10内部审核控制程序.doc

程 序 文 件文件编号COP-10版本/状态A / 0文件名称：内部审核控制程序页 次1 / 51.0目的按策划的时间间隔进行内部审核，以确定公司质量/环境管理体系符合ISO9001和ISO14001标准的要求，使公司质量/环境管理体系得到有效的实施与保持。2.0适用范围 本程序适用于公司质量/环境管理体系内部审核活动的实施和管理。3.0职责3.1文控员负责内部审核文件和记录的打印、管理和分发、报送，内审员负责按经管理者代表批准的检查表执行内审活动。3.2 管理者代表负责内部审核的实施和监督，组成内审组，任命审核组长等。3.3 公司各部门按内部审核实施计划接受审核，负责不符合项的纠正、预防措施的制定与实施，负责备份保存本部门接收的不合格报告及改进建议资料。4.0工作程序4.1 内部审核的策划4.1.1 内部审核年度计划4.1.1.1 内审组长负责制定内部审核年度计划。4.1.1.2 审核一般采用集中式审核的方式，也可采用滚动审核的方式，每季度安排一个或几个部门进行审核。在一年内质量/环境管理体系的所有部门和所有条款均须覆盖1-2次，必要的条款可增加审核频次。根据生产运作实际情况，由管理者代表批准实施。4.1.1.3 内部审核年度计划的内容：A 审核的目的、范围和依据B 受审部门及审核的时间C 审核的重点及频次4.1.2 内部审核实施计划4.1.2.1 内审组长必须在每次审核工作开展前一周内编制内部审核实施计划，报管理者代表审批后，提前三天由文控员发至受审核部门。4.1.2.2 内部审核实施计划的内容：审核目的、审核性质、审核范围、审核依据、审核组成员名单、审核时间安排，检查方法、编制人、审核人、批准人。4.1.2.3 编制实施计划时应与年度计划保持一致，如有更改或增加临时审核须在实施计划中注明。实施计划在编制时须考虑：A 上次管理评审提出的要求B 以前内审出现的不合格项C 严重不合格情况D 总经理或管理者代表认为有必要的事项4.1.3 在以下几种情况下，由管理者代表临时组织进行计划外的审核（临时审核采用集中审核的方式）：4.1.3.1 法律、法规及其他外部要求；4.1.3.2 相关方的要求；4.1.3.3 发生重大的质量/环境事故；4.2 审核前的准备4.2.1 审核组的组成4.2.1.1 由管理者代表任命审核组长及内审员组成审核组。4.2.1.2 审核人员必须经过培训并考试合格，取得质量/环境管理体系内审员资格并经管理者代表任命。4.2.1.3 管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的内审员任审核组长，审核组长除参加审核外，还应进行整体组织管理。4.2.1.4 审核组成员必须与被审核部门无直接的责任关系；必须诚实、客观、公正，并具有较强的工作责任心。4.2.2 审核组会议在审核前1天，由审核组长召开一次审核组会议，根据内部审核实施计划进行具体事项的分工，讨论此次审核的重点及其涉及的深度和广度，并解决实施计划下达后各部门的反馈意见，必要时对实施计划作出日程调整。4.2.3 内审检查表的编制4.2.3.1 审核组长根据审核实施计划组织内审员编制相应的内部审核检查表，检查表可依据实施计划和审核组会议的决定“以条款为主导展开，跨部门审核”或“以部门为主导展开，跨条款审核”的形式编制。4.2.3.2 检查表的设计要求：对照标准和手册要求、选择典型的质量/环境问题、结合受审部门的特点、抽样有代表性（3-6个）、时间要留有余地、有可操作性。4.3 审核的实施4.3.1 首次会议4.3.1.1 首次会议的目的：由审核组长主持并说明审核的目的和范围，介绍实施审核所采用的方法和程序，澄清审核计划中不明确的内容，说明审核的重要性。4.3.1.2 首次会议必须正规进行，出席人员要签到、并作好会议记录。4.3.2 文件和资料的审查4.3.2.1 内审员检查受审部门的质量/环境活动有关的程序文件、工作文件等，确保这些文件属现行有效的受控版本，并检查其实施情况。4.3.2.2 内审员检查受审部门质量/环境记录等原始资料是否齐全并符合要求。4.3.3 现场审核4.3.3.1 现场审核的一般方法：问、看、听、查，应少讲多看、多问、多听、多查。4.3.3.2 内审员通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据，并作记录。4.3.3.3 当现场检查发现问题时，内审员应进一步调查清楚，对所有问题的客观性进行研究，力求公正。4.3.3.4 内审员在审核时应运用许多技巧，如面谈法、正确提问法（5W1H）、听的技巧、观察法、推想和追溯法等，并创造一个良好的审核气氛。4.3.4 现场审核中的注意事项审核组长应集中控制审核的进度及其审核的气氛和纪律，指导内审员的审核路径和方法。4.3.5 不合格报告的编写和改进建议项的提出现场审核后，审核组长立即召集审核组成员，综合分析，评审检查结果，按照所依据的标准、手册、程序文件等相应条款要求确认不合格项，编制不合格报告及改进建议项。4.3.6 审核结果汇总分析由审核组长编制审核不合格项分布表情况。4.3.7 末次会议4.3.7.1 由审核组长总结各部门质量工作上的优点，总结不合格项的数量与分类，宣读不合格报告，要求各部门进行原因分析并提出改善措施。4.3.7.2 由审核组长和相应内审员澄清和回答各部门提出的问题。4.4 审核总结报告4.4.1 内审后一周内审核组长负责编制内部审核总结报告，交管理者代表审批后，由文控员发放至相关部门。4.4.2 审核总结报告内容：4.4.2.1 审核的目的、范围和依据4.4.2.2 审核组成员和受审部门及受审方代表名单4.4.2.3 审核日期及具体实施情况4.4.2.4 不合格项目的数量、分布情况、严重程度4.4.2.5 存在的主要问题4.4.2.6 体系有效性、符合性、充分性结论4.4.2.7 其他有关建议事项4.5 纠正措施的提出、批准与实施4.5.1 受审部门接到不合格报告后，应对报告中的不合格项进行原因分析，并提出纠正措施，必要时内审员有义务提出建设性建议，纠正措施必须由管理者代表批准，判定是否针对不合格原因采取了可行性纠正措施。4.5.2 纠正措施必须按规定的时间完成（二周、三周或四周），实施过程中如发现问题，不能按时完成，须说明原因，报管理者代表批准，以调整完成时间。4.5.3 责任部门依据不合格报告中描述的问题进行分析并应认真、准确、及时完成纠正措施，保证做到有效。4.6 纠正措施的追踪与验证4.6.1 不合格报告在下达时，管理者代表负责跟踪纠正措施完成情况，是否按计划完成，并达到效果。如发现问题应及时向管理者代表报告，并协助解决。4.6.2 纠正措施完成后，内审员应对完成情况进行验证，验证内容如下：4.6.2.1 计划是否按规定日期完成；4.6.2.2 计划内的各项措施是否都已完成；4.6.2.3 完成效果如何，有无其他类似问题；4.6.2.4 实施记录是否可查；4.6.2.5 如果要修改文件，是否按要求修改；4.6.3 内审员验证合格，报告管理者代表签字后，不合格项宣布关闭。4.7 内部审核文件和资料、记录的存档内部审核过程中产生的文件、资料及其记录，由文控员负责保存、管理。文件控制程序、记录控制程序。5.0 引用文件5.1 ISO9001：2000 中的 8.2.2 内部审核5.2 ISO14001:2004 中的4.5.5 内部审核5.3 质量环境手册中的8.2.2 内部审核6.0支持性文件6.1 文件控制程序6.2 记录控制程序6.3 人力资源控制程序6.4 纠正/预防措施控制程序7.0记录7.1 内部审核年度计划7.2 内部审核实施计划7.3 内部审核检查表7.4 不合格报告7.6 内部审核总结报告屋出租合同样本出租方：承租方：根据中华人民共和国合同法及有关规定，为明确出租方与承租方的权利义务关系，经双方协商一致，签订本合同。第一条房屋座落、间数、面积、房屋质量第二条 租赁期限租赁期共_年零_月，出租方从_年_月_日起将出租房屋交付承租方使用，至_年_月_日收回。承租人有下列情形之一的，出租人可以终止合同、收回房屋：1.承租人擅自将房屋转租、转让或转借的;2.承租人利用承租房屋进行非法活动，损害公共利益的;3.承租人拖欠租金累计达_个月的。租房合同如因期满而终止时，如承租人到期确实无法找到房屋，出租人应当酌情延长租赁期限。如承租方逾期不搬迁，出租方有权向人民法院起诉和申请执行，出租方因此所受损失由承租方负责赔偿。合同期满后，如出租方仍继续出租房屋的，承租方享有优先权。第三条租金和租金的交纳期限租金的标准和交纳期限，按国家_的规定执行(如国家没有统一规定的，此条由出租方和承租方协商确定，但不得任意抬高)。第四条 租赁期间房屋修缮修缮房屋是出租人的义务。出租人对房屋及其设备应每隔_月(或年)认真检查、修缮一次，以保障承租人居住安全和正常使用。出租人维修房屋时，承租人应积极协助，不得阻挠施工。出租人如确实无力修缮，可同承租人协商合修，届时承租人付出修缮费用即用以充抵租金或由出租人分期偿还。第五条 出租方与承租方的变更1.如果出租方将房产所有权转移给第三方时，合同对新的房产所有者继续有效。2.出租人出卖房屋，须在3个月前通知承租人。在同等条件下，承租人有优先购买权。3.承租人需要与第三人互换住房时，应事先征得出租人同意;出租人应当支持承租人的合理要求。第六条 违约责任1.出租方未按前述合同条款的规定向承租人交付合乎要求的房屋的，负责赔偿_元。2.出租方未按时交付出租房屋供承租人使用的，负责偿付违约金_元。3.出租方未按时(或未按要求)修缮出租房屋的，负责偿付违约金_元;如因此造成承租方人员人身受到伤害或财物受毁的，负责赔偿损失。4.承租方逾期交付租金的，除仍应及时如数补交外，应支付违约金_元。5.承租方违反合同，擅自将承租房屋转给他人使用的，应支付违约金_元;如因此造成承租房屋毁坏的，还应负责赔偿。第七条 免责条件房屋如因不可抗力的原因导致毁损和造成承租方损失的，双方互不承担责任。第八条 争议的解决方式本合同范本在履行中如发生争议，双方应协商解决;协商不成时，任何一方均可向工商局经济合同仲裁委员会申请调解或仲裁，也可以向人民法院起诉第九条 合同范本其他约定事项第十合同范本未尽事宜，一律按中华人民共和国合同法的有关规定，经合同双方共同协商，作出补充规定，补充规定与本合同具有同等效力。房屋租赁合同 出租方（甲方）：XXX，男/女，XXXX年XX月XX日出生，身份证号码XXXXXXXX承租方（乙方）：XXX，男/女，XXXX年XX月XX日出生，身份证号码XXXXXXXX甲、乙双方就房屋租赁事宜，达成如下协议： 一、甲方将位于XX市XX街道XX小区X号楼XXXX号的房屋出租给乙方居住使用，租赁期限自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日，计X个月。二、本房屋月租金为人民币XX元，按月/季度/年结算。每月月初/每季季初/每年年初X日内，乙方向甲方支付全月/季/年租金。三、乙方租赁期间，水费、电费、取暖费、燃气费、电话费、物业费以及其它由乙方居住而产生的费用由乙方负担。租赁结束时，乙方须交清欠费。四、乙方不得随意损坏房屋设施，如需装修或改造，需先征得甲方同意，并承担装修改造费用。租赁结束时，乙方须将房屋设施恢复原状。 五、租赁期满后，如乙方要求继续租赁，则须提前XX个月向甲方提出，甲方收到乙方要求后X天内答复。如同意继续租赁，则续签租赁合同。同等条件下，乙方享有优先租赁的权利。 六、租赁期间，任何一方提出终止合同，需提前XX个月书面通知对方，经双方协商后签订终止合同书。若一方强行中止合同，须向另一方支付违约金 元。七、发生争议，甲、乙双方友好协商解决。协商不成时，提请由当地人民法院仲裁。八、本合同连一式X份，甲、乙双方各执X份，自双方签字之日起生效。 甲方：乙方：同、收回房屋：1.承租人擅自将房屋转租、转让或转借的;租赁期共_年房屋租赁合同 出租方（甲方）：XXX，男/女，XXXX年XX月XX日出生，身份证号码XXXXXXXX承租方（乙方）：XXX，男/女，XXXX年XX月XX日出生，身份证号码XXXXXXXX甲、乙双方就房屋租赁事宜，达成如下协议： 一、甲方将位于XX市XX街道XX小区X号楼XXXX号的房屋出租给乙方居住使用，租赁期限自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日，计X个月。二、本房屋月租金为人民币XX元，按月/季度/年结算。每月月初/每季季初/每年年初X日内，乙方向甲方支付全月/季/年租金。三、乙方租赁期间，水费、电费、取暖费、燃气费、电话费、物业费以及其它由乙方居住而产生的费用由乙方负担。租赁结束时，乙方须交清欠费。四、乙方不得随意损坏房屋设施，如需装修或改造，需先征得甲方同意，并承担装修改造费用。租赁结束时，乙方须将房屋设施恢复原状。 五、租赁期满后，如乙方要求继续租赁，则须提前XX个月向甲方提出，甲方收到乙方要求后X天内答复。如同意继续租赁，则续签租赁合同。同等条件下，乙方享有优先租赁的权利。 六、租赁期间，任何一方提出终止合同，需提前XX个月书面通知对方，经双方协商后签订终止合同书。若一方强行中止合同，须向另一方支付违约金 元。七、发生争议，甲、乙双方友好协商解决。协商不成时，提请由当地人民法院仲裁。八、本合同连一式X份，甲、乙双方各执X份，自双方签字之日起生效。 甲方：乙方：