工程咨询单位资格认定办法-释义版.doc

工程咨询单位资格认定办法
第一章　总则
　　第一条　为严格市场准入,保障工程咨询质量，根据《中华人民共和国行政许可法》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(中华人民共和国国务院令第412号），特制定本办法。
　　第二条　工程咨询是遵循独立、公正、科学的原则，运用多学科知识和经验、现代科学技术和管理方法,为政府部门、项目业主及其他各类客户提供社会经济建设和工程项目决策与实施的智力服务,以提高经济和社会效益，实现可持续发展。
　　第三条　工程咨询单位是指在中国境内设立的开展工程咨询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位。
释义:本办法所称工程咨询单位必须具备三个条件：1中国境内；2.开展工程咨询业务；3。具有独立法人资格.
不包括社会社团、政府机关、不具备独立法人资格的分公司、分院以及外国公司在中国境内设立的不具有中国法人资格的分支机构. 
　　第四条　工程咨询单位资格认定，关系国家和社会投资效益，是需要具备特殊信誉和条件而确定的资格许可类事项.
　　国家发展和改革委员会(以下称国家发展改革委）是工程咨询单位资格认定的行政管理部门.
　　第五条　工程咨询单位资格包括资格等级、咨询专业和服务范围三部分.
第六条　工程咨询单位必须依法取得国家发展改革委颁发的《工程咨询资格证书》，凭《工程咨询资格证书》开展相应的工程咨询业务。
释义:工程咨询实行的市场准入制度。开展咨询业务必须有证书才行.并严格依据证书限定的专业和服务范围执业.
第二章　工程咨询单位资格等级标准
第七条　工程咨询单位资格等级分为甲级、乙级、丙级.各级工程咨询单位按照国家有关规定和业主要求依法开展业务。
释义：本办法未对不同等级工程咨询单位执业的地域范围和项目规模做出规定,各级工程咨询单位应按照国家有关规定和业主要求的资格等级依法开展业务。
一、国家有关规定:
1。《企业投资项目核准暂行办法》（国家发展改革委第19号令）中,指出:“项目申请报告应由具备相应工程咨询资格的机构编制，其中由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具备甲级工程咨询资格的机构编制” .
地方制定的有关企业投资项目核准实施意见当中也有类似规定,如：江苏：苏政发（2005）38号明确国务院核准的需甲级单位编制，省级投资主管部门核准的需乙级单位编制,市、县级投资主管部门核准的需丙级及以上单位编制；江西、湖南、陕西、辽宁等省和江苏类似。山西：山西省人民政府令第185号明确：由省级投资主管部门核准的需乙级单位编制，其中总投资2亿元以上的项目应由甲级单位编制。
这里掌握材料不全，建议咨询单位在从事业务时,可以具体了解当地的政策。
2。 在国家发展改革委委托投资咨询评估管理办法（2009年修订）中规定：
只有具备甲级评估咨询资格的工程咨询单位才可以经认定并进入短名单后从事以下事项的咨询评估：
⑴ 国家发展改革委审批或核报国务院审批的发展建设规划；
⑵国家发展改革委审批或核报国务院审批的项目建议书、可行性研究报告；
⑶国家发展改革委核准或核报国务院核准的项目申请报告;
⑷国家发展改革委委托的其他事项。
简要介绍一下:《国务院关于投资体制改革的决定》（国发［2004］20号）附件“政府核准的投资项目目录（2004年本）中，火电站、燃煤项目热电站、总装机容量5万千瓦及以上风电站、330千伏及以上电压等级的电网工程需由国务院投资主管部门即国家发展改革委核准。
二、业主的要求.
　　第八条　甲级工程咨询单位应当具备以下资格标准：
　　（一）基本条件：
1．从事工程咨询业务不少于5年，申请专业的服务范围相应咨询成果均不少于5项,无不良记录；
释义：从事工程咨询业务不少于5年,是指依法取得工程咨询单位资格证书后从事工程咨询业务不少于5年,其中依法取得乙级资格证书至少满2年。
取得乙级资格证书满2年后升级为甲级,应提供咨询成果,本条所称申请专业的服务范围相应的咨询成果均不少于5项，是指依法取得所申请专业和服务范围的乙级资格后承担的与所申请的服务范围相对应的咨询成果不少于5项，且所提供的咨询成果(规划咨询、项目建议书、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告）已经获得有权部门的审批、核准或备案。
咨询成果中应提供的项目建议书如果不满5项,可以由相同专业的项目可行性研究报告等量替代。
在编制项目可行行研究报告、项目申请报告、资金申请报告服务范围提供的业绩中，难易程度排列如下:项目可研﹥项目申请报告﹥资金申请报告.因此前者的业绩可以替代后者的业绩.如:1、提供5项项目可研，可以给项目可行性研究报告+项目申请报告+资金申请报告2、仅提供5项项目申请报告，仅给项目申请报告+资金申请报告3、仅提供5项资金申请报告,仅给资金申请报告服务范围.
本条所称无不良记录是指未发生过本办法第三十条所列行为。
2．注册资金不低于500万元（事业单位除外）；
　　3．有固定的办公场所，人均使用面积不少于6平方米；
　　4．主持或参与制定过相关行业标准和技术规范的从优。
　　（二)技术力量：
1．专职从事工程咨询业务的技术人员不得少于60人,其中具有高级专业技术、经济职称的人员不得少于30％，注册咨询工程师（投资）不得低于技术人员总数的15％，聘用专职离退休专业技术人员不得高于技术人员总数的10％,以上人员不得同时在两个及以上工程咨询单位执业；
释义：本条所称专职从事工程咨询业务的技术人员不得少于60人,是指按照所在单位的职能分工，相对固定地专职从事工程咨询业务的具有工程或经济类专业技术职称或学历(学位）人员和注册咨询工程师（投资）总数不得少于60人,应据实申报.“高级专业技术、经济职称”按国家有关规定考核。“注册咨询工程师（投资）"是指已按照《注册咨询工程师（投资)注册管理办法（试行）》（发改投资〔2005〕983号）的规定获得注册的人员.要注意注册咨询工程师是有有效期的，必须在期满时进行了续注，才算有效人员。予注册的有效期只有一年，如单位在第二年没有成功申报单位资质，则予注册失效，应在下一次人员注册时继续办理予注册。
相应人员一定按比例严格控制，满足人数要求.遇到小数点时均进位计算。
高级职称只认两类:高级工程师、高级经济师。与工程有关的研究员可算在内，教授不能计算在内。2．每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师(投资）;
释义：本条所称每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师（投资)，是指所申请的每个专业必须至少配备7名专职从事工程咨询业务的技术人员，其中所学专业或取得的专业技术职称与所申请的专业相符或相近的专业技术人员不少于5人（包括至少一名具有本专业高级技术职称的人员），注册专业与所申请专业相符的注册咨询工程师（投资）不少于2人(专业技术人员与注册咨询工程师（投资）不得重复计算,注册了主专业和辅专业的每名注册咨询工程师（投资)只能算作1人）。
5个专业技术人员是最低要求,一定要与申请专业直接相关，不能拿辅专业、配套专业的人来充当.如单位申报火电专业,必须有5人的专业是电力专业,其他建筑、结构、给排水等专业的人，可以算作技术人员，但不能算在5人当中.
包括至少一名具有本专业高级技术职称的人员,这里，高级经济师不能充当专业高级技术职称专业技术人员，只能是本专业的高级工程师.
3．主要技术负责人应具有注册咨询工程师(投资)执业资格,从事工程咨询及相关业务不少于10年.
释义：本条对甲级咨询单位主要技术负责人提出了两个硬性条件,必须满足。
　　(三)技术水平和技术装备：
　　1．掌握现代工程技术和项目管理方法，技术装备先进，具有较完整的专业技术资料积累,以及处理国内外相关业务信息的手段；
　　2．具有独立或与国内外工程咨询单位合作承接国外工程咨询业务的能力；
　　3．直接从事业务的专业技术人员人均配备计算机不少于1台，通信及信息处理手段完备，能应用工程技术和经济评价系统软件开展业务，全部运用计算机和系统软件完成工程咨询成果文件编制和经济评价.
　　（四)管理水平：
　　1．有完善的组织结构,健全的管理制度;
　　2．有严格的质量管理体系和制度，已通过ISO9000族质量管理体系认证的从优。
　　第九条　乙级工程咨询单位应当具备以下资格标准：
　　（一）基本条件：
1．从事工程咨询业务不少于3年,申请专业的服务范围相应咨询成果均不少于5项,无不良记录；
释义：不少于3年，是要求满3年，第4个年头。
　　2．注册资金不低于200万元（事业单位除外)；
　　3．有固定的办公场所,人均使用面积不少于6平方米.
　　(二)技术力量:
　　1．专职从事工程咨询业务的技术人员不得少于30人，其中具有高级专业技术、经济职称的人员不得少于30％，注册咨询工程师（投资）不得低于技术人员总数的15%，聘用专职离退休专业技术人员不得高于技术人员总数的10%，以上人员不得同时在两个及以上工程咨询单位执业;
　　2．每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师（投资）；
　　3．主要技术负责人应具有注册咨询工程师(投资）执业资格,从事工程咨询及相关业务不少于8年。
　　（三）技术水平和技术装备：
　　1．掌握现代工程技术和项目管理方法，拥有较先进的技术装备,具有开展业务的专业技术资料积累和及时查询相关专业信息的手段；
　　2．直接从事业务的专业技术人员人均配备计算机不少于1台,全部运用计算机完成工程咨询成果文件编制，经济评价系统软件的应用达到80%以上.
　　(四）管理水平：
　　1．有完善的组织结构，健全的管理制度；
　　2．有严格的质量管理体系和制度。
　　第十条　丙级工程咨询单位应当具备以下资格标准：
　　(一)注册资金不低于50万元（事业单位除外）；
　　（二)专业技术人员不得少于15人，其中具有高级专业技术、经济职称的人员不得少于30％,注册咨询工程师（投资）不得低于技术人员总数的15%，聘用专职离退休专业技术人员不得高于技术人员总数的10％；
　　(三)每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少1名注册咨询工程师（投资)；
　　（四)主要技术负责人应具有中级以上专业技术职称或具有注册咨询工程师（投资）执业资格，从事工程咨询及相关业务不少于5年；
　　（五）有固定的办公场所,人均使用面积不少于6平方米；
　　（六）有严格的质量管理制度。
第十一条　凡新申请工程咨询资格的单位，一般应从丙级资格做起。
释义：本条是指凡新申请工程咨询资格，包括已经获得工程咨询资格的单位申请扩大专业或服务范围，所申请事项均应从丙级做起。
　　第十二条　工程咨询单位因开展业务需拓宽咨询专业和服务范围的,根据第八、九、十、二十条的规定,可以申请该咨询专业和服务范围的相应等级的临时资格。
第三章　工程咨询专业和服务范围的划分
第十三条　工程咨询单位专业资格，按照以下31个专业划分：(一)公路；(二)铁路；(三）城市轨道交通；（四）民航;（五）水电;（六）核电、核工业;（七）火电；(八）煤炭；(九）石油天然气；（十）石化；（十一）化工、医药;（十二）建筑材料；(十三）机械；（十四）电子；（十五）轻工；（十六）纺织、化纤；(十七)钢铁;（十八）有色冶金；(十九)农业；（二十)林业；（二十一）通信信息；（二十二）广播电影电视；（二十三）水文地质、工程测量、岩土工程;（二十四）水利工程；（二十五)港口河海工程；（二十六）生态建设和环境工程；(二十七）市政公用工程;（二十八)建筑；（二十九)城市规划；（三十）综合经济(不受具体专业限制）;(三十一）其他(按具体专业填写)。
释义：和电力行业相关的专业有：水电(发送变电）、核电（核电站常规岛）、火电(发送变电、供配电）、通信信息（有线通信、无线通信、通信铁塔)、水文地质、工程测量、岩土工程、水利工程（水土保持）、市政公用工程（给排水、燃气热力)、其他（海洋工程、新能源等）。可以根据自身经营业务范围确定申报专业.
    以上各专业均涵盖了本专业相应的节能减排和环境治理内容。凡取得编制项目建议书、编制项目可行性研究报告和项目申请报告、评估咨询资格的单位，均相应具备编制项目建议书、编制项目可行性研究报告和项目申请报告中的节能减排、环境治理篇章和相应的评估咨询资格。
    申请第(六)、（十一）、（十六)、（二十三)专业资格，应按照核电、核工业、化工、医药、纺织、化纤、水文地质、工程测量、岩土工程分别申请。申请第（二十七）专业资格，应按照市政交通、给排水、燃气热力、风景园林、环境卫生分别申请.
申报专业的多少,一定要根据企业自身实力及业务需要，因为每增加一个专业，就要增加相应的技术人员及注册人员.
第十四　条工程咨询单位资格服务范围包括以下八项内容:
　　（一）规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询；
　　（二)编制项目建议书（含项目投资机会研究、预可行性研究)；
　　（三)编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；
　　(四)评估咨询:含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估,以及项目后评价、概预决算审查等；
　　（五）工程设计；
　　（六)招标代理;
　　（七）工程监理、设备监理;
　　（八）工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。
工程设计、招标代理、工程监理、设备监理资格，由国务院有关主管部门认定。
释义：本条所称规划咨询，按照《国务院关于加强国民经济和社会发展规划编制工作的若干意见》（国发〔2005〕33号）的规定,国民经济和社会发展规划按行政层级分为国家级规划、省（区、市）级规划、市县级规划；按对象和功能类别分为总体规划、专项规划、区域规划.申请人所提供的编制行业规划和特大型企业集团中长期发展建设规划的业绩可视同为规划业绩。
国务院国有资产监督管理委员会所属１３８家企业中，前５３家可以确定为“特大型企业集团"。其中包括:“国家电网公司、南方电网公司、六大发电集团"等。
    本条所称评估咨询，包括对规划、项目建议书、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、初步设计的评估咨询，以及规划和项目的后评价、项目概预决算审查等。   
本条所称工程项目管理资格，分为全过程策划（不承担建设准备和实施阶段具体业务)、全过程策划和准备阶段管理、全过程策划和实施阶段管理、全过程管理（可承担全过程策划和准备、实施阶段具体业务)四种类别。申请不同类别的工程项目管理资格，除满足第29号令规定的条件外，在技术力量配备方面，还应配备至少1名具有项目管理经验且具备工程技术经济专业注册咨询工程师(投资)资格的项目经理；
在这里，该项目经理不能包含在５名专业技术人员和２名注册咨询工程师之中，应该单独配备。因此在认定不同类别的工程项目管理资格中，专业技术人员、注册咨询工程师好项目经理的数量关系是不少于５+２+１
在单位资格方面，还应满足以下条件:
    全过程策划：应具备规划咨询和编制项目可行性研究报告资格。
    全过程策划和准备阶段管理：应具备规划咨询、编制项目可行性研究报告、工程设计资格.
    全过程策划和实施阶段管理：应具备规划咨询、编制项目可行性研究报告资格，以及工程监理或设备监理资格。
    全过程管理:应具备规划咨询、编制项目可行性研究报告、工程设计资格,以及工程监理或设备监理资格.
按照以上解释，如果一个单位的工程咨询资格证书(包括甲级、乙级、丙级)没有规划咨询服务范围，则不能认定工程项目管理，
如果本次申请的单位,原证书中有工程项目管理服务范围，无论本次申请是否涉及工程项目管理，都要按照６２０号文的要求进行核查,凡是符合条件的可以认定工程项目管理，并标明具体类别。凡是不符合条件的,该降级的降级，该取消资格的取消资格，请大家一定要注意。
  本条所称工程设计、招标代理、工程监理、设备监理资格，由国务院有关主管部门认定。申请单位提供了与其名称一致的工程设计、招标代理、工程监理、设备监理资格证书，可以在其依法取得的工程咨询单位资格证书上予以体现相应内容。如果企业仅需开展以上三类业务，则不再需要再单独申请咨询资质证书。
　　第十五条　申请综合经济专业需要同时具备以下条件:
　　（一)应具有单项专业资格不少于8个；
　　(二）工程技术经济专业的注册咨询工程师（投资)4名以上。
综合经济专业资格,除已取得资质的专业外,仅限于评估咨询和工程项目管理等服务范围.
释义：本条是指申请综合经济专业应首先具备至少8个单项专业资格,且每个单项专业资格都同时具备规划、评估咨询、工程项目管理三项服务范围中的一项。例如，每个单项专业资格都同时具备规划资格，则可申请综合经济专业的规划资格。在技术力量配备方面,除每个单项专业资格满足第29号令规定的条件外,综合经济专业还应配备至少4名工程技术经济专业的注册咨询工程师(投资）。
　　第十六条　申请单位可以按照条件申请一项或多项专业、一个或多个服务范围的咨询资格。认定各专业和各项服务范围的资格必须符合专业技术力量、技术水平和工程咨询业绩的相应条件。
第四章　工程咨询单位资格认定和管理权限
　　第十七条　工程咨询单位资格由国家发展改革委认定
第十八条　工程咨询单位资格认定,先由初审机构提出初审意见，再报国家发展改革委审定批准。根据隶属关系，各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团发展改革委、国务院有关主管部门是工程咨询单位资格认定的初审机构.中央管理企业可直接向国家发展改革委申报。
释义：依据此条,国家电网公司履行初审职责。
　　第十九条　《工程咨询单位资格证书》由国家发展改革委统一印制.《工程咨询单位资格证书》由一套正本和二套副本组成，副本与正本具有同等法律效力,工程咨询单位资格证书有效期为5年。
第五章　工程咨询单位资格认定程序
　　第二十条　申请单位申请工程咨询资格，应填写《中国工程咨询业务管理系统》软件内容，并将文本文件同时报送初审机构。申请材料可以通过信函、电子邮件等方式报送。
　　（一)报送电子文件材料包括：1、填写内容：单位基本情况、单位行政和技术经济主要负责人简介、在编技术人员及配备计算机情况；近三年经营状况以及独立承担过的工程咨询业绩；2、扫描内容：企业法人营业执照或事业单位法人证书；技术负责人的工程咨询执业资格注册证书；在编专业技术人员的证明文件(高级专业技术、经济职称证书、工程咨询执业资格注册证书、社会养老保险和人事证明材料）;单位相关证明(工程设计等有关证书）；上一年度资产负债表和损益表;自有或租赁办公用房证明及其他有关证明文件等。
　　（二）报送文本文件:除上述电子文本内容外,还需提供单位章程、质量管理制度文件和已完成的可行性研究报告文本2本。
　　以上文本文件和电子文件各一份。
　　第二十一条　初审机构收到申请材料后，先进行材料合规性审查，聘请有关专家进行评审或进行实地考察,提出初审意见。
　　第二十二条　国家发展改革委组织专家评审委员会，对初审意见进行集体评审，提出复审意见，并向社会公示.公示无异议的,由国家发展改革委批准,并颁发工程咨询单位资格证书.
第六章　资格认定时限
　　第二十三条　资格认定每年定期集中受理，集中评审。受理时间由国家发展改革委提前两个月向社会公告。
　　第二十四条　初审机构初审期限为20个工作日,专家评审和实地考察不计算在许可办理期限之内。
　　第二十五条　国家发展改革委收到初审机构初审意见和材料,在专家评审委员会提出审查意见后，20个工作日内做出决定。不能在20个工作日内做出决定的，经分管委领导批准，可延长10个工作日.
第七章　工程咨询资格升级、降级、变更和终止
　　第二十六条　凡取得丙级资格证书3年、乙级资格证书2年的单位可按本办法第八条、第九条、第十条规定的等级标准和第二十条规定的程序申请办理升级或扩大专业服务范围手续；经复审核定降级的单位，先收缴原资格等级证书，后核发新的等级证书.
　　第二十七条　工程咨询单位发生下列情况之一的，应做降级处理。情节严重的，应取消工程咨询单位资格。
　　(一）经检查，违反工程咨询持证执业办法、行业职业道德行为准则和市场竞争规则的;
　　（二）经核实，工程咨询质量考核存在问题的.
　　第二十八条　工程咨询单位发生下列情况之一的,应向原资格认定单位申请办理工程咨询资格变更或终止的手续.
　　（一）分立或者合并，应向原资格认定单位交回《工程咨询单位资格证书》，经重新审核和认定后，再领取相应的《工程咨询单位资格证书》；
　　（二)单位法人代表及主要技术负责人变更时，应向原资格认定单位办理变更手续;
　　（三)因宣告破产或其他原因终止工程咨询业务时，应报原资格认定单位备案,交回《工程咨询单位资格证书》，办理相应撤销和注销手续。
第八章　监督检查和法律责任
　　第二十九条　取得工程咨询资格的单位，要建立相应的自检制度，并接受每年一次执业检查。
　　第三十条　工程咨询单位有下列行为之一的，由资格认定单位根据情节轻重，分别给予警告、通报批评、停业整顿、降级直至取消工程咨询单位资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）涂改、倒卖、出租、出借《工程咨询单位资格证书》,或者以其他形式非法转让《工程咨询单位资格证书》的；
　　(二）违反本办法的规定,超越认定咨询专业和服务范围从事工程咨询活动的；
　　(三)变更或者终止业务，不及时办理变更和相应撤销、注销手续的；
　　（四)向负责监督检查的行政机关隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动真实材料的；
　　（五）弄虚作假、泄露委托方的商业秘密以及采取不正当竞争手段，损害其他工程咨询单位利益,严重违反职业道德和行为准则的；
　　（六)经核实，咨询成果发生严重质量问题的；
　　（七）有其他违反法律、法规行为的.
　　第三十一条　单位法人和其他组织未申请取得《工程咨询单位资格证书》而擅自从事工程咨询业务的,各级发展改革委应当依据规定采取措施予以制止；构成犯罪的,依法追究刑事责任。
　　第三十二条　国家发展改革委对初审机构负责监督检查,及时纠正工程咨询单位资格评审工作中的违法和违规行为。
　　第三十三条　有下列情形之一的，由国家发展改革委撤销资格认定的决定：
　　（一）评审工作人员滥用职权、玩忽职守给予认定资格决定的；
　　（二）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请单位，准予资格认定的；
　　(三）申请单位以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程咨询资格的,应当予以撤销，并在一年内不得再次申请工程咨询资格。
　　（四）依法可以撤销认定资格的其他情形.
　　第三十四条　初审机构及其工作人员违反本办法的规定,有下列情形之一的,责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他责任人给予行政处分:
　　(一）对符合认定条件的单位申请工程咨询资格不予受理的；
　　（二）在受理、审查、认定工程咨询资格过程中，未向申请人、利害关系人履行告知义务的；
　　（三）申请单位提交的申请材料不齐全,不符合认定形式，不一次告知申请人必须补齐全部内容的；
　　（四）未依法说明不受理资格申请和不受理申请理由的。
第九章　附则
　　第三十五条　工程咨询单位资格认定实施所需费用,列入部门预算,由本级财政预算予以保障,按照批准的预算予以核拨.
　　第三十六条　本办法由国家发展和改革委员会负责解释。