红绿灯管控制度(试行版).doc

红绿灯管控制度（试行版）
第一条 目的
为了植入“快速反应，马上行动,当日事、当日毕”的经营理念,更好地推行公司执行力文化，打造高效的执行团队；为了有效监控突发性、临时性、阶段性的重要事项，弥补绩效考核管理的不足，特制定本办法。
第二条 适用范围
**＊*公司的全体全职员工。
第三条 原则
1. 重要性原则：被列入红绿灯管控的工作须是本部门重点核心工作，对部门或公司具有重要的影响和意义。
2. 时效性原则:每一个被列入红绿灯管控的工作都应能估算出完成的时间，把时间明确列出以便适时监控；
第四条 职责分工
一、总经办是公司红绿灯管理的核心监督者。主要职责:
1. 监督各部门及人力资源部红绿灯管理的执行到位情况；
2．红绿灯管理申诉的最终裁定。
二、公司人力资源部是红绿灯管理的核心组织实施者,主要职责:
1. 负责红绿灯管理体系的建立、修订、推动执行及培训工作;
2. 审核部门提报的红绿灯管控计划事项，并通知各部门修改；
3. 审核、裁定部门负责人工作计划表的完成结果，抽查员工红绿灯事项执行情况；将每月执行结果提报到总经办。
4. 建立红绿灯管理资料档案，包括工作计划表、红绿灯管控结果汇总表等；
5. 负责奖惩金额的核算及汇总;
6. 负责受理、调研、处理和反馈员工申诉和异议.
三、部门负责人作为红绿灯管控的核心管理者，实施本部门和本部门员工月、周、日度的红绿灯管控工作。主要职责：
1. 根据工作计划及任务目标确定本部门重点核心工作，制定部门月度工作计划表及周度工作计划表，并对每日员工的工作量作出有效判断。
2. 根据本部门工作计划表，分解、落实到部门经理及各岗位员工；
3. 负责本部门内员工红绿灯管控事项的组织、实施、督促和改善；
4. 本部门各岗位周、月工作计划表及工作总结表审核、裁定、提报工作。
5. 提报月度红绿灯管控结果统计表。
第五条 考核周期、频率及考核关系
被考核者
考核周期
考核频率

考核裁定者
监督者
总监级、副总级
3个月
每周、每月
人力资源部
总经办
经理级
2个月
每周
部门负责人
人力资源部
主管级、专员级
1个月
每天
直属领导
人力资源部
第六条 具体操作流程及步骤
一、工作计划表的设定和调整.
各级被考核者,根据本岗位工作重点设定周度及月度工作计划表内容，并报部门负责人审批。部门负责人将本部门周度及月度工作汇总制定到部门工作计划表中，并将部门及各岗位周度及月度工作计划表提报人力资源部进行审核.人力资源部将审核后的工作计划表提报总经办。
二、工作计划、工作总结表及OA系统延迟数据的提报与核查.
1、部门负责人需按时将月度、周度工作计划表、工作总结表及月度红绿灯管控结果统计表(具体到每位员工)提报到人力资源部。下月工作计划表、当月工作总结表以及月度红绿灯管控结果统计表（电子版、纸质签字版）的提报时间为每月最后一个工作日24点前。下周工作计划表、本周工作总结表的提报时间为每周五24点前。
2、信息部每周一12点前提报上周OA系统延迟处理的数据统计。
3、人力资源部对部门月度、周度工作完成情况进行核查，根据规则初步记录奖惩。
三、部门月度工作总结表的综合评审.
根据每周红绿灯记录结果及抵消规则，人力资源部对月度工作总结表中的工作事项进行综合评审及裁定,记录汇总本月最终奖惩结果。
四、红绿灯管控工作的监督与抽查.
员工需根据月、周工作计划表书写日报，记录每日工作完成情况及每日工作计划。人力资源部有权对各个岗位员工的工作计划表执行情况进行不定期抽查,抽查到的员工需提供前一个工作日的工作成果，人力资源部依据规则记录奖惩事项，当月工资表中兑现。
第七条 考核内容及奖惩规则
类型
考核项及考核标准
数据来源
考核结果处理
累计规则
蓝灯
1。没有按时间节点完成工作计划表中工作，每超时一次，记录一次蓝灯.
工作计划表及部门负责人
被考核人
罚款金额（每次)
总监
200元
经理
100元
主管、专员
50元

累计三次蓝灯，记录一次黄灯。累计三次黄灯，记录一次红灯.累计三次红灯,自愿解除劳动合同(重大事故除外，可根据情节严重程度直接解除劳动合同)。
2.工作计划表、工作总结表等表单按时提报,未及时提报（以OA数据为准），记录一次蓝灯。
OA系统
3. 未将核心工作列入工作计划或工作总结表，或将核心工作列入一般日常工作，或将一般日常工作记录为核心工作，出现一次，记录一次蓝灯。
人资部或总经办
4.未按规则处理完毕（包含回退事项）传递到本人的OA工作审批流，记录一次蓝灯。OA工作审批流处理规则:高效沟通、迅速处理。当日17：30分前（含）提报的OA工作审批流，最晚当日处理完毕;当日17:30分后提报的OA工作审批流，最晚次日17:30前处理完毕。紧急事件须在当天全部处理完毕.
信息部
5 因与部门配合不利导致其他部门不能按时完成工作，遭到其他部门投诉的，经核实，被投诉一次记录一次蓝灯。
各部门
绿灯
1.工作计划表中的工作事项最终提前完成，且符合或超出完成标准，及达到预期目标，输出有具体结果及数据、验证属实的，记录一次绿灯.
工作计划表及部门负责人
被考核人
奖励金额（每次）
总监
200元
经理
100元
主管、专员
50元

月度综合评审上月提前工作完成情况。
说明：
1. 对员工的奖惩，应当做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备。
2. 考核周期自入职第二周开始执行,考核周期结束后，已记录的蓝、黄、红、绿灯个数清零，从下个考核周期起重新计算。
3. 蓝灯抵消条件：未按时间节点完成的阶段性事项,经后期努力，该项工作的最终结果按时或提前完成。之前阶段性事项所记录的蓝灯予以清除。
4. 直接被评判为黄灯或红灯的重大事项，每出现一次，直接记录一次黄灯或红灯.此时处罚标准为：依据岗位黄灯按蓝灯处罚标准的3倍处罚,红灯按蓝灯处罚标准的9倍处罚.
5. 蓝、黄、红灯为层层叠加关系，累计达到三次红灯警告时，部门负责人接到通知后到人力资源部提交自愿解除劳动合同的申请。
第八条 奖罚结果的执行
人力资源部将奖罚结果及时录入员工人事档案,汇总后报财务部执行。财务部依据《红绿灯管控结果汇总表》， 在月度工资中对奖惩进行结算,合并计税。
第九条 绩效申诉
当被考核者对奖罚结果有异议时，可在得到奖罚结果2个工作日内向公司人力资源部进行申诉，总经办负责对申诉结果进行最终裁定。
第十条 附则
1. 本办法由＊＊**集团人力资源部负责制定、修改、解释.
2. 自2016年10月17日起正式执行，其中10月17日－12月31日为试行期。
附件一：《确认书》
附件二：《工作计划表、工作总结表（模板）》
附件三:《红绿灯管控结果汇总表》
附件四：《个人申诉表》
*＊**＊集团
日期：＊*年*＊月＊＊日
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