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建设工程监理基本理论和相关法规
考前复习资料 建设工程监理基本理论和相关法规
第一章建设工程监理制度
考点1 建设工程监理行为主体是工程监理单位。建设工程监理实施前提是需要建设单位的委托和授权.工程监理单位在委托 监理的工程中拥有一定管理权限，是建设单位授权的结果。建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文 件及合同。勘察设计文件及合同包括：批准的初步设计文件、施工图设计文件,建设工程监理合同以及与所监理工程相关的施 工合同、材料设备采购合同.
考点2 监理的性质性质：(1)服务性――6个不.（2）科学性――领导、队伍、方法手段、资料数据、态度和作风。（3) 独立性是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设 备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。（4)公平性。建设单位和施工单位的平衡。
考点3 强制监理：大中型公用事业工程，关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目总投资额在 3000 万元以上。成片开 发建设的住宅小区建筑面积在 5万平米以以上.国家重点建设工程，利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程，学校、 影剧院、体育场馆项目。没有资金要求。
考点4 监理单位的职责： 《质量条例》：未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装， 施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。《安全条例》：应 当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。发现存在安全事故隐患的，应当要求 施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的， 应当及时向有关主管部门报告。
考点5 监理人员的职责:《建筑法》：认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施 工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单 位改正。
考点6 监理单位和人员的法律责任：《建筑法》工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质 量的,责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的,予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任； 构成犯罪的，依法追究刑事责任。《质量条例》：承担连带赔偿责任：（1）与建设单位或者施工单位串通,弄虚作假、降低 工程质量的;（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。《安全条例》有下列行为之一的， 处 10万元以上 30 万元以下的罚款:（1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；（2)发现安 全事故隐患未及时要求施工单位（整改或者暂时停止施工的;（3)施工单位拒不整改或者不停止施工,未及时向有关主管部 门报告的；（4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的.《质量条例》：监理工程师因过错造成质量事故的， 责令停止执业 1 年;造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册;情节特别恶劣的，终身不予注册。
考点7 政府投资工程实行审批制；非政府投资工程实行核准制或登记备案制。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府 投资工程,政府需要从投资决策的角度审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计、概算。对于采用投资补助、转贷和贷款 贴息方式的政府投资工程，则只审批资金申请报告。政府投资工程一般经过评估论证,特别重大的实行专家评议制度。国家将 逐步实行政府投资工程公示制度。非政府投资工程。实行核准制或登记备案制。
考点8 建设实施阶段的工作内容:施工图设计文件的审查、办理工程质量监督和施工许可手续、施工许可证的办理均由建 设单位完成.
考点9 建设准备工作内容:（1）征地、拆迁和场地平整；（2）完成施工用水、电、通信、道路等接通工作;(3）组织 招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；(4）准备必要的施工图纸;（5）办理工程质量监督和施工许可手续.
考点 10 工程招标规模： （1）施工单项合同估算价在 200 万元人民币以上的； （2)重要设备、材料等货物的采购,单项合 同估算价在 100 万元人民币以上的； （3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在 50 万元人民币以上的； ( 4） 单项合同估算价低于前三项规定的标准,但项目总投资额在 3000 万元人民币以上的。
第二章 工程监理法律法规规范标
考点 1 许可证 申领条件: （1)已经办理该建筑工程用地批准手续； （2）在城市规划区的建筑工程,已经取得规划许可证; (3）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求； （4）已经确定建筑施工企业； (5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料； （6） 有保证工程质量和安全的具体措施；(7）建设资金已经落实. 建设单位应当自领取施工许可证之日起 3 个月内开工。延期以两次为限，每次不超过 3 个月.中止施工之日起 1 个月内, 建设单位向发证机关报告。中止施工满 1 年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。
考点 2 建筑工程承包： (1）联合体承包应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。共同承包的各方对承包合同 1/5 考前复习资料 的履行承担连带责任。 （2）禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以 后以分包的名义分别转包给他人。 (3）分包。将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位，必须经建设单位 认可.建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责;分 包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总承包单位 将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包.
考点 3 安全生产管理:施工现场安全由建筑施工企业负责。实行施工总承包的，由总承包单位负责.分包单位向总承包单 位负责，服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托 原设计单位或者具有相应资质条件的设计单位提出设计方案。
考点 4 工程质量管理：工程质量由工程总承包单位负责,总承包单位应当对分包工程的质量与分包单位承担连带责任.建 筑施工企业必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工,不得偷工减料。工程设计的修改由原设计单位负责，建筑施工企业不 得擅自修改工程设计。
考点 5 招标投标法: 资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于 5 日。 对招标文件有异议的， 应当在投标截止时间 10 日 前提出.对招标文件进行澄清或者修改的，在提交投标文件截止时间至少 15 日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。自 招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止,最短不得少于 20 日.自中标通知书发出之日起 30 日内订立书 面合同.联合体各方应当签订共同投标协议，连同投标文件一并提交给招标人。联合体各方应当共同与招标人签订合同，并承 担连带责任。开标由招标人主持，在提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。评标委员会由招标人的代表和技术经济专家 组成，成员人数为 5 人以上单数。其中专家不少于总数的 2/3.评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。招标人据 此确定中标人。招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判.
考点 6 格式条件：（1)格式条款是当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款.(2)提供格 式条款的一方应当采取合理的方式提请对方注意免除或限制其责任的条款，按照对方的要求,对该条款予以说明.( 3）提供 格式条款一方免除自己责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效。（4）发生争议的,应当按照通常理解予以 解释。两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释。格式条款和非格式条款不一致的,应当采用非格式条款。
考点 7 效力待定合同包括：限制民事行为能力人订立的合同。（1）限制民事行为能力人订立的合同。法定代理人在 1 个月 内追认后的合同有效。纯获利益的合同、与其年龄智力精神健康状况相适应的合同,不必追认。（2）权代理人代订的合同。 ① 行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同。② 行为人没有代理权、超越代理权或者代 理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。③ 法人或者其他组织的法定 代表人、负责人超越权限订立的合同,该代表行为有效.④ 无处分权的人处分他人财产，经权利人追认或者无处分权的人订 立合同后取得处分权的，该合同有效。
考点 8 合同履行：（1）一般原则.先协议补充；再按照合同有关条款或者交易习惯确定；最后用下列规定：①质量要求不 明确的，按国标、行标、通常、特定标准履行.②价款报酬不明确的，按订立合同时履行地的市场价格履行.③履行地点不明 确，在货币接受方所在地履行,在不动产所在地履行。其他标的,在履行义务一方所在地履行。（ 2)特殊规则.按不利对违 约方原则.
考点 9 抗辩权:应当先履行债务的当事人,有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行:(1）经营状况严重恶 化;(2） 转移财产、抽逃资金,以逃避债务;(3）丧失商业信誉；（4)有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。
考点 10 违约责任：（1)继续履行.（2）采取补救措施。（3）赔偿损失.损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失, 没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿，因防止损失扩大而支出的合理费用,由违约方承担。( 4） 支付违约金.约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加，反之亦然。( 5）定金.给 付定金的一方不履行约定的债务的,无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的,应当双倍返还定金.当事人既 约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以选择使用违约金或者定金条款。
考点 11 施工单位的质量责任义务：施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程. 施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议。施工单位必须对建筑材料、建筑构配件、设 备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字.施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在建 设单位或者工程监理单位监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测.施工单位必须建立健全质量检验 制度隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当通知建设单位和建设工程质量监督机构。
考点 12 安全技术措施和专项施工方案：对达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案,并附具安全验算 2/5 考前复习资料 结果,经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施,由专职安全生产管理人员进行现场监督。① 基坑支护与降水工程； ②土方开挖工 程；③模板工程；④起重吊装工程；⑤脚手架工程；⑥拆除、爆破工程。对涉及深基坑、地下暗挖工程、髙大模板工程的专 项施工方案,施工单位还应当组织专家进行论证、审查。
考点 13 监理收费 标准：监理服务收费以工程概算投资额分档收费，其计费额为工程概算中的建筑安装工程费、设备购置 费和联合试运转费之和。部分发包的，其中质量控制和安全生产监督管理服务收费不宜低于建设工程监理服务收费总额的 70％。联合承担的，建设单位委托其中一家工程监理单位对工程监理服务总负责的，并支付监理服务收费额的 4%-6％的总体 协调费。
第三章 监理企业与注册监理师
考点 1 资质等级 标准：工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质三个等级。其中,专业资质按照工程性质 和技术特点又划分为 14 个工程类别.综合资质、事务所资质不分级别.专业资质分为甲级、乙级;其中,房屋建筑、水利水 电、公路和市政公用专业资质可设立丙级
第四章监理招标与合同管理
考点 1 重大偏差作废标处理（弄虚 作假、未盖章签字、总监不合格、未实质响应、多标多价、雷同标、未交保证金、重大 偏差）；细微偏差 澄清：评标委员会可书面通知投标人澄清其投标文件中不明确的内容,或要求补充相应资料或对细微偏差 进行补正。以书面形式进行,不得因此而提出改变招标文件或投标文件实质内容的要求.澄清文件属于投标文件的组成部分. 评标委员会不接受投标人对投标文件的主动澄清、说明和补正.
考点 2 监理大纲的编制:监理投标文件的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲.尤其工程监理对策,向建设单位提出 的原则性建议。监理大纲包括：（1）工程概述；(2）监理依据和监理工作内容；（3)建设工程监理实施方案,是监理评标 的重点；（4）建设工程监理难点、重点及合理化建议。
考点 3 监理合同组成文件:（1）协议书；（2）中标通知书;（3)投标文件;（4）专用条件；（5）通用条件;(6）附 录；（7）补充协议. 监理人用于恢复服务的准备时间不应超过 28 天。监理人合同履行期间及本合终止后 2 年内出版涉及本工程的有关监理与 相关服务的资料,应当征得委托人的同意。收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议 7 天前报委托人在紧急 情况下,项目监理机构可直接发布指令，但应在 24 小时内以书面形式报委托人.
考点 4 违约责任： （1）除不可抗力外，因委托人原因使工程取消或暂停,监理人有权获得因合同解除导致损失的补偿。 （2) 暂停全部或部分监理或相关服务的时间超过 182 天，监理人可自主选择继续等待或解除合同。(3）监理人未履行合同义务， 委托人在发出通知后 7 天内未收到书面解释，则可发出解除合同的通知,自通知到达监理人时合同解除.(4）委托人延期支 付.监理人在约定支付日 28 天后未收到项，可发出酬金催付通知。委托人接到通知 14 天后仍未支付监理人可发出暂停通知 并可暂停工作,暂停 14 天内监理人仍未获得酬金或答复，可发出解除合同的通知，自通知到达委托人时合同解除。
第五章 监理工程监理组织
考点 1 工程监理委托方式（对比优缺点）
考点 2 组织结构设计选择的基本原则：有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。管 理层次可分为三个层次,即决策层、中间控制层和操作层.项目监理机构组织形式（优缺点)。
考点 3 监理人员数量的确定条件：(1）工程建设强度。（2）建设工程复杂程度。(3）工程监理单位的业务水平.(4） 项目监理机构的组织结构和任务
考点 4 总监理工程师、监理工程师和监理员三方各自的职责（注意对比记忆)
第六章监理规划和监理实施 细则
考点 1 监理规划的编写依据：（1）工程建设法律法规和标准.（2）建设工程外部环境调查研究资料。（3）政府批准的工 程建设文件.（4)建设工程监理合同文件。（5）建设工程合同.（6）建设单位的合理要求。（7）工程实施过程中输出的有 关工程信息。
考点 2 :监理实施细则的编写依据：(1)已批准的建设工程监理规划。(2)与专业工程相关的标准、设计文件和技术资 料.（3)施工组织设计、（专项）施工方案.(4）工程监理单位的规章制度.(5)经认证发布的质量体。
第七章 监理工作主要内容和方式
考点 1 三大目标控制任务:（1）质量控制任务。协助建设单位做好施工现场准备工作,为施工单位提交合格的施工现场； 审查确认施工总包单位及分包单位资格；审查施工组织设计和施工方案；验收分部分项工程和隐蔽工程;审核工程竣工图,组 3/5 考前复习资料 织工程预验收;参加工程竣工验收等.(2)造价控制。严格控制工程变更；协助建设单位按期提交合格施工现场，提供由建 设单位负责提供的工程材料和设备。(3）进度控制任务.协调各相关单位之间的关系;预防并处理好工期索赔.
考点 2 三大目标控制措施：（1）组织措施。建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员,明确各级目标控制人员 的任务和职责分工，改善建设工程目标控制的工作流程;建立建设工程目标控制工作考评机制,加强各单位之间的沟通协作; 加强动态控制过程中的激励措施。（2）技术措施.对多个可能的建设方案、施工方案等进行技术可行性分析。采用工程网络 计划技术、信息化技术等实施动态控制。（3）经济措施。审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，编制和实施资金使 用计划，对工程变更方案进行技术经济分析等。（4)合同措施。选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单 位和供应单位，拟订完善的合同条款，处理好工程索赔.
考点 3 项目监理机构内部的协调：人际协调四个成语、机构全责关系信息矛盾、对设备人员的需求平衡。
考点 4 项目监理机构组织协调方法：组织协调包括:会议协调法、交谈协调法、书面协调法。
考点 5 监理方式：巡视、平行检验、旁站、见证取样。
第八章监理文件资料管理
考点 1 ： 8 个 A 类表―工程监理单位用表.14 个 B 类表一施工单位报审报验用表。3 个 C 类表一通用表。 工程监理单位用表：（1)总监理工程师任命书。(2)工程开工令。（3）监理通知单。（4)监理报告。（5）工程暂停令。 （6）旁站记录。(7）工程复工令。（8）工程款支付证书。 施工单位用 表：（1）施工组织设计或（专项>施工方案报审表。（2）工程开工报审。（3）工程复工报审。（4）分包单位 资格报审表。（5）施工控制测量成果报验表。（6)工程材料、构配件、设备报审。（7））＿＿报验、报审表.用于隐蔽工 程、检验批、分项工程、试验室的验报.（8)）分部工程报验表。（9)监理通知回复单。（10)单位工程竣工验收报审表。 （11）工程款支付报审表。(12）施工进度计划报审表。（13）费用索赔报审表.（14）工程临时或最终延期报审表. 通用表:（1）工作联系表.(2)工程变更表。建、设、监、施签字.（3）索赔意向通知书。 总监签字盖章的表式：（1）工程开工令；(2）工程暂停令；(3）工程复工令；（4）工程款支付证书；(5）施工组织设 计或施工方案报审表；（6)工程开工报审表;（7)单位工程竣工验收报审表;（8）工程款支付报审表；（9)费用索赔报审 表；（10）工程临时或最终延期报审表. 监理资料文件编制要求：(1)监理日志指定专业监理工程师负责记录。（2)监理例会会议记要.由项目监理机构根据会议 记录整理。意见不一致的重大问题,应将各方的主要观点，记入“其他事项”中。（3）监理月报。由总监理工程师组织编写、 签认后报送建设单位和本监理单位。（4）工程质量评估报告.由总监理工程师组织专业监理工程师编制工程质量评估报告。 由项目总监理工程师及监理单位技术负责人审核签认并加盖监理单位公章后报建设单位。
考点 2 收文、登记、传阅：收文登记表上应记录文件名称、文件摘要信息、文件发放单位、文件编号、收文日期。文件资 料不得以盖章和打印代替手写签认。工程影像应注明拍摄日期、反映的工程部位等，交给项目总监处理，重要文件内容应记录 在监理日志中。涉及建设单位的指令、设计单位的技术核定单，应将其复印件公布在项目监理机构专栏中。每一位传阅人员阅 后应在文件传阅纸上签名,并注明日期.建设工程监理文件资料发文应由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项 目监理机构图章。
考点 3 监理文件资料编制要求：（1）一般应为原件.（2）内容及其深度须符合国家技术规范、标准的要求。（3）内容必 须真实、准确，与工程实际相符。(4）应采用耐久性强的书写材料。（5）应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续 完备.(6）幅面尺寸规格宜 A4 纸。（7)缩微制品适应长期安全保管.(8）图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确. (9）应采用打印形式，手工签字，复印件加盖公章并注明原件保存处。
考点 4 监理文件资料级差方式及要求:（1）组卷原则及方法。一个工程由多个单位工程组成时,应按单位工程组卷；监理 文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。（2）组卷要求。案卷不宜过厚，一般不超过 40mm；不同载体的文 件一般应分别组卷。(3)卷内文件排列。文字材料按事项、专业顺序排列,批复在前、请示在后,印本在前、定稿在后，主 件在前、附件在后的顺序排列.图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前， 图纸排后。
考点 5 监理文件资料移交:（1）建设单位在工程竣工验收后 3 个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案。 （2）停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管.(3）对改建、扩建和维修工程,建设单位应组织工程监理单位据实 修改、补充和完善监理文件资料，并在工程竣工验收后 3 个月内向城建档案管理部门移交.（4)建设单位向城建档案管理部 门移交工程档案，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。(5）工程监理单位应在工程竣工验收前将监理 文件资料按合同约定的时间、套数移交给建设单位. 4/5 考前复习资料
第九章 项目管理服务
考点 1 建设工程风险的分类：按风险来源分,按风险涉及的当事人分,按风险可否管理分，按风险影响范围分。
考点 2 工程风 险识别方法：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。
考点 3 工程风险对策包括:风险回避、损失控制、风险转移、风险自留。损失控制计划系统由预防计划、灾难计划和应急 计划三部分组成.
考点 4 工程风险转移：非保险转移有三种:①建设单位将合同责任和风险转移给对方当事人。②施工单位进行工程分包。③ 第三方担保。第三方担保主要有：建设单位付款担保、施工单位履约担保、预付款担保、分包单位付款担保、工资支付担保等。 非保险转移的优点：一是可以转移某些不可保的潜在损失；二是被转移者往往能较好地进行损失控制。非保险转移的缺点：① 双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移失效。 ②可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者 来承担损失.③非保险转移一般都要付出一定的代价。非计划性风险自留的原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险分析 与评价失误、风险决策延误、风险决策实施延误。风险自留绝不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用.
考点 5 勘察过程中的服务:（1)工程勘察方案的审查。(2）工程勘察现场及室内试验人员、设备及仪器的检查。(3）工 程勘察过程控制。（4）工程勘察成果审查。工程勘察成果评估报告内容：①勘察工作概况;②勘察报告编制深度，与勘察标 准的符合情况；③勘察任务书的完成情况；④存在问题及建议;⑤评估结论。
考点 6 设计过程中的服务：①。工程设计进度计划的审查。②工程设计过程控制。③程设计成果审查。④工程设计“四新" 的审查.⑤工程设计概算、施工图预算的审查。
第十章国际工资咨询 与实施组织模式
考点 1 FIDIC 道德准则：(1）。对社会和咨询业的责任。承担咨询业对社会所负有的责任；寻求符合可持续发展原则的解决 方案；始终维护咨询业的尊严、地位和荣誉.（2）能力。保持知识技能与技术管理相一致的水平。只承担能够胜任的任务。 (3）廉洁和正直.始终维护客户的合法利益，并廉洁、正直和忠实地进行职业服务.（4)公平。公平地提供专业建议、判断 或决定;对可能产生的利益冲突应告知客户;不接受任何可能影响其独立判断的报酬.（5）对他人公正。(6）反腐败.既不 提供也不收受任何形式的酬劳;当任何合法组成的机构对服务或建筑合同管理进行调查时,咨询工程师应充分予以合作。