首创集团业务拓展部工作管理流程样本.doc

首创集团业务拓展部工作管理步骤 （讨论稿）第一部分 资本运作管理步骤第二部分 投资决议管理步骤 第一部分 资本运作管理步骤一、 管理概要（一） 管理项目界定：1、 非投资性质资本运作项目（含国际合作同类项目）：集团层次重组、私募（境内外）、融资、上市、退出等工作。2、 下属业务板块不包含投资资本运作项目：重大重组、上市等支持和协调工作。（二） 管理目标：资本价值最大化，国有资产保值增值。（三） 负责部门：业务拓展部（四） 参与部门：1、 集团层次业务：计划财务部、战略计划部、证融国际企业2、 板块层次业务：运行管理部、战略计划部、计划财务部、证融国际企业二、 管理工作程序（一） 立项阶段1、 依据集团董事会制订首创集团发展战略，为不停提升集团规模、层次，寻求多种可进行资本运作机会。2、 确定最初项目提议报集团主管领导同意。3、 进行初步行业、政策等相关调查。4、 征求业内教授意见（依据项目需要）。5、 编写立项提议书，报总经理（总经理办公会）审批。（二） 方案论证、编写、谈判阶段1、 成立项目领导小组和工作班子，或工作小组（视项目大小、关键程度而定）。2、 进行深入调查，组织研究、论证、编写项目方案。3、 和合作方进行商业谈判，签署相关框架协议、合作意向书等。4、 撰写项目提议书。（三） 审批阶段1、 将项目提议书、项目方案等，提交总经理在5个工作日内审核。2、 上述文件在总经理审核后，提交集团董事会同意。3、 总经理、董事会能够否决该项目提案，或令业务拓展部修改方案、计划。（四） 实施阶段1、 依据董事会决议，和合作方签署正式商业协议书。2、 实施、实施协议书内容，完成资本运作过程。（五） 项目完成项目进入实施程序，业务拓展部资本运作任务即完成。后续工作交相关部门或板块，纳入正常运行管理渠道。（比如一项私募完成后，企业股东结构发生改变，新股东入资可能在若干年内完成。后续若干年入资工作，交和计财部纳入正常工作程序。）三、管理步骤图第二部分 投资决议管理步骤一、 管理概要（一） 管理项目界定集团业务：1、 符合集团发展战略新建投资项目（包含合资新建）。2、 包含吞并、收购、合资和对现有股权进行运作投资项目。板块业务：（过渡期为运行部管理） 下属板块限额以上重大投资项目。投资限额为：1、指标管理型（房地产）： 亿元以上；2、扶持型（基础设施）： 亿元以上；3、培育型 (科技)： 千万元以上；4、效益监控型（贸易、酒店） 千万元以上。 （二） 管理目标1、 增强集团产业关键竞争力和可连续发展能力；2、 规范集团投资管理控制程序，最大可能防范风险。（三） 负责部门：集团业务：业务拓展部板块业务：各控股企业（四） 参与部门 战略计划部、计划财务部、运行管理部、各控股企业二、 管理工作程序集团业务（一） 立项阶段1、 依据集团董事会制订首创集团中、长久发展战略，及投资委员会制订投资策略，综合考虑包含行业发展趋势、竞争对手动态、企业关键能力等原因，研究、论证、发觉、寻求新投资领域和项目。2、 确定最初项目构想提议，报集团主管领导同意。3、 进行初步行业、政策等相关调查，并征求业内教授意见。4、 编写立项汇报，报集团总经理（总经理办公会）审核同意。（二） 尽职调查、论证、商业谈判阶段1、 成立包含财务人员、技术人员和市场调查人员项目小组。2、 必需时，聘用外部教授或咨询企业。3、 进行尽职调查和可行性研究。可行性研究包含财务分析、技术分析和市场分析，具体内容包含投资回报、成本、技术创新程度、目标市场和目标用户等。4、 和合作方进行商业谈判，签署框架协议、合作意向书等。5、 编写项目尽职调查汇报、项目可行性研究汇报（投资计划书）和项目提议书。注：依据投资意向两种不一样情况，投资决议分析要求不一样。新建项目标投资，可依据情况，不出具尽职调查汇报。而股权运作投资项目，则一定要求尽职调查汇报和可研汇报同时出具。（三） 项目审批阶段1、 将项目投资提议书、可研汇报和尽职汇报，提交总经理在5个工作日内审批。2、 上述文件在总经理审批后，提交教授委员会，在10个工作日内进行书面表决经过。3、 教授委员会经过后，上述文件提交集团董事会同意。4、 总经理、投资委员会、董事会能够否决该项目提案，或责令业务拓展部修改投资计划。（四） 实施投资阶段1、 和合作方（假如有时）签署正式商业投资协议。2、 组织协调集团多种资源，实施投资计划书（投资协议）经过投资项目。（五） 项目完成一项投资完成后，即表示投资项目完成。后续管理工作纳入运行管理部日常管理轨道。三（一）集团投资决议步骤图板块业务（限额以上投资）（一） 准备阶段1、 控股企业在对项目进行可行性研究后，撰写项目提议书。提交业务拓展部评定。2、 业务拓展部征求主管运行管理部门意见，必需时，进行补充尽职调查。3、 将项目提议书和部门意见汇总交集团总经理审批。（二） 论证阶段1、 总经理审核有三种结果。（1）项目不符合集团发展目标或投资要求，直接给予否决；（2）项目符合要求，直接进入集团审批阶段；（3）项目基础符合要求，但项目提议书尚需深入完善，则需要控股企业重新组织项目小组进行调研。2、 控股企业项目小组进行深入调研。3、 项目小组完善项目提议书和投资计划。4、 拓展部重新对控股企业项目提出评定意见。（三） 集团审批阶段1、 将项目投资提议书、可研汇报、尽职汇报，提交总经理在5个工作日内审核。2、 上述文件在总经理审核后，提交教授委员会在10个工作日内书面表决经过。3、 教授委员会经过后，上述文件提交集团董事会在5个工作日内同意。（四） 实施阶段1、 集团董事会同意该项目后，由集团派出董事在控股企业董事会表决经过。2、 控股企业组织多种资源实施投资计划。（五） 项目完成投资步骤结束，运行管理部跟踪监控。三（二）板块投资步骤图