当代我国私营资本的产权制度特征样本.doc

现代中国私营资本产权制度特征
-08-14
能够说，中国现在私营资本，含有了私有基础性质，但还不是纯粹私有；含有了资本基础属性，但还不是完全资本。中国私营资本企业发展中碰到其它很多问题，在管理上和成长中碰到很多局限，大全部直接或间接地和这种产权制度特征相联络。

一、 私营资本产权主体含有超经济性质

假如说在中国近现代史上私有产权超经济性质关键表现为私人产权对封建官僚权责和洋人买办势力依附，并受其奴役；假如说改革开放之前新中国，企业产权、包含国有企业和集体企业产权超经济性质集中表现为对国家政治及行政权力依附，并被程度不一样地纳入行政管理网络。那么，现代中国私营资本企业产权超经济性质则表现为另外形式，即大家通常所说“三缘”性，也就是说，相当一部分中国私营资本在产权主体上带有强烈血缘、亲缘、地线性，而这种血缘、亲缘、地线性归结到一点，又使私营资本在产权主体上不能不含有浓厚宗法性。显然，含有宗法性质企业产权，在运动中不能不在相当大程度上受宗法规则支配，而不是严格地受市场规则约束。这是现代中国私营资本中相当部分之所以难以适应市场竞争关键制度根源。

所谓“血缘”是指相当一部分现代中国私营资本在创业和原始积累过程中，是以家庭血缘关系为基础纽带联结成为统一创业积累主体，家庭组员共同成为企业资本全部者，家庭组员在企业资本中权利位置在相当大程度上服从家庭宗法、伦理关系制约，所以，父子、夫妻、弟兄、姐妹等家庭关系深深地笼罩着企业产权。假如说，国有企业存在着严重政企不分，那么，这种以血缘关系为纽带结成私营资本则从一开始便是家企不分，假如说国有企业政企合一是以财产制度上政资合一为基础，那么，这种以血缘关系为纽带结成私营资本则从一开始便以家资合一为基础。这就使得企业竞争活动和管理等不能不受“家长”意志左右。这种以血缘为纽带产权主体，在创业早期或企业发展一定阶段，能够更多地享受家庭组员之间相互“忠诚”所带来便利，享受家庭组员相互间“信任”所带来低谦监督成本，但当企业成长到一定程度，这种家企合一产权，不管是从其产权家庭血缘关系本身固有对社会封闭性上，还是从其产权利用中家长制式宗法性上，均可能和现代市场经济竞争产生深刻矛盾。

所谓“亲缘”，是指相当一部分私营资本产权主体是以家庭亲缘关系为基础形成，也就是说是以若干个含有亲属关系家庭，或含有亲属关系个人联合为一体，共同成为企业全部者，但各自在企业权利网络中位置，除取决于各自对企业作用、贡献外，往往同时还受其在家族中地位影响，受其和企业关键人物血缘、亲缘关系远近影响。这种以亲属家族关系为背景形成产权主体，不能不含有族企不分特征，这种族企不分制度一样含有宗法性，而且家族亲缘关系一样会深刻地影响企业产权利用。在企业创业发展早期，这种族企可能会为企业发展提供有利支持，因为家族力量毕竟大于单个家庭能力；在企业发展早期阶段借助于家族关系，相互间了解和监督成本也可能较低，最少能够借助亲缘网络对企业进行更严密控制和更可靠监督，即使家族组员之间无须忠诚。但当企业成长到一定程度，家庭亲缘封闭性、有限性一样成为企业制度现代化障碍，家族亲缘关系天然含有宗法性、依靠性一样成为企业管理权威性威胁。

所谓“地缘”，是指相当一部分私营资本创业，是在所谓“离土不离乡”，或“离乡不离地”条件下进行，也就是说，或是由原来农业中游离出来资本，即使转入非农产业，但仍未离开自然村落，仍未脱离本乡本镇；或即使是在城市发展起来私人资本，但并未脱离诸如街道、本市县等地方性社会网络。甚至正是借助于本乡本受骗地种种社会关系，寻求到了尤其发展机会而地方性复杂社会关系之所以为其提供便利，除多年形成好友亲情关系呵护外，关键是就地缘关系而言，相互间也比较了解，信息较为充足也轻易相互渗透。然而，好友间社会关系支持，也是要索取回报，任何一个支出全部是一定“投资”，当企业成长到一定程度，这种社会关系对企业索取压力便会日益增大，甚至要求直接占有或分割企业产权，或会越来越多地直接干预企业管理，包含企业投资行为。分配行为，尤其是干预企业用人行为。企业产权利用和经营不能不受到曾经给企业以支持、呵护地缘人际关系多方面影响，这种影响和现代企业制度，和现代市场制度要求往往是矛盾。

现代中国私营资本产权主体上这种超经济性，这种以“三线”关系为特征宗法性、封闭性，对于很多私营资本企业发展不适应性越来越显著，所以面临企业产权主体制度改造问题。很多发展较快私营资本企业前一时期纷纷展开所谓“第二次创业”探讨，而且这种探讨大全部集中在怎样选择新投资领域，怎样选择新企业管理方法，怎样建立新企业监督控制机制，怎样重新确定利益分配机制以调动大家主动性等方面，但之所以大多私营资本“第二次创业”并不成功，相关“第二次创业”讨论并未取得实质性结果，在笔者看来，关键原因在于，“第二次创业”根本应该首先是“第二次改制”，是应该首先以现代企业产权主体制度逐步替换以往血缘、亲缘、地缘关系下含有宗法性产权制度。而实现这一点又是极艰苦，甚至是要付出极高昂代价。

并不是说一切私营资本在产权主体制度上全部要摆脱“三线”关系背景。在中国现代私营资本发展早期，在产权上含有这种“三线”性是客观，或许这也正是中国特色私营资本原始积累特点所在。这种含有宗法性产权制度在一定时期里更有利于私营资本成长；更有利于确定私营资本产权排她性；更有利于提升企业效率。

但这种“三线”产权毕竟有其不足，这种不足根本在于，产权本身宗法性和市场经济法权性之间矛盾冲突。这种冲突关键表现在三方面：

首先，“三缘”产权界区排她性明确，是以牺牲其产权社会性为代价，或说，“三缘”产权界定性，本身就含有天然封闭性，从而极大地降低了私营资本产权市场交易社会广泛性，而市场经济恰恰又是要求在界定产权界区基础上不停提升产权市场可交易社会性，界定产权关键目标也在于降低这种市场交易成本。

其次，“三线”产权宗法性，也成为阻碍企业融资信誉和能力提升关键原因，这种阻碍不仅表现在私营资本以股票等有价证券为方法进行直接融资较为困难，而且还在于其间接融资中借贷信誉和对应担保能力轻易受到怀疑，尽管私营资本融资困难更关键在于外部体制性歧视，但其产权本身不足也是关键原因之一。

其三，“三线”产权是阻碍中国现代私营资本建立现代化企业（企业）治理结构，确立科学、程序、有效决议和管理机制关键原因。“三缘”产权主体不变情况下，极难真正形成现代企业法人治理结构，极难形成有效委托——代理机制。

现代中国私营资本产权主体超经济性质，除集中表现为宗法性“三缘”关系特色外，还有另外两方面表现形式。～方面是，部分私营资本，对特权尤其是对政府行政权力有尤其依靠，有些私人资本形成和发展，关键就是依靠政府权力部门或官员尤其恩惠，而不是经过平等市场竞争。其次是，部分现代中国私营资本，即使实际上是私人资本，但也有“政企合一”倾向。如一些乡镇企业。

不管以哪种形式，只要企业产权含有超经济性质，在本质上就全部和市场经济要求相冲突，就全部使企业在面对市场竞争规则同时不能不面对非经济干扰和制约。这是中国现代私营资本不够纯粹关键表现。

二、 中国私营资本产权界区不清楚

通常来说，既然是私人资本，其界区和对应排她性应该是清楚。但中国现代私营资本确实存在很多方面界区含混问题。正是这种界区含混，严重妨碍了企业进入市场、利用市场有效性，也严重阻碍了中国私营资本发展。

中国私营资本产权界区不清楚，关键表现在以下五方面。

首先，部分以家庭或家族为单位建立起来私营企业，产权界区在家庭之间或家族之间界定，但在家庭组员或家族组员内部自然人之间并无严格界定。

家庭组员或家族亲缘关系是能够被经济利益关系冲击而松动，家庭或家族组员间忠诚是能够被资产权利所侵蚀而出现叛逆。只要企业资产不在自然人之间界定清楚，其产权排她性总是不严格。而且伴随企业发展，迟早会提出在单个组员之间重新界定产权要求，这是“经济人”本能，即使父子之间、夫妻之间、弟兄姐妹之间也难以逾越这种本能。中国现代很多家庭企业及家族企业，当发展到～定程度以后，全部不能不面对重新界定产权难题。对于这个难题，有企业较成功地跨越了，而更多企业则难以跨越，结果，重新界定企业产权代价，是父子反目，夫妻成仇，弟兄交恶，是毁掉创建起来企业，重新分割企业，肢解企业，这个代价不能不说是极为巨大。

其次，相当部分中国私营企业，就资本全部制和出资经济事实而言，确实是私人资本，但却在法律形式上戴了顶“红帽子”，注册为集体公有制企业。 这是法律形式上认定产权和经济实际上发生产权之间不～致，为克服这种不一致，社会要付出，企业也要付出相当大成本。如一些私人投资兴办企业，但因为法律形式上注册为乡镇集体企业，所以当企业发展到一定阶段，因为种种复杂原因，但最根本还在于利益上原因，乡镇政府便依法给予收回，使之真成为集体公有财产；企业主往往因为缺乏事先法律认定。产权极难得到有效保护，而蒙受了巨大损失。再比如因为企业注册为集体公有，乡镇政府要收回资产而产生冲突时，乡镇政府能够号召或怂恿乡民去抢，其理由就在于这是“集体”，所以人人有份，等等。

多年来，各地普遍开始重新界定产权，摘掉“红帽子”，进行产权制度改造。首先，这是这类私人资本发展必需经过程序，但其次，推行这一程序又要付出大量费用，这是产生于中国私营资本产权不清含有中国特色交易成本。

其三，现代中国部分私营资本产权从开始就天然不清，实际上是在没有真正严格出资人混饨状态下生成企业。企业创办早期是以负债借钱方法筹集到初始资本，再加上创业者勤奋和特有机遇，使企业日益成长起来。但认真审阅企业产权，却发觉企业到底归谁全部仍是个有待解释谜。

对于这些天然没有出资人，产权天然不清企业，清楚是这些企业就投资主体而言，首先肯定不是国有企业，也不是政府财政，所以是非国有资本；同时必需认可，这些企业出资者也不是哪一集体性质公有单位，所以是非公有资本。不清楚是，这些企业产权到底归谁？尤其是能否划到自然人名下？即使认可是，或关键是相关创业者产权，但每一创业者各应占多少？依据什么占有一定百分比产权？等等。

其四，部分资本不管就其支配权，还是就其剩下分配实际控制权，甚至最初出资权，全部是由个人直接掌握，严格地讲，应该属于私人资本范围，但不知是出于“高尚”，亦或出于其它什么非经济和经济动机，私人资本家将其资本称为“团体”，或称为“小区”。这类企业往往以私人控制绝大股权合作或股份制形式存在，实际上就是一个现代或近现代私营资本制度，但控制绝大股权私人却不认可其私有性质，而将其称为“共同全部”或称为“社会全部”。

这种否认其资本私人性质态度，不仅仅停留在口头上，而且有实际利益表现，小区或村落组员确实能够程度不一样“共同”享受到这种实际上私人资本所带来利益。所以，这类企业得到大家拥戴和支持，大家期望淡化或含混企业资本私人排她性，渴望享受这些资本社会共同福利性。

这正是现代中国私营资本又一关键中国特色，在一定社会条件下，私有不完全纯粹反而更有利于企业发展。

其五，原来应该私有部分人力资本产权不清楚，甚至就根本未被制度性认可。这种情况在现代中国很多高科技企业中表现得十分突出。

在高科技企业，人力资本对企业作用远大于物质资本作用，人力资本持有者对企业有着极其关键作用。但人力资本往往又难以直接衡量其具体价值大小，在缺乏完备人才市场竞争机制条件下，“人才”就更难定价。但困难存在，不等于应该否认人力资本产权，人力资本作为一个财产，也是大家投资、接收教育、学习探索结果对于这种投资也必需在产权上给予认可。尽管认可人力资本产权方法在不一样社会全部在进行着不一样实践探索，但总趋势是越来越重视这部分产权界定，不然，企业中最关键力量得不到产权上认可，肯定降低企业效率。

三、 现代中国私营资本产权缺点带来关键危害

这里需要着重探讨是因为私营资本产权界区不清楚，对企业，对市场将产生怎样不利影响。这种不利影响在中国现阶段关键表现以下四方面。

首先，私人资本产权主体界区不清楚，不利于企业资本积累，所以从根本上动摇企业竞争力。

企业产权主体不明，界区不清，那么，就意味着不明确谁应该负担企业资产风险，不明确谁最可能从企业赢利及资产增值和积累中取得好处，所以也就没有些人关心企业利润目标及对应资产增值目标，而更多人则只关注怎样把企业资产瓜分完成，最少愈加快更多地取得个人收入。

在中国现实中，尽管是私人资本，假如在家族组员或家庭组员内部没有界定清楚产权主体，那么，关心怎样瓜分企业资产，会更胜过关心企业积累，因为积累受益者是不十分明确，而瓜分以后归宿是清楚。假如在企业内部或外部天然就不清楚谁是全部者，那么，不管是外部还是内部，强调利润分配肯定强于主张利润积累，因为个人收入实现界区是明确，而企业扩张利益则是含混。假如企业产权在经济上界区清楚，但并未取得法律制度上明确定可，甚至法律形式否定资本私人排她性，那么，企业积累所产生利益归宿也就含有不确定性，从而动摇全部者积累冲动。总而言之，只要产权界区不清，首先受到伤害是企业法人资产积累，首先破坏是企业赢利极大化目标。 其次，企业产权界区不清，包含私人资本产权主体不明，肯定造成企业易被侵权，企业法人资产独立性和完整性易于被伤害，而企业本身对这种伤害免疫力天然低下。

私人资本产权界区不清，主体不明，极易诱发大家对企业产权垂涎，因为无“主”资本是最轻易引发大家贪欲。同时，产权主体不明资本，本身捍卫本身利益能力也最低，因为全部者不明也就意味着产权损失不会给哪一明确主体带来损失，所以也就缺乏对企业产权最有力捍卫者。另外，产权界区不清，企业法人资产完整性难以确保，从企业内部轻易产生分家倾向，大家明确产权代价，往往是分解原有企业法人资产。中国私营资本现在出现分家浪潮便是这种产权不清肯定结果。

其三，私营资本企业产权界区不清，从根本上影响企业治理结构，进而影响企业管理权威。

所谓企业治理结构，说到底就是指企业各方面权利、责任、利益之间相互制约机制，本质上是权利和责任对称性，责任和利益协调性，风险和收益对等性；目标是要提升企业相互权利间监督，尤其是提升全部者对代理者有效监督可能性，同时降低这种监督费用，刺激各方面主动性，在有序前提下处理企业各方面要素效率问题。

假如企业中产权界区不明，企业产权主体含有宗法性，含有血缘、亲缘、地缘性，那么，企业治理结构上肯定难以真正形成企业治理结构，有效监督根本不可能，因为到底谁监督谁搞不清，谁应负什么责任也搞不清，进而降低了管理效率，瓦解了管理权威性和严厉性。

其四，即使在私人资本企业中，只要产权界区不清楚，由此界定相关人员相互间权。责、利不明确，也一样会产生“无票乘车”道德投机。

所谓“无票乘车”投机，是指当权利和责任失衡时，大家便可能产生不想付出而只想收获败德冲动。企业作为一个团体，是多种要素集合，企业效率源于有效地协调多种要素集合，使多种要素在集合过程中尽可能少偷懒，这就需要在产权制度和对应企业治理结构上，明确权、责、利。

企业存在产权不清现象，肯定造成企业内部相互磨擦增大，企业内部交易过程中各自权利和责任难以界定，所以不负责任偷懒，不负担辛劳获取肯定蔓延；不以交换标准，而是想享受“无偿午餐”道德投机肯定产生。在中国相当一部分私营资本企业中，因为存在多个形式产权界区含混，因为没有自然人为单位界定物质资本及人力资本产权排她性，家庭组员相互间、合作者相互间力图“无票乘车”，力图享受“无偿午餐”现象就更为普遍。这种状态若蔓延下去，将从根本上破坏中国私营资本创业精神和开拓能力。