中小企业低碳技术创新.doc

目录目录目录中文摘要ABSTRACT第一章 引 言11。1课题的背景11。2研究目的及意义21。3国内外研究现状21。3。1国外研究现状21。3。2国内研究现状31.4研究的内容与方法4第二章 中小企业低碳技术创新的相关理论52。1 低碳技术创新的相关概念界定52。1。1低碳经济52。1。2低碳技术62。3中小企业的发展关系着低碳经济发展的前景72。4低碳经济模式下中小企业承担的社会责任7第三章 中小企业低碳技术创新存在的问题83。1中小企业低碳技术创新人才资源匮乏83.2中小企业低碳技术创新能力不足83。2。1中小企业低碳技术研发能力有限83。2。2中小企业低碳技术创新的动力不足93。2.3中小低碳技术的创新研发基本上处于自发状态93。3低碳技术创新的研发投入效率不高，融资环境较差103。4政府对中小企业扶持不力10第四章 提高中小企业低碳技术创新能力的对策建议114。1构建低碳技术创新人才保障体系114。1.1建立开放性的人才流动机制114。1。2完善人才激励、培养机制114。1。3引入科学的竞争机制124。2提高中小企业低碳技术研发能力124。2。1坚持自主创新，建立低碳技术支撑体系124。2。2加快低碳技术创新平台与能力建设134.2。3建立激励机制和发挥政策优势134。3不断完善融资服务,进一步健全体制机制144。4。加强中小企业扶持,改善中小企业低碳技术创新的运行环境14结 论15致谢18中文摘要摘要在经济全球化、知识、科技日益重要的背景下，我国经济快速发展,中小企业低碳技术创新已经成为我国经济发展中的亮点.它在促进市场变革、商业竞争、科技成果转化及吸纳就业人员等各方面发挥了极为重要的作用.然而,中小企业进行低碳技术创新的过程并不是一帆风顺的。在我国,中小企业一直普遍存在着低碳技术创新能力不足的问题，这些中小企业的快速发展是以低技术水平和外延扩张为主要特征，生产技术、装备水平都比较落后。如何提高中小企业低碳技术创新能力、提高经济效益并激励他们不断创新奋斗已成为我国中小企业面临的一大挑战。对中小企业低碳技术创新存在的问题的研究，并对症下药提出相对有针对性的对策,能为政府、企业的管理部门提供可行的意见及建议，对维护中小企业低碳技术创新的生命力，促进经济发展发挥积极的作用.本文首先阐明了研究背景、研究本课题的目的、意义和国内外的研究现状，从而宏观上有一个较全面的了解，确定了研究方法和研究框架;其次,对低碳技术创新的相关概念进行了界定，并对中小企业低碳技术创新的必要性进行了探讨;第三，分析中小企业低碳技术创新存在的问题；第四，针对中小企业低技术创新存在的问题，提出改进策略建议，以此提高中小企业低碳技术创新能力，以达到转变发展方式、调整产业结构、提高资源能源使用率及保护生态环境的目的.通过对中小企业低碳技术创新的分析，可以看出中小企业低碳技术创新在国民经济中具有重要地位,发展低碳经济也是其今后的必由之路。在经济高速发展的形势下,中小企业只有通过提高低碳技术创新的能力,才能使企业立于不败之地。关键词：中小企业，低碳技术创新,低碳经济第一章 引言Abstract In the background of economic globalization， knowledge， science and technology, increasingly important , Chinas rapid economic development， small and mediumsized enterprise low carbon technology innovation has become a key point of economic development in our country。 It promote the market changes，it plays a very important role in commercial competition， the transformation of scientific ,technological achievements ,absorb the employment and so on 。 However， small and medium-sized enterprise of low carbon technology innovation process is not easy。Chinas small and medium-sized enterprises face a big challenge。 For small and medium-sized enterprise low carbon technology innovation of the existing problems， and puts forward relative to suit the remedy to the case some useful countermeasures for the government, enterprise management departments to provide feasible opinion and the suggestion， small and mediumsized enterprises to maintain the vitality of low carbon technology innovation, promote economic development play an active role. This paper illustrates the research background, the research of this topic purpose, significance and present situation of the study at home and abroad, and the macroscopic have a more comprehensive understanding, determine the research methods and research framework; Second， for low carbon technology innovation of the related concept is defined， the small and mediumsized enterprise ,the necessity of low carbon technology innovation is discussed; Third, the analysis of technology innovation of small and medium-sized enterprises, low carbon existing problems; Fourth， according to the small and medium-sized enterprise low technology innovation existing problems and puts forward some advice to improve the small and medium enterprise low carbon technology innovation ability, in order to achieve development mode change and adjust the industrial structure， improve the energy resources utilization rate and the protection of ecological environment purpose。 Through to the small and medium enterprise low carbon technology innovation of the analysis， we can see that the small and mediumsized enterprise low carbon technology innovation in the national economy has the important position， the development of low carbon economy is the only way of the future。 In the highspeed economic development situation， in the small and mediumsized enterprise only by improving the low carbon technology innovation ability, can make the enterprise invincible. Key words： small and medium-sized enterprise, low carbon technology innovation， a low carbon economy 第一章 引 言1。1 课题的背景随着全球第一次工业革命的发起，人类社会就开始起用新能源煤炭，从此开启了人类社会的“碳时代”,继而第二次工业革命起用新能源石油、煤气和电力，又将人类社会引向一个“高碳经济时代”，并且随着社会不断发展，对能源的需求与消耗也是与日俱增。而今纵观全球，以煤炭和石油为主的化石燃料消耗所产生的温室气体已对环境造成越来越严重的污染,全球气候变暖等各种问题日益凸显。另外，随着能源供应和需求之间的缺口不断扩大,供需矛盾也非常尖锐,以目前能源的消耗速度计算，全球范围内储备的化石燃料也仅仅能够维持一百年左右。在此严峻的形势之下，各国政府相继提出低碳经济这一经济发展的理念.低碳经济最先是由英国政府提出的,指依靠政策措施、技术创新,实施能源革命、建立一种少排放温室气体的经济模式，从而减缓气候变化.低碳经济实质是清洁能源结构、能源效率的问题,核心是制度的创新、能源技术创新，目标是减缓气候的变化、促进人类可持续的发展1。在发展低碳经济这方面，国内外的学者基本取得一个共识,那就是“通过开发和使用低碳技术是减少排放的一个关键途径2。低碳技术的创新、广泛推广，将为人类社会逐步迈向生态文明和低碳文明走出一条新路，即摒弃传统粗放型经济增长的模式,直接采用新世纪的创新技术、创新机制。作为以低能耗、低污染及低排放为基础的经济模式，低碳经济发展的关键就是低碳技术创新.技术创新是实现发展低碳经济的关键。如果低碳技术不能很好地实现商业化与产业化,那么低碳技术在影响经济发展模式和气候变化方面的作用就微乎其微。因此，加强中小企业低碳技术创新，不断提高低碳技术创新能力才能实现经济的发展模式向“低碳”的转变. 低碳技术创新是推动和实现产业结构变革的主要动力，是实现经济飞速发展的助推器。推动中小企业发展低碳经济,提高中小企业的节能减排、资源综合利用水平，既是一个经济转型的过程,也是中小企业的发展契机.中小企业低碳技术创新被视作解决气候问题的根本出路.其实质是通过能源技术和制度创新及人类生存发展观念的根本性转变，来提高能源利用效率，构造清洁能源结构,改变以化石燃料为主的现有能源消费格局。目前高能耗、高污染、高排放的经济发展模式已经严重制约了我国经济的可持续发展，进行低碳技术创新不仅是中国中小企业转变发展方式、调整产业结构、提高资源能源使用效率、保护生态环境的需1第一章 引言要，更是我国经济可持续发展的必由之路和必然选择。1.2 研究目的及意义 中小企业进行低碳技术创新有助于减缓我国面临的保护资源环境及温室气体减排的压力，也可以尽快优化我国的能源结构。有利于我国进一步发挥后发优势，实现气候变化大背景下可持续发展的战略目标。发展低碳经济符合我国国家利益，有助于推动社会经济向低碳方向转型。提高中小企业低碳技术创新能力有利于进一步实现我国的产业结构的升级换代，同时也是应对气候变化的根本手段之一。我国目前已经是世界第一大碳排放国，节能减排,中国有压力；国际社会对我国减排问题频频施压，但我国低碳技术的竞争力比较差。作为发展中大国，有义务去应对气候变化，随着全球性的减排机制逐渐形成，提高企业低碳的发展能力，发展低碳性产业，技术是核心生产要素。在这样的背景下，低碳技术创新成为成功气候变化战略中的核心内容,同样道理也用于能源政策。 从技术需求方面看，中国严峻的碳减排形势需要低碳技术的应用和创新。据国际能源机构（IEA）分析,在BAU情景下，到2030年,全球二氧化碳排放量将比2000年增长69.非OCED国家的排放量占全球排放的份额将从2000年的46增长到58%，其中中国的份额将占到全球的173.从技术供给方面看，中国薄弱的低碳技术供给无法满足迫切的碳减排需求.尽管近年通过技术引进、消化吸收等途径，低碳技术发展迅速,但能源技术水平和低碳技术水平落后的状况仍未改变.不论从国内产业发展来看，还是从国际竞争来看,低碳技术创新对中国经济社会发展的意义是战略性的.而当前时期,中国的低碳产业属于典型的幼稚产业，这与其战略性产业定位形成了强烈的矛盾和反差。低碳技术薄弱的供给现状与其战略性需求的深层次矛盾，制约着中国低碳经济的发展和应对气候变化努力的结果。解决这个矛盾的关键，就是低碳技术创新以及涉及技术创新的一系列制度变革。当前我国节能减排处于非常严峻的困境之中，瓶颈在于低碳技术的市场和减排潜力。只有通过技术创新和推广应用来引领低碳发展,才能实现经济发展方式的根本转变。在我国国民经济中,中小企业发挥着重要作用，其对国民经济增长的贡献程度、提供就业机会和上缴利税都占有相当大的比例。国家经济要想发展“低碳技术”，中小企业是必然，并且刻不容缓。当前及今后较长时期，中国二氧化碳的主要排放部门是能源工业。因此,在石化能源仍占主体的背景下，中小企业低碳技术创新对于减少中国二氧化碳排放总量无疑具有重要的现实意义.中国发展低碳经济势在必行，作为国家经济重要力量的中小企业势必要成为发展低碳经济的主2第一章 引言力军,如何转变发展方式，走低碳道路是一个值得探讨的问题4。1.3 国内外研究现状1.3.1国外研究现状各国低碳技术的研发已取得了一些突破性的成果。诸如，西班牙的专家梅塞德斯马罗托巴莱尔带领着英国的科研小组发明了将一氧化碳转化成天然气的技术.利用此技术可以收集水泥厂、热电厂、石油工厂等释放的一些二氧化碳等温室气体，并将它们储存于废弃天然气井、油井或碳矿等各种地质沉积场所。然后专家利用与植物的光合作用类似的过程使二氧化碳变为沼气.若在全球范围使用此技术,将会带来完美能源循环.对技术创新路径的依赖问题,西班牙专家格利高里乌恩鲁强调,解除碳锁定的一种方法是战略“缝隙”管理（Strategic Niche Management,SNM）5。研究显示在任何技术系统条件之下，都可能会存在一定“缝隙”。因为在经济中主流技术占优势,从而存在一定的惯性,新技术的使用效率必须超过现有的技术，才可能会被普遍采用，进而能够替代现有技术。前世界银行首席经济学家尼古拉斯斯特恩在2006年组织撰写了气候变化的经济学（又称斯特恩报告)，开始呼吁全球向低碳经济转型，并研究指出，全球以每年GDP1%的投入，可以避免将来每年GDP5一20的损失，各国应尽早发展低碳经济。美国的学者Pacala等把可使用的碳减缓技术分类为核电及林地固碳、能效提升、可再生能源、燃料替换和碳集存等5个种类。多德维尔曾经强调，要发展低碳经济，首先,政府要能够及时对企业减排情况进行监测;其次，政府要能够及时地发布减排的目标；第三，要能对有关低碳技术方面的国际交流情况进行部署.国际能源署(IEA）把低碳技术分成太阳能、高效及低排放煤技术、先进交通工具、建筑和工业节能、生物能源、碳捕捉及储存、风能、智能电网、其他能源等9类。麦肯锡(2009）总结中国发展低碳五大技术领域：(1)高排放的工业部门：推动提高能效、回收并利用废弃物;(2）建筑、家电的使用部门:提高公用及民用建筑能源效率;（3）农业相关部门:增加碳汇。(4)道路运输的部门：改善燃油的效率；(5）电力相关部门：生产更为清洁的电力.1。3.2国内研究现状 我国的学者在环境技术创新、环境技术政策等方面的研究也有很多涉及到低碳技术创新问题。 庄贵阳（2005）从低碳经济的核心、实质及目标等方面提出自己的观点：低碳经济实质就是能源效率、清洁能源结构,核心就是制度创新及能源技术创新，目3第一章 引言标为减缓气候的温室效应、促进人类可持续发展6。鲍健强等(2008）指出，低碳经济模式的实质是经济发展方式、能源消费方式,人类生活方式的一次新变革7。付允（2008）则从低碳经济发展方向、方法、方式等各方面提出低碳经济模式是一种绿色的经济发展模式，它以低污染、低能耗及低排放和高效率、高效能及高效益作为基础,以节能减排作为发展方式，以低碳的发展作为发展方向,以碳中和技术作为发展方法的一种绿色经济的发展模式8。夏堃堡(2008)认为，低碳经济主要有两种：一种是低碳消费,一种是低碳生产，低碳生产是一种可持续生产方式9。金乐琴等（2009)学者认为低碳经济作为一种新的发展经济的模式,它与环境友好型、资源节约型社会的要求及可持续发展的理念是一致的，也与目前大力推行的循环经济、节能减排有密切的联系10。李胜、陈晓春（2009）则认为低碳经济包括低碳分配、低碳生产、低碳消费、低碳流通四个环节,核心就是在市场机制的基础之上，通过制度设计、政策创新，提高可再生能源的技术、节约能源的技术、温室气体的减排技术，进而建立低碳能源系统及产业结构,最终实现生产、流通及分配、消费的低碳化11.刘立、陆小成、李兴川分析了低碳技术创新在协调人与自然关系、促进经济社会和人的全面发展方面的作用和低碳技术创新与科学发展观之间的关系。指出低碳技术创新的动力、特征和功能、价值取向等层面具有内在的社会建构性12。陆小成从技术预见的角度分析了对区域的低碳技术创新系统的作用，并对构建区域的低碳技术创新系统的创新机制、关键技术战略、支撑体系进行深入的探讨13。张秋明深入分析英国政府为了将氢、生物燃料确定作为未来的低碳运输燃料中最具有前景的备用燃料，进而实施一整套的生物燃料鼓励性政策,包括投入税收及燃料税、资本减税、资本补助金、可再生燃料运输义务14。学者蔡林海参照美国、日本的科研机构的有关信息,把低碳技术分为九类,从技术开发能力、研究水准及产业技术能力这三方面分析评价了美、欧、日低碳技术的竞争能力15.邢继俊在自己的博士论文里对低碳技术做了概念的界定：也称低碳技术为清洁能源的技术，主要是指通过减少能源需求、提高能源使用效率来稳定、减少对煤炭等各种化石燃料的依赖程度的主导性技术，涉及到建筑、电力、交通、化工、冶金、石化等各部门及在可再生能源和新能源、油气资源及煤层气的勘探和开发、煤的清洁利用、二氧化碳的捕获与埋存等各领域开发的能有效控制全球温室气体的排放的新技术16.综上所述,不少中外学者对低碳技术创新进行了研究，他们从不同的角度对中小企业低碳技术创新问题进行了不同层面的阐述、实证，已有的这些研究成果为我们更加深入地研究中小企业低碳技术创新奠定了基础。但是具体针对中小企业低碳技术的相关研究还不够充分，因此，本论文试图探索中小企业低碳技术创新中存在的问题，提出系统深入的应对策略建议，促进中小企业又好又快地发展。1.4研究的内容与方法本文通过文献研究法、调查法并综合运用历史法、观察法以及谈话、问卷、4第二章 中小企业低碳技术创新的相关理论个案研究、测验等方法对中小企业低碳技术创新情况进行有计划的、周密的和系统的了解,并对调查搜集到的大量资料进行分析、综合、比较、归纳，了解国内外低碳经济的发展现状.从发展低碳经济内在属性及路径安排的角度，阐述了我国发展中小企业在低碳经济发展模式中的必要性及重要性,并建设性地提出了促进中小企业发展的对策建议.必须从强化企业创新主体、完善低碳技术政策、健全知识产权制度、培育低碳技术人才、取得重点技术突破等方面选择中国低碳技术创新的路径。低碳经济已成为全球经济发展的大潮流，在新的经济变革浪潮中，中小企业面临着巨大的机遇和挑战。我国中小企业发展低碳经济势在必行，有优势同时也存在问题。第二章 中小企业低碳技术创新的相关理论2。1 低碳技术创新的相关概念界定2。1.1低碳经济低碳经济是提倡低污染、低能耗、低排放的一种经济模式，是应对人类大量地消耗化学能源及大量地排放二氧化碳引起全球性气候灾害的变化从而提出的保护环境、转变经济的发展方式的一种新的经济模式，其核心为能源技术的创新、人类生存观念的转变,也是人类社会在农业文明及工业文明后的又一次重大的进步17。北京大学张世秋提出,低碳经济是一个相对概念：（1）发展相对碳的排放量比较少的新能源来代替之前的高碳能源，比如风能、太阳能等；(2）在生产的过程中依靠提高效率及减少单位产量碳的排放，最终降低最后的产品碳的排放;(3）个体、居民改变消费的方式、习惯,以节约的方式进行消费，并抵制对环境有不良影响的产品及服务18。低碳经济作为一种新的经济模式，有三个方面的含义:（1)低碳经济相对新能源来说，是相对基于以化石为能源的发展模式而言.（2）低碳经济相对于高碳经济来说,是相对基于没有约束的碳密集能源消费方式、能源的生产方式的高碳经济而言。（3）低碳经济相对于碳通量来说，是一种为了能解决碳通量的增加而引发地球生态圈的碳失衡从而实施的人类的自救行为19。 低碳经济是指经济社会由高碳能源时代向低碳能源时代发展的经济模式20,低碳经济涉及国民经济众多行业,包括电力、交通、建筑、冶金、化工和石化等5第二章 中小企业低碳技术创新的相关理论国民经济主要部门，尤其提倡在CO2捕获与埋存领域的新技术开发。2。1。2低碳技术发展低碳经济，关键是低碳技术.只有以过硬的技术作保障,才能从源头上制止更多污染物的产生。低碳技术,也称为清洁能源技术，主要是指提高能源效率来稳定或减少能源需求，同时减少对煤炭等化石燃料依赖程度的主导技术，涉及电力、交通、建筑、冶金、化工、石化等部门及在新能源和可再生的能源、油气资源及煤层气勘探开发、煤的清洁利用、二氧化碳的捕获与埋存等各领域开发能有效地控制全球温室气体的排放的新技术.低碳技术可以分成三个类型21：（1)减碳技术。交通、电力、建筑、石化及冶金等各种高排放、高能耗的领域中的节能减排技术，煤层气及油气资源的开发勘探技术及煤的清洁利用等。（2)无碳技术.太阳能、核能、生物质能及风能等可再生的能源技术。（3)去碳技术。碳的捕获与封存技术（Carbon Capture and Storage，CCS)这是一项具有较大规模的减排潜力、新兴的技术，有望实现化石能源的使用而产生的二氧化碳的近零排放.这一技术把工业生产的过程中所产生的co2捕集并且安全地存储在特定的地质结构之中，从而减少向大气中排放的温室气体,进而减少了大气层中温室气体的聚积。2。2中小企业的界定及重要作用中小企业是指与所处行业的大企业相比，资产规模、人员规模、经营规模都比较小的经济单位,它是形成市场竞争的主要力量，目前我国中小企业与非公有制企业数已达4200多万户，占全国企业总数99。8%，而且分别占GDP的60%、就业的80、税收的50和出口的60%左右，是经济发展和社会稳定的重要支柱22.在低碳经济发展过程中，中小企业的作用和地位越来越突出。截止到2010年8月，我国中小法人企业数量超过1000万户,占企业总数的99,其中300人以下的小企业占958。占全国企业总数99的中小企业,提供了全国80%的城镇就业岗位，上缴的税收约为国家税收总额的50%,并且65%的发明专利、75以上的企业技术创新、80以上的新产品开发，都是由中小企业完成的.从“十一五这五年看，中小企业的经济总量大概占到60，城乡新增长劳动力年均达2000万，中小企业就业人数占到80左右23。中小企业吸纳大量的社会劳动力在低碳经济发展中，起到了重要的作用。众所周知，国企改革给社会带来了巨大的劳动力过剩的负担,数以百万计的城市劳动力和农村大量剩余劳动力出来寻找新的就业机会。十余年间，农村就业人口总数变化不大,但乡镇企业、个体户和私营企业三者合计新增加5.47万个就业岗位，使农村就业人口的分布发生巨大的变化。这些变化，正是大批中小企业提供了数以百万计的新增就业岗位,使越来越多的人有机会成为低碳经济发展中的实践者。2。3中小企业的发展关系着低碳经济发展的前景有关资料显示，在全国各地中小企业发展现状各不相同.江苏、上海、浙江的中小企业总数占工业企业总数比重分别是99。1%，99。3%，99。5，不仅高于全国的平均水平,而且明显高于东三省、中部六省（江西除外)。同时，上海、浙江、江苏的中小工业企业的产值占全部工业总产值比重分别为59.8%,82.1%，71.5，高于东北老工业基地，其中浙江、江苏两省也远远高于中部六省。经济越发达，中小企业发展越好,对当地经济发展的贡献越大.不容置疑，学习长三角等经济发达地区的成功经验，扶持中小企业发展低碳经济，可以促进地区经济的飞速发展，实现全国经济的可持续发展.中小企业是一个国家经济发展最重要的助推器，低碳经济时代的到来为中小企业提供了实现其发展诉求的难得机遇，具有强烈发展欲望的中小企业，应该注重把握低碳经济脉络，把握低碳经济带来的良好机遇,释放自身发展潜力，成为低碳经济时代倡行者.相对大型企业而言，中小企业转换成本低、运行操作简单、引发的社会震动小，相对较易进入新体制，以及成为变革重点和难点的突破口。因此，推动中小企业走低碳路线,也是从战略高度为中小企业创新提供持续可靠的政府支持。而中小企业在低碳模式中的比较优势，主要表现在企业投入和规模上，能更快地接受市场信息,及时生产满足市场需求的新产品，站稳市场。通过加大对中小企业走低碳模式的支持力度，鼓励中小企业进行技术改造与创新,是提升中小企业核心竞争力，促进经济健康稳定增长的重要途径。2.4低碳经济模式下中小企业承担的社会责任中小企业应承担低碳经济发展的社会责任.中小企业是碳排放的主体，应该在发展低碳经济中承担社会责任，尽力在生产中减少碳排放量。中小企业在解决就业问题的同时，还承担了低碳经济发展的社会责任。我国经济正面临关键的转型期，由过去的“高耗能,低附加值”向“低耗能，高附加值进行转变，这既是经济增长方式的转变,也是产业结构的重大调整.低碳经济下中小企业的社会责任比一般意义上的社会责任有更深的内涵和意义。首先,发展低碳经济，实行高碳产业低碳化，是传统三高一低型企业必须担负的社会责任。淘汰落后产能，努力探索低碳模式的有效途径，是中小企业义6第三章 中小企业低碳技术创新存在的问题不容辞的社会责任。其次,实现经济结构转型，发展新兴低碳产业，对于中小企业而言是一次难得的发展机遇。目前如火电、采矿、纺织、钢铁、水泥、煤炭、化工等产业受到国家环保政策的严格“管制”,而金融、保险、旅游、文化等现代服务业以及太阳能、生物、风能、高分子材料则得到国家相关政策的大力扶持。再次，倡导发展低碳经济，是中小企业振兴民族产业，履行社会职责，提升国际竞争力的必由之路。第三章 中小企业低碳技术创新存在的问题总体来看，我国的低碳经济发展水平较低，低碳技术研发能力比较落后，核心技术欠缺。具体表现为以下几个方面:3。1中小企业低碳技术创新人才资源匮乏由于我国的低碳经济处于起步阶段，低碳技术创新的人才数量严重不足,尤其是缺乏集生态环保意识、低碳专业知识于一身的高素质人才。现有的科技人才习惯面向“高碳经济从事技术创新,亟待解决知识更新、观念变革的问题。目前的人才培养模式是围绕发展“高碳经济时代建立起来的，教育理念、课程设置、人才培养目标与“低碳经济”发展趋势不适应，面临全方位、多层次综合配套改革的繁重任务.中国中小企业低碳技术的研发人员虽有增长,但与发达国家相比仍有很大差距。企业研发的高层次人才匮乏，而且流失严重.中国2800多家企业中，拥有研发机构的只有25,75%的企业没有专职人员从事研发活动.就研发的产出指标-发明专利而言，中国中小企业的发明专利无论是绝对数量还是相对份额都落后于发达国家。我国在低碳技术领域的专利申请量前五名中，有四家是高校，仅有一家是企业。从低碳技术创新的风险承担和决策看,企业一股独大的产权结构及出资人的所有权和法人财产权合一的产权制度导致企业缺乏低碳技术创新的自主权.3。2中小企业低碳技术创新能力不足我国中小企业低碳技术创新的起点偏低,整体水平比西方的发达国家落后。3.2.1中小企业低碳技术研发能力有限作为发展中国家，中国由“高碳”向“低碳”经济转变的最大制约，是技术研8发能力有限、整体科技水平落后。中小企业能否利用后发优势在工业化的进程中发展低碳经济,在很大的程度上取决于自主创新能力。而低碳技术创新能否成功在很大程度上取决于研发能力。我国中小企业低碳技术的研发能力由于各种因素的限制而处于很低的水平。由于中小企业自主创新的能力不足，制约了中小企业在低碳道路上进一步的发展.从总体上看，技术创新在我国经济增长中所发挥的作用仍不是很理想，一个重要原因是我国在科学技术进入中小企业的途径和制度上存有严重缺失和不足.3。2.2中小企业低碳技术创新的动力不足低碳技术的创新离不开激励机制，但动力不足却很难催生低碳技术创新。首先，企业所追求的可能是短期盈利目标，而不是长期盈利目标,企业短期性盈利的目标往往很难使其放弃眼前的利益，而去投资长远的发展.当前经济的发展模式和技术之间达成了一种较低效率的均衡,进行低碳技术的创新很有可能打破原来的利益链。配套与之相应的设施,投入充足的资金研发，改变原来的盈利模式及营销理念等一系列变化，必定会大幅度的增加额外成本，这对以短期性的盈利作为目标的中小型企业而言，通常不愿花费巨大的成本投入到低碳技术的创新之中.其次,低碳技术的创新存在很大的风险，尤其对一个还没有走向成熟的新兴产业而言.未来低碳产业的发展前景具有很大的不确定性，单个企业投资面临着巨大风险，未来的收益能否会弥补成本、创新的项目能否会成功并获取较为可观的收益等，各种不确定性的因素迫使企业放弃了低碳技术的创新.3。2。3中小低碳技术的创新研发基本上处于自发状态目前,我国“低碳技术的研发大多数是一些企业的自发行为,缺乏统筹安排。各企业根据自身的需要进行相关“低碳技术研发，相互间缺乏协作、信息不畅、技术封锁,无法形成公关合力，造成技术研发的重复性、分散性,使“低碳技术的研发难以形成突破。发展低碳技术的基础薄弱,在市场上没有竞争力，其产业化还存在问题。3.2。4 中小企业低碳技术存在应用障碍气候变化和能源供给安全要求在能源生产、运输和使用方式上做出迅速的转变。但是，目前能够促成这种转变的大多数技术虽然已经可以得到，但它们还没有被适当采用。低碳经济发展要求在能源生产、运输和使用上做出迅速的转变,不9仅要提高认识，更要付诸行动。因为科技体制长期与市场脱钩，导致中国科技成果转化率较低.长期以来，我国是科学研究与企业应用两条轨道，各行其事。按全国平均水平，目前，中国科技成果的转化率不到20，最终形成产业的只有5左右,不仅低于发达国家70%80%的水平，也低于印度50的市场转化率。3。3 低碳技术创新的研发投入效率不高，融资环境较差目前，中国技术研发的投入资金是低比例运行。当前大多数中小企业的研发资金用于新产品开发的只24，用于基础研究的费用不到10，对于新产品的研发更多精力在短期项目，对那些长期性、有市场前瞻性的基础研究则重视不够。这本身与中小企业多从事劳动密集型工作有直接关系，同时，也与中小企业的资金投入不足有着紧密联系。低碳技术创新和其它技术创新一样，首先会伴随大量成本支出，如先期开发和建设成本，新技术的运转和维护也会产生高额费用24。目前我国技术研发的支出占GDP比重不足1。5,和“十一五”科技的发展规划确定2目标相比还有差距，当前大多数中小型企业所投入进行研发的资金中用于新产品的开发的资金只有24%，同时用于基础性研究的费用低于10，并且对新产品的研发往往更注重短期的项目,对具有市场前瞻性、长期性的一些基础研究则不够重视。这些都限制了我国科技水平的进一步提高。长期以来，中小企业的融资问题一直饱受诟病。我国在经济发展中只重视改善大型企业的生存环境，而对中小企业发展尤其是中小企业的融资问题没有引起足够的重视，造成了中小企业融资难的困境，这一现状至今未有实质性改变。金融系统对低碳技术项目支持不够,多数银行不选择对低碳技术项目融资,即使部分银行实施融资，其信贷放款数量也非常有限,不能满足低碳技术发展的资金需求25.以银行信贷为依托的间接融资渠道存在较大障碍，我国的商业银行在为中小企业贷款服务方面设置了较多障碍。3。4 政府对中小企业扶持不力由于受传统的计划经济影响，长期以来经济政策自觉或不自觉地偏好大型企业，在金融政策、产业组织政策、财税政策等各方面，对中小企业有很多不公平之处.一些地方的政府只重视大型企业集团的组建、发展，在财政支持、技术发展、税收优惠等方面只考虑大企业，中小企业很难或者根本得不到政策上的帮助，又由于很多的中小企业受各级基层组织的管理，而各部门的管理方式、政策不一，多头领导，从而使中小企业无所适从,企业经营束手束脚,没有实际的经营自由权。目前，尽管国家取消了一些对中小企业的政策歧视，中央强调要把营造完全10第四章 提高中小企业低碳技术创新能力的对策建议市场经济、确立平等市场主体地位作为促进中小企业走低碳之路的基本出发点，着力消除制约中小企业发展的体制性障碍。但相对于大型国有企业所享受到的种种关照，规模上处于劣势的中小企业在相关政策上同样处于绝对劣势。斯特恩院士指出，中国眼下的核心挑战是如何推动并组织向低碳增长的转型，如果要高效并且有创意地实施这样的转型，就必须出台既透明又可信的健全政策。如果未来的政策能更注重整体战略协调、更强调政策的可执行性、可持续性，鼓励技术研发和推广、促进商业模式和投融资方式创新、推动市场化手段调节，那么低碳市场将会得到更快、更稳的发展。制约中小企业发展的瓶颈既有内在要素,也有外部因素。第四章 提高中小企业低碳技术创新能力的对策建议 未来的10年,中国即将踏上整体的低碳转型之路，中小企业的命运和气候改变之下经济的新格局密切相关。如何实现中小企业低碳转型，发现潜伏着的黄金机遇以此加速发展？类似的一些问题在很大的程度上在于中小企业是否顺应低碳经济的发展并依此作出相应的调整的能力。中小型企业应该在低碳经济的条件之下，重新梳理低碳技术创新的发展战略.4。1 构建低碳技术创新人才保障体系 我国发展低碳经济的关键在于培养和造就一大批高素质的创新型科技人才。人才是低碳技术创新的灵魂。培养和建立起一支高水平高能力的专业技术人才队伍与管理人才队伍，是低碳技术创新能够持续开展的