区农牧系统廉政风险防控机制建设工作实施方案样本.doc

区农牧党委发〔〕14号

相关印发《西峰区农牧系统廉政风险防控
机制建设工作实施方案》通知

局属各党支部、各单位：
现将《西峰区农牧系统廉政风险防控机制建设工作实施方案》印发你们，请认真落实实施。

8月15日

西峰区农牧系统廉政风险防控机制建设
工作实施方案

为了深入落实落实十七届中纪委六次全会和十一届省纪委六次全会精神及市区廉政风险防控机制建设工作会议精神，主动探索开展廉政风险防控机制建设做法和经验，深入健全权力运行监督制约机制，扎实推进党风廉政建设和反腐败工作，依据区委开展廉政风险防控机制建设工作具体安排，结合农牧系统实际，现制订以下实施方案：
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”关键思想及科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、重视预防”反腐倡廉工作方针和愈加重视治本、愈加重视预防、愈加重视制度建设工作要求，以规范和制约公共权力运行为根本，狠抓“四个步骤”，严查“五类风险”，设置“三道防线”，建立“三项机制”，逐步探索出一条覆盖权力运行全过程预防监控机制，着力预防和化解廉政风险，确保权力行使安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全，实现惩防体系逐步完善、公共权力规范运行、经济社会友好发展工作目标。
二、基础标准
（一）坚持全员参与、突出关键。党员干部是廉政风险防控机制建设工作主体，在每名干部普遍查找风险点基础上，突出领导班子及组员、关键岗位工作人员。着力抓好关键部位和关键步骤廉政风险防控管理工作。
（二）坚持依纪依法，教育为先。在开展廉政风险防控管理工作时要重视预防、教育在先，教育和惩处并重，达成既教育干部，又突出防治目标。
（三）坚持稳步推进，务求实效。要结合本单位、本岗位实际，采取由上到下、由单位到个人方法，认真查找风险点，克服避重就轻，敷衍了事思想，做到边查找边改善。要结合实际，做到风险防控和业务工作相互结合、相互促进。
三、关键内容
利用现代管理学理论和方法，紧密结合单位实际，从思想道德、岗位职责、业务步骤、制度机制和外部环境等方面，查找可能发生腐败行为风险点，要关键抓好财务管理、重大项目申报实施过程中资金动向、农业行政执法过程中农资打假及农产品质量安全管理、惠农政策落实过程中资金、物资发放等重大方面风险点查找，并确定风险等级，采取前期预防、中期监控、后期处理等方法，经过制订方案、健全制度、检验考评等步骤，推进廉政风险防控机制建设健康，协调发展。
四、实施范围
局机关及局属各单位。
五、实施方法、步骤
（一）筹备开启、组织动员阶段（8月10日-8月20日）
成立农牧局廉政风险防控机制建设工作领导小组，下设办公室，制订并下发《西峰区农牧系统廉政风险防控机制建设工作实施方案》等相关文件，召开全系统工作动员会议。绘制单位岗位职责管理网络图和内设机构业务工作程序步骤图。各二级单位对应制订实施方案，成立机构，全方面组织动员。
（二）查找、确定风险点阶段（8月21日-9月25日）
廉政风险分为五类：思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务步骤风险、制度机制风险。要从人员、股室、班子三个层面，采取自己找、群众提、相互查、领导点、集体定，自下而上和自上而下方法，全方面、客观查找风险点并确定等级。
1、查找个人风险点。包含三类：思想道德风险、岗位责任风险、外部环境风险。
（1）思想道德风险，查找遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面存在或可能引发风险，关键表现为理想信念动摇、脱离实际、弄虚作假、贪图享受、铺张浪费等。
（2）岗位责任风险，结合单位和岗位职责要求，领导班子及其组员要查找可能引发行政不作为、乱作为和渎职风险原因，关键查找在集体决议行为和实施议事规则等方面可能存在风险；党员干部、岗位人员查找推行职责中可能存在风险内容，关键表现为违反廉洁自律要求，利用职务便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；要对照职责，针对人、财、物、事和执法执纪等关键岗位查找廉政风险点。尤其是资金流量大、业务频率高、权力相对集中关键岗位业务工作中可能存在风险内容。
（3）外部环境风险，结合本身实际和岗位特点，查找对树立良好作风和推行职责过程中可能造成影响外部原因，关键表现为行政管理对象在业务往来中，可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，造成行政人员和主管人员行为失范，组成渎职渎职或权钱交易等严重后果廉政风险。
2、查找单位风险点。包含业务步骤风险、制度机制风险、外部环境风险。关键内容：
（1）业务步骤风险，关键表现为业务步骤设计存在缺点、实施不力、造成效果和目标偏离等。查找工程建设和管理、招投标、审核审批、工程验收、财务管理、事项审批和各项业务操作、政策实施等过程中不按要求实施易发生制约科学发展、影响友好稳定原因。
（2）制度机制风险，关键表现为未立即完善和认真实施各项制度，造成部分制度可操性不强，落实落实不到位；约束力和监督力作用不强，不能形成有效工作机制。关键查找因为缺乏明确规章制度、工作程序、工作时限标准等可能发生风险。在对现有工作制度进行梳理基础上，查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行全过程。尤其是要查找在落实实施“三重一大”（重大事项决议、关键人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等制度方面存在微弱步骤。
（3）外部环境风险，结合管理权限，查找在落实各项组织标准、政策，实施制度要求过程中可能出现外部影响原因。
3、风险等级确实定。在查找风险点后，按风险发生机率或危害损失程度，分为三个等级：
（1）一级风险，包含“两重一大”事项、包含人财物等权力较大、较灵活、有自由裁量权岗位，和本单位存在共性问题，一旦发生将产生严重社会和经济影响风险。对一级风险等级，由局党委监控。
（2）二级风险，不直接拥有些人财物支配权，但可能借助工作中权力和机会谋取私利岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定社会和经济影响风险。由一把手领导或分管领导监控。
（3）三级风险，不包含人财物等权力，工作内容较公开透明岗位，一旦发生造成影响程度较低，在组织内部经过一定手段很快能处理风险。由单位分管领导监控。
（三）制订避险管理方法阶段（9月26日-11月25日）
廉政风险防控机制建设工作，根据“谁主管、谁负责”标准进行管理，实施局管单位（股室）、单位管个人标准进行监督考评。要针对单位查找出廉政风险，以制度约束为切入点，抓住决议过程、实施过程和监督检验三个步骤，制订预防控制各类风险具体方法。
（四）总结完善阶段（11月26日-12月10日）
局属各单位要对前三个阶段开展情况进行一次“回头看”，立即查缺补漏，补充完善资料，回顾总结本单位开展活动做法、经验和成效，形成书面材料，以正式文件务于12月5日前报局领导小组办公室。同时，要针对防控机制建设工作中暴露出来问题和不足，专题研究讨论，突出防控关键，明确防控岗位，细化防控方法，提出本单位廉政风险监督制约管理措施和廉政风险管理工作实施细则。局领导小组办公室将抽调专门力量，根据“十有要求”（有领导小组和办事机构、有实施方案、有单位岗位职责管理网络图、有内设机构业务工作程序步骤图、有单位廉政风险库、有个人警示桌牌、有制度汇编、有一套完整资料、有廉政风险监督制约管理措施、有廉政风险管理工作实施细则），对局属各单位开展活动情况进行一次全方面检验验收。对任务欠帐大、工作没有起色，要责令限期补课，直抵达标为止。整个工作结束后，农牧系统要召开总结大会，全方面总结工作做法和经验，上报区纪委监察局。
六、具体要求
一要加强组织领导，精心布署安排。为了加强对廉政风险防控机制建设工作组织领导，农牧局成立了由局长郭俊华任组长，副局长张效安任副组长，其它班子组员和下属单位责任人为组员领导小组，领导小组下设办公室，由党委办办理日常业务工作。局属各单位也要成立由单位“一把手”任组长领导小组和办事机构，认真抓好廉政风险防控机制建设各项方法落实。
二要强化宣传教育，营造舆论气氛。局属各单位要经过悬挂横幅、开辟宣传专栏、编发专题《简报》等形式，广泛宣传，营造舆论气氛，使广大党员干部充足认识开展廉政风险防控机制建设工作关键意义，切实提升全员参与查险、防险主动性和主动性。
三要强化检验指导，务求工作实效。根据区委要求，局领导小组将对局属各单位各阶段、各步骤工作进展情况定时不定时进行检验指导，发觉问题，立即纠正，具体指导。对工作方法不力，效果不显著，要督促其采取切实方法，立即加以纠正，限期扭转被动局面；对于领导不重视，搞形式，走过场，敷衍应付单位，要在农牧系统通报批评。同时，要把廉政风险防控机制建设工作纳入今年党风廉政建设目标责任制考评，并作为评优选先关键依据。依据考评结果，纠正存在问题，修正风险内容，完善工作程序，制订防控工作管理措施和实施细则，为以后开展此项工作奠定良好基础。
四要坚持统筹推进，做到“两不误、两促进”。局属各单位要将廉政风险防控机制建设工作和业务工作和党风廉政建设整体工作结合起来，既要严格根据区上布署统筹推进，坚持“要求动作”不走样，工作标准不降低，又要从实际出发，因地制宜，合理安排，“自选动作”有创新，工作成效有提升；要把廉政风险防控机制建设工作和本单位中心工作结合起来，做到相互配合、相互促进。要突出关键，统筹兼顾，强化方法，狠抓落实，在推进业务工作中深化廉政风险防控机制建设工作，以工作成效促进各项事业全方面协调发展，真正做到“两不误、两促进”。
附：1、个人岗位风险点自查表
2、单位内设机构岗位风险点自查表
3、关键岗位风险点专题清查表
4、岗位风险点清查汇总表

专题词：廉政风险 机制建设 方案
抄送：区纪委、监察局、局领导小组各组员
中共西峰区农牧局委员会 8月15日印发
（共印15份）