内控平台国家税务总局.doc

招 标 文 件业务部分项目名称：税务系统内部控制监督平台国地税机构改革软件服务项目项目编号：2018CGSC039 国家税务总局2018年9月目录第1章概述8第2章业务需求92.1 内部控制管理子系统改造需求92.1.1 需求背景92.1.2 需求目标102.1.3 需求内容102.1.3.1基层内控建议提出情况分析102.1.3.2基层内控建议处置情况分析112.1.3.3管理部门内控建议落实情况分析132.1.3.4在用风险点情况统计142.1.3.5在用风险点内部控制内容统计152.1.3.6新增风险点情况统计152.1.3.7新增风险点情况分析表162.1.3.8风险点关闭情况统计172.1.3.9风险点关闭情况分析表182.1.3.10风险等级变化情况分析表192.1.3.11防控手段情况统计202.1.3.12防控手段情况分析表212.1.3.13制约控制方法情况统计212.1.3.14制约控制方法情况分析表222.1.3.15内生化情况系统统计232.1.3.16内生化情况系统分析表242.1.3.17防控软件情况系统统计252.1.3.18措施状态统计262.1.3.19防控环节和控制类型情况统计272.1.3.20防控环节和控制类型情况分析表282.1.3.21内生化防控情况统计282.1.3.22风险点处置情况系统统计292.1.3.23内生化防控情况分析表302.1.3.24风险点处置情况系统分析表312.1.3.25防控软件防控情况统计312.1.3.26风险点处置情况系统统计322.1.3.27防控软件防控情况分析表332.1.3.28风险点处置情况系统分析表332.1.3.29非信息化防控情况统计342.1.3.30非信息化防控情况分析表352.1.3.31风险点录入功能调整362.1.3.32内部控制管理子系统历史数据迁移362.2 税收执法考评与过错责任追究子系统改造需求372.2.1 需求背景372.2.2 需求目标382.2.3 需求内容382.2.3.1执法评价展示382.2.3.2过错清册392.2.3.3申辩调整前402.2.3.4申辩调整后412.2.3.5申辩调整后追究结果展示422.2.3.6追究结果执行展示432.2.3.7过错提醒432.3 税收执法风险监控分析子系统、行政管理风险监控分析子系统、信访举报模块改造需求442.3.1 需求背景442.3.2 需求目标452.3.3 需求内容452.3.3.1总局首页地图452.3.3.212366系统与内控平台接口改造462.3.3.3系统固定查询改造462.3.3.4信访举报模块查询统计调整472.3.3.5系统指标疑点筛选482.3.3.6系统疑点生成情况492.3.3.7指标疑点信息下钻492.3.3.8历史数据迁移502.3.3.9机构改革相关数据源数据的重新抽取、扩展502.4 督察审计流程管理子系统改造需求512.4.1 需求背景512.4.2 需求目标522.4.3 需求内容522.4.3.1历史数据迁移522.4.3.2督审项目文书与公文系统对接532.4.3.3新建督审项目功能调整532.5 工作辅助支持子系统改造需求542.5.1 需求背景542.5.2 需求目标552.5.3 需求内容552.5.3.1单位管理552.5.3.2人员机构信息处理562.5.3.3历史数据处理572.5.3.4金三同步适应性调整582.5.3.5数据传输592.6 指标管理工具改造需求592.6.1 需求背景592.6.2 需求目标602.6.3 需求内容612.6.3.1国地税指标合并612.6.3.2国地税界面合并612.6.3.3初始化配置信息合并622.6.3.4税务机关树合并对指标的调整622.6.3.5历史数据迁移合并622.6.3.6权限设置国地税合并调整632.6.3.7自定义指标界面调整632.6.3.8自定义指标国地税合并后的优化调整642.6.3.9固化指标的增、删、改642.7 查询与展示功能改造需求652.7.1 需求背景652.7.2 需求目标652.7.3 需求内容652.7.3.1查询与展示功能首页652.7.3.2内部控制管理子系统查询模块692.7.3.3税收执法风险监控分析子系统查询模块732.7.3.4行政管理风险监控分析子系统查询模块752.7.3.5税收执法考评与过错责任追究子系统查询模块772.7.3.6督察审计流程管理子系统查询模块812.7.3.7工作辅助支持子系统查询模块842.7.3.8指标情况展示查询模块852.8 相关多个子系统中关于核查功能改造需求852.8.1 需求背景852.8.2 需求目标862.8.3 需求内容862.8.3.1指标疑点筛选862.8.3.2外部数据录入872.8.3.3疑点推送882.8.3.4疑点查询892.8.3.5疑点批次首页展示902.8.3.6疑点指标展示912.8.3.7疑点明细展示922.8.3.8核查单维护922.8.3.9整改情况首页932.8.3.10整改情况指标942.8.3.11整改疑点明细952.8.3.12整改录入962.8.3.13核查报告首页展示962.8.3.14核查报告维护972.8.3.15项目流程推送核查流程982.9 督察审计项目质效评价改造需求992.9.1 需求背景992.9.2 需求目标992.9.3 需求内容1002.10 原内审系统数据迁移及前台展现需求1032.10.1 需求背景1032.10.2 需求目标1032.10.3 需求内容1032.11 内控风险筛查结果追责需求1062.11.1 需求背景1062.11.2 需求目标1062.11.3 需求内容1072.12 其他信息系统相关结果追责需求1082.12.1 需求背景1082.12.2 需求目标1082.12.3 需求内容1082.13 特派办功能及权限调整需求1092.13.1 需求背景1092.13.2 需求目标1092.13.3 需求内容1092.14 系统流程跟踪优化需求1102.14.1 需求背景1102.14.2 需求目标1102.14.3 需求内容1102.15 督审指引、法规库维护优化需求1102.15.1 需求背景1102.15.2 需求目标1112.15.3 需求内容1112.16 固化指标调整需求1112.16.1 需求背景1112.16.2 需求目标1112.16.3 需求内容1122.17 与其他系统的联调测试需求1122.17.1 需求背景1122.17.2 需求目标1122.17.3 需求内容1122.18 与其他系统的集成需求1132.18.1 需求背景1132.18.2 需求目标1132.18.3 需求内容113第1章 概述税务系统内部控制监督平台是全国税务系统信息化建设重点项目，不仅实现了“大内控”工作理念，打通了“控”、“督”、“审”工作流，还实现了“内控、监督、评价、追究、展示”五大功能，为“干好税务、带好队伍”提供了有效保障，开创了督察内审工作的新局面。目前税务系统内部控制监督平台已在36个省级国税单位、34个省级地税单位以及税务总局部署运行，为税务总局和各省的内控和督察审计工作提供了信息化支撑。根据党中央、国务院的要求，省级及以下的国税局和地税局将进行机构改革。税务系统内部控制监督平台为适应机构改革的要求，需要进行相应的升级改造（如：平台数据集中、指标管理、查询展示等功能调整；平台历史数据迁移、功能改造，确保国地税合并后平台各项功能满足各级税务机关的工作需要；特派办机构的功能、权限、架构调整等），并开展试点实施以及全国36个省级单位、总局机关（含各特派办）的推广实施工作。第2章 业务需求业务需求包含本文档中已列明的内容，还包括平台改造过程中有可能涉及到的其他与机构改革相关的功能调整。技术需求另见招标文件技术部分。2.1 内部控制管理子系统改造需求2.1.1 需求背景内部控制管理子系统是税务系统各级内控机制建设主责部门开展内部控制活动的工作平台，是各级内控机制建设管理部门组织、督导、评价内控机制建设工作的管理平台。该子系统体现内控制度的要求，构成总局、省局、市局、县局、分局各部门纵横沟通的信息化平台。以防御风险为主线，集识别、应对、展示、评价于一体，反映各级税务机关的内部控制活动情况，反映各税务应用软件的内控内生化情况。形成税务系统内部风险信息库、内控措施信息库、内控需求信息库、内控状况信息库，实现税务系统内控管理信息化。该子系统功能分为主责部门功能和管理部门功能两部分。国地税合并后仍涉及主责和管理两部分功能。在内控成效的查询展示上，该子系统分为6类风险防控状况：风险态势、防控措施情况、应用软件防控内生化情况、非信息化内控情况、基层内控建议情况、管理部门内控建议情况。对于应用软件内生化防控情况来源的数据约定数据接口，通过接口由各应用软件主动推送相关数据，接口推送过来的数据以及非信息化内控情况数据和基层内控建议响应情况数据通过各种维度展示表格及图形，统计类展示数据支持向下钻取功能。国地税合并影响到统计表的统计数据范围、统计字段、统计口径、统计表钻取功能等。2.1.2 需求目标为适应国地税合并，需对内部控制管理子系统部分功能进行改造，确保各功能模块能够适用新的组织机构，且兼容对历史数据查询。2.1.3 需求内容122.12.1.12.1.22.1.32.1.3.1 基层内控建议提出情况分析1. 业务描述基层内控建议是主责部门的功能，主责部门的基层有相应的内控建议要提报给上级部门或者平级的主对口部门。本部分主要是对基层内控建议信息库的展示，展示的内容为风险识别部分中采集过来的基层内控建议提出数据。基层内控建议提出情况统计表主要统计基层内控建议的提出数量和被采纳数量，国地税合并需将本查询范围做相应调整，不需要再统计国税合计、地税合计数据，按合并后的税务机关进行排序显示。2. 改造需求为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原基层内控建议提出情况统计表有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） 基层内控建议提出情况统计表查询结果展示列中，“国税合计”，“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“基层内控建议提出情况统计表”前台展示页面，去掉原“国税合计”，“地税合计”两项页面元素。（5） 统计表查询结果列按照税务机关进行排序。2.1.3.2 基层内控建议处置情况分析1. 业务描述基层内控建议处置情况包括两部分，基层内控建议处置情况统计表和基层内控建议处置情况分析表，统计表展示全部处置结果，共7种：新增风险点、修改风险点、关闭风险点、新增防控措施、修改防控措施、关闭防控措施以及其他处置方式；分析表只分析3类处置结果：新增风险点、关闭风险点、新增防控措施，展示内容：新增风险点（本期数、上期数、变化额、变化率）、关闭风险点（本期数、上期数、变化额、变化率）、新增防控措施（本期数、上期数、变化额、变化率）。国地税合并需将本查询范围做相应调整，不需要再统计国税合计、地税合计数据，按合并后的税务机关进行排序显示。2. 改造需求为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“基层内控建议处置情况分析”有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “基层内控建议处置情况分析”统计表查询结果展示列中，“国税合计”，“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“基层内控建议处置情况分析” 统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”，“地税合计”两项页面元素。（5） 统计表查询结果列按照税务机关进行排序。2.1.3.3 管理部门内控建议落实情况分析1. 业务描述管理部门内控建议落实情况主要是管理部门内控建议情况信息的展示。管理部门内控建议落实情况统计表，统计的内容是管理部门向主责部门提出的内控建议的数据情况，包括已采纳（新增风险点，新增防控措施，其他处置方式），不采纳和未处理的数据情况。国地税合并之后本表需要调整统计的数据范围，更改总局和地方数据的统计逻辑，主要影响总局平台的统计，按照接收部门来展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“管理部门内控建议落实情况分析”统计表有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “管理部门内控建议落实情况分析”统计表查询结果展示列中，“国税合计”，“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“管理部门内控建议落实情况分析” 统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”，“地税合计”两项页面元素。（5） 统计表查询结果列按照税务机关进行排序。2.1.3.4 在用风险点情况统计1. 业务描述在用风险点情况统计表统计的是截至当前日的在用的风险点的数据情况，按照风险点来源和权力事项进行统计，风险点包括自行创建的，基层建议转换来的和管理部门建议转换来的；权力事项包括税收执法权、内部管理权、内部监督权、决策权。国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。2. 改造需求（1） 原“在用风险点情况统计”统计表有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “在用风险点情况统计”统计表查询结果展示列中，“国税合计”，“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“在用风险点情况统计” 统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”，“地税合计”两项页面元素。2.1.3.5 在用风险点内部控制内容统计1. 业务描述在用风险点内部控制内容统计表包括分层级，分税务机关和分部门的表，统计的是按照内部控制内容来统计截至当前的风险点数量，内部控制内容分为税收执法风险、行政管理风险和廉政风险三大类，国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。2. 改造需求数据统计逻辑变更：国地税数据合并后，需要根据合并后税务机关重新处理数据并做结果展示。2.1.3.6 新增风险点情况统计1. 业务描述新增风险点情况统计包括分层级，分税务机关和分部门的表，统计的是时段数，统计期间内所有新增的风险点信息。按照风险点来源和权力事项来统计，国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“新增风险点情况统计”统计表有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “新增风险点情况统计”统计表查询结果展示列中，“国税合计”“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“新增风险点情况统计” 统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”，“地税合计”两项页面元素。2.1.3.7 新增风险点情况分析表1. 业务描述新增风险点情况分析表：在同一张表展示同比和环比的数据，本期指的是本次查询选择的统计期起至统计期止，通过对比分析本期和上期的新增风险点情况，国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：数据统计逻辑变更：国地税数据合并后，需要根据合并后税务机关重新处理数据并做结果展示。2.1.3.8 风险点关闭情况统计1. 业务描述风险点关闭情况统计包括分层级，分税务机关和分部门的表，统计的是时段数，统计期间内所有关闭的风险点信息。按照业务变化风险消除、优化软件风险消除、修改制度风险消除、风险点合并和其他来统计，国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段，主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“风险点关闭情况统计”统计表有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “风险点关闭情况统计”统计表查询结果展示列中，“国税合计”，“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“风险点关闭情况统计” 统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”“地税合计”两项页面元素。2.1.3.9 风险点关闭情况分析表1. 业务描述风险点关闭情况分析表：通过业务变化风险消除、优化软件风险消除、修改制度风险消除这三方面来分析，通过对比分析本期和上期的关闭风险点情况，国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：数据统计逻辑变更：国地税数据合并后，需要根据合并后税务机关重新处理数据并做结果展示。2.1.3.10 风险等级变化情况分析表1. 业务描述风险等级变化情况分析表：在同一张表展示同比和环比的数据，通过本期风险等级平均值和上期风险等级平均值的对比来判断风险等级的同比和环比情况。国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“风险等级变化情况分析表”统计表有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “风险等级变化情况分析表”统计表查询结果展示列中，“国税合计”“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“风险等级变化情况分析表” 统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”，“地税合计”两项页面元素。2.1.3.11 防控手段情况统计1. 业务描述防控手段情况统计表：防控手段是防控措施录入时的必录项，按照信息化防控手段和非信息化防控手段来统计，分为分层级，分税务机关和分部门的表，国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“防控手段情况统计表”有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “防控手段情况统计表”统计表查询结果展示列中，“国税合计”“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“防控手段情况统计表” 统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”“地税合计”两项页面元素。2.1.3.12 防控手段情况分析表1. 业务描述防控手段情况分析表：防控手段是防控措施录入时的必录项，按照信息化防控手段和非信息化防控手段来分析，分为分层级，分税务机关和分部门的表，通过本期数和上期数的对比来进行分析，国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：数据统计逻辑变更：国地税数据合并后，需要根据合并后税务机关重新处理数据并做结果展示。2.1.3.13 制约控制方法情况统计1. 业务描述制约控制方法情况统计表：制约控制方法是防控措施录入时的必录项，按照消除风险措施和控制风险措施来统计，分为分层级，分税务机关和分部门的表，国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“制约控制方法情况统计表”有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “制约控制方法情况统计表”统计表查询结果展示列中，“国税合计”“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“制约控制方法情况统计表” 统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”“地税合计”两项页面元素。2.1.3.14 制约控制方法情况分析表1. 业务描述制约控制方法情况分析表：制约控制方法是防控措施录入时的必录项，按照消除风险措施和控制风险措施来统计，分为分层级，分税务机关和分部门的表，通过本期数和上期数的对比来进行分析，国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：数据统计逻辑变更：国地税数据合并后，需要根据合并后税务机关重新处理数据并做结果展示。2.1.3.15 内生化情况系统统计1. 业务描述内生化情况系统统计表：按照控制风险措施和修改业务软件消除风险两类来统计应用软件的内生化情况，各查询输出列显示的是防控措施录入时选择的制约控制方法。国地税合并需要调整本表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“内生化情况系统统计表”有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “内生化情况系统统计表”查询结果展示列中，“国税合计”，“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“内生化情况系统统计表”前台展示页面，去掉原“国税合计”，“地税合计”两项页面元素。2.1.3.16 内生化情况系统分析表1. 业务描述内生化情况系统统计表：按照控制风险措施和消除风险措施两类来统计应用软件的内生化情况，通过本期数和上期数的对比来进行分析。国地税合并需要调整本表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：数据统计逻辑变更：国地税数据合并后，需要根据合并后税务机关重新处理数据并做结果展示。2.1.3.17 防控软件情况系统统计1. 业务描述防控软件情况系统统计表：按制约控制方法来统计防控软件的内生化情况，各查询输出列显示的是防控措施录入时选择的制约控制方法。国地税合并需要调整本表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“防控软件情况系统”统计表有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “防控软件情况系统”统计表查询结果展示列中，“国税合计”，“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。变更“防控软件情况系统”统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”，“地税合计”两项页面元素。2.1.3.18 措施状态统计1. 业务描述措施状态统计表：按防控措施的状态来统计数据，包括起草、确定部署方案、措施生效和措施关闭四种状态。分为分层级，分税务机关和分部门的表，国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“措施状态”统计表有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “措施状态”统计表查询结果展示列中，“国税合计”，“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“措施状态” 统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”，“地税合计”两项页面元素。2.1.3.19 防控环节和控制类型情况统计1. 业务描述防控环节和控制类型情况统计表：按防控环节和控制类型来统计数据，防控环节包括事前、事中和事后；控制类型包括预防性和发现性。分为分层级，分税务机关和分部门的表，国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“防控环节和控制类型情况”统计表有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “防控环节和控制类型情况”统计表查询结果展示列中，“国税合计”，“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“防控环节和控制类型情况” 统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”，“地税合计”两项页面元素。2.1.3.20 防控环节和控制类型情况分析表1. 业务描述防控环节和控制类型情况分析表：按防控环节来分析数据，防控环节包括事前、事中和事后。分为分层级，分税务机关和分部门的表，通过本期数和上期数来对比分析，国地税合并需要调整分层级和分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：数据统计逻辑变更：国地税数据合并后，需要根据合并后税务机关重新处理数据并做结果展示。2.1.3.21 内生化防控情况统计1. 业务描述内生化防控情况统计表：按事前风险提示、事中风险提示、业务阻断、处置后继续办理、事后核查无问题、事后核查并纠正、待处置和其他这几个方面来统计。分为分税务机关和分部门的表，国地税合并需要调整分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“内生化防控情况”统计表有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “内生化防控情况”统计表查询结果展示列中，“国税合计”，“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“内生化防控情况” 统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”，“地税合计”两项页面元素。2.1.3.22 风险点处置情况系统统计1. 业务描述风险点处置情况系统统计表（分应用软件）：统计的是应用软件的风险点处置情况，按事前风险提示、事中风险提示、业务阻断、处置后继续办理、事后核查无问题、事后核查并纠正、待处置和其他这几个方面来统计。国地税合并需要调整本表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：数据统计逻辑变更：国地税数据合并后，需要根据合并后税务机关重新处理数据并做结果展示。2.1.3.23 内生化防控情况分析表1. 业务描述内生化防控情况分析表：按业务阻断、处置后继续办理、事后核查并纠正这3个方面来统计。分为分税务机关和分部门的表，通过本期数和上期数来对比分析，国地税合并需要调整分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的分析结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：数据统计逻辑变更：国地税数据合并后，需要根据合并后税务机关重新处理数据并做结果展示。2.1.3.24 风险点处置情况系统分析表1. 业务描述风险点处置情况系统分析表（分应用软件）：统计的是应用软件的风险点处置情况，按业务阻断、处置后继续办理、事后核查并纠正这3个方面来统计。通过本期数和上期数来对比分析，国地税合并需要调整本表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的分析结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：数据统计逻辑变更：国地税数据合并后，需要根据合并后税务机关重新处理数据并做结果展示。2.1.3.25 防控软件防控情况统计1. 业务描述防控软件防控情况统计表：按事前风险提示、事中风险提示、业务阻断、处置后继续办理、事后核查无问题、事后核查并纠正、待处置和其他这几个方面来统计。分为分税务机关和分部门的表，国地税合并需要调整分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“防控软件防控情况”统计表有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “防控软件防控情况”统计表查询结果展示列中，“国税合计”“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“防控软件防控情况” 统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”“地税合计”两项页面元素。2.1.3.26 风险点处置情况系统统计1. 业务描述风险点处置情况系统统计表（分防控软件）：统计的是防控软件的风险点处置情况，按事前风险提示、事中风险提示、业务阻断、处置后继续办理、事后核查无问题、事后核查并纠正、待处置和其他这几个方面来统计。国地税合并需要调整本表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：数据统计逻辑变更：国地税数据合并后，需要根据合并后税务机关重新处理数据并做结果展示。2.1.3.27 防控软件防控情况分析表1. 业务描述防控软件防控情况分析表：按业务阻断、处置后继续办理、事后核查并纠正这3个方面来统计。分为分税务机关和分部门的表，通过本期数和上期数来对比分析，国地税合并需要调整分税务机关的表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的分析结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：数据统计逻辑变更：国地税数据合并后，需要根据合并后税务机关重新处理数据并做结果展示。2.1.3.28 风险点处置情况系统分析表1. 业务描述风险点处置情况系统分析表（分防控软件）：统计的是防控软件的风险点处置情况，按业务阻断、处置后继续办理、事后核查并纠正这3个方面来统计。通过本期数和上期数来对比分析，国地税合并需要调整本表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的分析结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：数据统计逻辑变更：国地税数据合并后，需要根据合并后税务机关重新处理数据并做结果展示。2.1.3.29 非信息化防控情况统计1. 业务描述非信息化防控情况统计表：按制约控制方法来统计，制约控制方法是防控措施录入的时候需要选择的必选项。分为分税务机关和分部门的表，国地税合并需要调整分税务机关表的查询范围和查询输出字段。主要影响的是总局平台的统计结果展示。2. 改造需求 为适应国地税合并，需对本功能进行改造，改造内容包括：（1） 原“非信息化防控情况”统计表有“国地税”的统计维度，在国地税合并后，该统计维度需要进行改造，以适应合并后新的税务机关上下级关系。（2） 改造数据统计逻辑变更：原地税数据合计，国税数据合计需要根据合并后税务机关重新处理。（3） “非信息化防控情况”统计表查询结果展示列中，“国税合计”，“地税合计”需要根据合并后的税务机关进行相应的后台数据处理逻辑调整。（4） 变更“非信息化防控情况” 统计表前台展示页面，去掉原“国税合计”，“地税合计”两项页面元素。2.1.3.30 非信息化防控情况分析表1. 业务描述非信息化防控情况分析表：按触发次数和有效次数来统计，分别对比触发次数和有效次数的本期数和上期数，达到对比分析的目的。本表分为分税务机关和分部门的表，国地税合并需要调整分税务机关表的查询范围