主要监理工作流程图.doc

附件一 主要监理工作流程图目 录一、 施工准备阶段工作流程图二、 施工阶段监理工作流程图三、 质量控制监理工作流程图1、 质量管理流程图2、 工程例会纪要签发流程图3、 分部（分项）工程质量验收流程图4、 隐蔽工程验收流程5、 材料控制监理流程6、 质量缺陷处理工作流程7、 质量事故处理工作流程四、 投资控制监理工作流程图1、 投资控制流程2、 工程计量监理流程3、 中期支付监理工作流程4、 最终支付监理工作流程五、 进度控制监理工作流程图六、 合同管理监理工作流程图七、 施工安全监理工作流程图八、 竣工验收监理工作流程图九、 保修期监理工作流程图一、施工准备阶段的监理工作流程图进驻现场审查设计文件、熟悉设计图纸、提出修改意见及建议现场复查、环境调查 制定施工招标计划，编写招标文件、协助业主组织招标及签订施工合同熟悉合同文件、制定详细监理计划及图表办理开工许可证、为确保工程正常施工所必须的一切外部接洽事宜召开第一次工程例会审查完善承包人的施工组织设计、进度计划、质量保证体系、施工安全保证体系，审查新技术、新工艺、新材料，并报业主批准审查承包人的机械设备、标准试验，验收复核承包人测定的地面线、施工控制线报业主批准签发开工令二、施工阶段监理工作流程图 组建项目监理机构熟悉图纸及有关资料、编制监理规划及实施细则 明确监理机制第一次工地会议明确监理程序使用表格通知施工组织设计审批图纸会审签署开工报告督促承包商技术管理和质量保证体系措施的落实投资控制实施三控两管一协调，督促承包商严格按规范、图纸及工艺标准施工，按规定及要求报验质量控制检查施工现场的安全防护设施，并提出意见进度控制组织竣工预验收签署监理意见分析查明原因 实施返修返工参与质量监督站核定质量等级协助业主组织竣工验收编写监理总结整理监理档案三、质量控制监理工作流程图1、 质量控制流程图签署开工报告加倍复试或作处理承包商填写承包商申报表申报分项、分部工程施工方案承包商申报材料合格证、试验报告修改 不合格 不合格整改整工程试验及监理巡视、抽查监理审批分项工程施工发现问题，发工程整改通知单；质量失控时，发工程暂停指令，要求整改。 不合格分项工程完成，承包商自检合格填报工程报验单 不合格监理工程师现场检查及审查试验报告签署验收意见下一道工序施工分部工程完成 整改承包商自检合格后填报工程报验单现场检查内业资料检查检查结果 不合格合格监理工程师签署同意验收的监理意见2、工程例会纪要签发流程图监理工程师或总监主持工程例会指定有关人员拟定会议纪要文稿征求有关方面与业主意见监理工程师或总监审查、核定修正？总监签章，会后第二天行文外发 3、分部分项工程质量验收流程图承包商不合格：签发工程质量/安全整改通知书监理工程师承包商填“工程报验单”报项目监理部质量保证资料齐全、合格隐蔽验收记录签认完成分部、分项工程质量自评合格，评定完成检查隐蔽工程是否完成有关签证手续检查质量保证资料是否符合要求检查分部、分项工程是否合格合格：签认分部分项工程检验认可书交回承包商可进行下一工序工作4、隐蔽工程签认流程图承包商完成隐蔽工程施工，自检合格现场检查监理工程师承包商填“工程报验单”报监理公司检查质量保证资料是否符合要求检查结果合格：签认隐蔽工程验收单不合格：签发工程质量/安全整改通知书5、材料控制监理工作流程图承包人提交材料、成品、半成品审批表（附样品、合格证、质保书、试验报告） 依设计规范要求审查技术参数全面考查供货商 合格？ 不合格 合 格监理工程师与业主按材料规范进行抽样验证试验 不合格合格？ 合 格参与标准试验并报市质监站 中心试验室审查批准投入使用6、质量缺陷处理工作程序发现质量缺陷对质量缺陷进行判定 （目测、检验、测试）质量缺陷？ 继续施工 否 是复工令发出警告告或停工通知（承包人不得自处理）判定质量缺陷的严重程度和性质 采取有效措施进行正确 补救或进行返工处理严重？ 否 是按工程质量事故程序处理（倒塌事故12小时内上报）（重大事故5日内上报）（一般事故每月汇总集中上报）研究、制定处理方案事故原因分析事故调查暂停施工上报主管部门监理发出停工令监理发出质量通知单发生质量事故7、工程质量事故处理流程图监理组织审查质量缺陷调查报告恢复施工发出复工令监理提交质量事故处理报告监理检查、验收提出新方案补充调查 承包人完成处理，自检后申请验收承包人实施处理方案研究、制定处理方案四、投资控制监理控制流程图审核施工组织设计（监理）主要技术方案技术经济分析确定投资目标（业主）1、投资控制流程否是施工（承包商）修改施工组织设计（监理）有无不合理之处是否是是否否否否是否签证索赔 文 件(监理)去除不合理部分（监理）竣工结算（监理）审核竣工结算文件（监理）提出投资调整方案（监理）有无不合理之处分析偏差原因（监理）有无偏差审核索赔文件实际投资与合同比较（监理）有无索赔可能已完工结算修改已完工结算有无不合理之处审核已完工程结算单（监理）审核设计变更审核已完实物量按规定对已完成工程计量2、工程计量监理工作流程图监理工程师发出计量通知承包人提交计量申请监理工程师审查有关资料否资料齐全？是监理工程师会同承包商进行现场计量填写中间计量单3、中期支付监理工作程序承包人填报计量申请单申请计量总监理工程师审查是否合同规定承包人应得款项是业主审批专业监理工程师（现场计量）专业监理工程师（质量）否资料齐全业主审批监理工程师填写中间计量单承包人填写支付申请单专业监理工程师审查（投资）总监拒付同意或拒付同意签发中期支付证书业 主中期支付4、最终支付监理工作程序熟悉工程量清单、设计变更、报业主批准后修订工程量清单掌握施工过程，审核报审单位提出的设计变更设计变更控制有有无不合理之处？无监理工程师对工程量清单和工程变更清单范围内的已完工程实物量进行计量有无索赔？有提出索赔文件无承包人提交提交终财务报告监理工程师审查最终财务报告、结算清单与索赔文件，并报业主批准去除不合理部分，修改最终财务报告有有无不合理之处？无认可最终财务报告与索赔文件业主批准最终支付证书最终支付五、进度控制监理工作流程图责成承包商修改 承包商分阶段提交详细计划或修改计划承包商在开工前提交项目工程施工组织计划及施工进度总计划确定项目目标总工期责成承包商采取措施承包商继续执行计划监理工程师定期将实际进度和计划进度作比较承包商按计划实施监理工程师审查签发项目监理部负责人组织计划审查会议通过后签发六、合同管理监理工作流程图合 同 管 理 程 序承包人的违约分包转让和指定分包保险与保障费用索赔工程延期工程变更争端与仲裁业主批准受理费用索赔监理工程师按项目规定核准延期详细资料督促承包人保险申请分包报告依据合同，各专业监理工程师办理工程变更，报业主批准收到争议通知，进 行全面调查取证严重违约一般违约按合同规定准备索赔依据等详细资料监理工程师受理工程变更申请书，征求设计意见，报业主，经业主批准作出书面决定检查保险情况申请转让违约处理确定延期，签署延期审批书申请指定分包设计依据变更申请书出修改设计修改没有保险风险自负是否申请仲裁确定索赔数额业主审定审批监理签署索赔审批书有友好调解监理工程师费用评估签署批准单提供证据，作证业主签署索赔审批书颁发工程变更令工程全面管理执行仲裁裁决确定费用依据合同解决技术、进度、经济问题七、施工安全监理工作流程营业执照审查承包人的安全资质招标阶段安全资质证书安全资质证书安全生产管理机构的设置，安全专业人员的配备安全生产责任制，安全生产规章制度，安全生产操作规程特种作业人员的管理情况主要的施工机械、设备等的技术性能及安全条件建筑安全监督机构对企业的安全业绩考评情况安 全 监 理 程 序对各工序制定安全监理细则调查可能导致意外伤害的其它原因施工准备阶段掌握新技术、新材料的工艺和标准审查安全技术措施审查承包人的安全自检系统承包人的安全设施和设备进场前的检验审查有关安全生产的文件审查进入施工现场的各分包人的安全资质和证明文件施工阶段审查承包人提交的施工方案和施工组织设计中的安全措施施工现场的安全组织体系和安全人员的配备审查新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施审查承包人提交的关于工序交接检查，分部分项工程安全检查报告审查并签署现场安全技术签证文件现场监督与检查，发现不安全因素及时发出整改指令八、竣工验收监理工作流程图合格？承包人工程竣工资料（含竣工图）质量签证文件工程确实建成，检验合格现场清理完毕签发交接证书评估报告申请竣工申请，现场检查与评估成立有政府主管，质量监督、设计等部门及业主代表，监理工程师代表参加的竣工验收委员会承包人监理工程师对工程及资料组织初验九、保修期监理工作流程图组建保修监理班子指示承包人按计划完成剩余工程修复已完工程的工程缺陷督促 承包人完成竣工资料审查承包人提交的保修责任终止证书申请报告否是否签发保修责任终止证书？签发保修责任终止证书最终检查和评估评估报告