书：( )
A．因专利权发生转移发生专利权人姓名或者名称变更
B．因专利权人更名发生专利权人姓名或者名称变更
C．专利证书损坏的
D．专利证书打印错误
答案： C D
考点：更换专利证书(审查指南第5部分第9章 第1.2.节)
29．国家知识产权局应上缴国家税务部门的费用是：( )
A．印花税
B．滞纳金
C．公告印刷费
D．延长期限请求费
答案：A
考点：了解印花税是需要上缴国家税务部门的
30．申请人办理进入中国国家阶段手续后，下列哪种情形国家知识产权局应当通知申请人在指定期限内补正： ( )
A．未提交摘要译文
B．未提交附图副本、摘要附图副本
C．未指明发明名称、申请人相关信息
D．未提交权利要求书译文、说明书译文
答案：ABC
考点：PCT申请文件的补正 (实施细则第103条)

31．发明专利申请人应在何时向国家知识产权局提出实质审查请求？( )
A．自申请日起3年内
B．自申请日起18个月内
C．自优先权日起12个月内
D．自优先权日起3年内
答案：A D
考点：提出实质审查的时间 (专利法35条)(审查指南第1部分第1章 第6.4节)
32．下列哪些文件在提交时可以一式一份？ ( )
A．专利代理委托书
B．外观设计的照片或图片
C．著录项目变更申报书
D．转让合同
答案：ACD
考点：申请文件补正(审查指南第1部分第1章 第3.4节)
33．实用新型、外观设计申请人可以自申请日起下述哪个期限内对申请文件主动提出修改：( )
A．自申请日起1个月内
B．自申请日起2个月内
C．自申请日起3个月内
D．自申请日起六个月内
答案：B
考点：申请文件修改(实施细则51条第2款)
34．专利申请初步审查的范围是：( )
A．申请文件的形式审查
B．申请文件的明显实质性缺陷审查
C．其他文件的审查
D．有关费用的审查
答案：ABCD
考点：初步审查范围(审查指南第1部分第1章 第1节)
35．关于分案申请以下说法正确的是：( )
A．分案申请的请求书中应当写明原申请的申请号和申请日
B．提交分案申请时，申请人应当提交原申请文件副本
C．分案申请可以保留原申请日，但是享有优先权的，不能保留优先权日
D．提交分案申请时，原申请享有优先权的，并应当提交原申请的优先权文件副本
答案：ABD
考点：分案申请(审查指南第1部分第1章 第5节)
36．申请人为个人时，请求费用减缓时应当提交什么文件？( )
A．费用减缓请求书
B．费用减缓请求书及费用减缓证明
C．费用减缓证明
D．个人身份证复印件
答案：A
考点：费用减缓的手续(审查指南第5部分第1章第3.2节)
37．关于撤回专利申请以下说法正确的是： ( )
A．授予专利权之后，申请人也可以主动要求撤回其专利申请
B．撤回专利申请应提交书面声明
C．撤回专利申请不得附有任何条件
D．撤回声明在国家知识产权局做好公布申请文件的印刷准备工作之后提出的，申请文件依旧公布。
答案： BCD
考点：主动撤回(审查指南第1部分第1章第6.6节)
38．国家知识产权局在若干省市设立的专利代办处负责受理以下哪些种类的文件? ( )
A．专利申请文件
B．分案申请文件
C．复审、无效请求文件
D．要求国内优先权的申请文件
答案：A
考点：受理 (审查指南第5部分第1章第1节)
39．国家知识产权向当事人送达相关通知书或其他文件的，其送达方式有( )
A．邮寄
B．直接送交
C．公告送达
D．电子方式送达
答案：ABCD
考点：通知和决定的送达方式 (审查指南第1部分第1章第6.6节)
40．国家知识产权局国家财政的有关规定全额上缴国库的费用是：（ABD）
A．申请费
B．年费
C．印花税
D．专利费滋生的利息
答案：ABD
考点：申请费、年费、专利费滋生的利息应全额上缴国库
第二部分 简答题
答题说明：请简要回答相应题目。回答应当准确全面地概括所述问题的全部要点，对要点不需要作过多的阐述，但遗漏要点将扣除相应分值。
1．简述实用新型专利申请的审批程序
(1)专利申请受理
(2)进行IPC分类
(3)初步审查
(4)授权(或驳回)
(5)办理登记手续
(6)公告和登记
(7)颁发专利证书
考点：实用新型专利申请的审批程序(专利法第40条、审查指南第一部分第二章第3节)
2．简述在初步审查中审查员应遵循的审查原则及其主要内容
(1)保密原则、书面审查原则、听证原则、程序节约原则。
(2)保密原则___对于尚未公布、公告的专利申请文件和与专利申请有关的其他内容负有保密责任。
(3)书面审查原则___以申请人提交的书面文件为基础进行审查，审查结果应当以书面形式通知申请人。
(4)初步审查程序中，原则上不进行会晤。
(5)听证原则___驳回之前至少给申请人一次陈述意见和/或修改申请文件的机会。
(6)程序节约原则__对于申请文件的缺陷一般应一次述尽。
(7)对于存在实质性缺陷的申请，可以仅指出实质性缺陷。
(8)作出视为未提出、视为撤回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人可以启动的后续程序。
考点：初步审查的审查原则(审查指南第一部分第一章第2节)
3．一件专利申请,在一次著录项目变更手续中,其中国申请人A公司(无专利代理)同时请求变更：
(1)申请人（将申请权转让给另一中国B公司）；
(2)发明人（增加一个新的发明人）；
(3)代理机构（B公司中途委托专利代理机构），此时申请人应当办理哪些手续？
答：申请人应当办理的手续有：
1、提交规定格式的著录项目变更申报书。
2、在提出著录项目变更申报之日起一个月内缴纳著录项目变更费。
3、缴纳著录项目变更费共计250元。
4、提交相关的证明材料
(1)对于申请人的变更，应当提交A公司与B公司之间签订的转让合同。
(2)对于发明人的变更，应当提交全体申请人A公司和变更前全体发明人签字或者盖章的证明文件。
(3)对于代理机构的变更，应当提交B公司与代理机构签署的委托书。
考点：不同类型的著录项目变更申报的手续：对著录项目变更申报书、著录项目变更费、证明文件的要求。(审查指南第一部分第一章第6.7.1节)