海南东环铁路建设工程施工单位安全考核办法.doc

关于印发《海南东环铁路建设工程施工安全
考核办法（试行）》的通知
各施工、监理单位：
为了加强建设项目管理,现将《海南东环铁路建设工程施工安全考核办法（试行）》予以公布，请各单位认真组织学习并遵照执行。
本办法自发布之日起实行。
二〇〇七年十月十一日
海南东环铁路建设工程施工安全考核办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为加强海南东环铁路工程建设管理，促进施工单位提高自控水平，结合本工程建设的实际,特制定本考核办法。
第二条 本办法适用于海南东环铁路工程建设、监理针对施工单位安全保证体系在实施过程中的运行情况所进行的考核。
第三条 考核结果作为海南东环铁路有限公司(以下简称“东环公司"）组织的季度综合考核、安全管理评审、年度安全生产责任状兑现的依据。
第二章 安全检查考核机构及职责
第四条 东环公司依据施工合同及有关规定对全线施工安全管理进行考核.
第五条 东环公司安全管理领导小组为安全检查考核的领导机构（机构设置详见《海南东环铁路建设工程安全管理办法》第八条），负责组织安全检查、考评活动，协调安全检查中发现的重大问题，审定考核结果。
第六条 东环公司安全质量部负责安全检查、考评的具体实施,负责检查考评项目的编制，负责检查考评活动资料的整理、通报的下发、结果的上报，并负责安全管理体系问题的整改追踪.
第七条 东环公司工程部专业工程师负责专业安全技术方案和技术措施的落实情况检查、检查问题的整改追踪，每月将检查发现问题交安全质量部汇总纳入考核。
第八条 监理单位负责按照安全监理细则的有关要求做好日常安全巡查,并负责对检查发现问题的整改跟踪落实，每月将检查发现的问题汇总报海南东环铁路有限公司安全质量部纳入考核。
第三章 施工单位安全考核内容及实施
第九条 考核工作与每月的安全质量大检查工作同时进行,并与不定期检查相结合.
第十条 考核工作为综合考核,考核内容主要包括：安全保证体系、施工前安全管理、施工中安全管理、内业资料管理等。
第十一条 外业重点检查安全措施的落实情况、现场消防、用电有关内容，主要包括:
1、安全技术交底执行情况；
2、安全问题整改情况;
3、专项安全措施的落实情况;
4、现场消防设施设置情况;
5、现场用电情况；
6、火工品爆炸物管理；
第十二条 内业主要检查内容包括：
1、施工单位安全保证体系的建立和运行情况;
2、施工单位内业资料是否真实、齐全、填写是否符合规定；
3、人员培训情况；
4、安全活动开展情况。
第十三条 月度、专项安全检查：
1、东环公司安全质量部部长负责检查的组织，安全管理专业工程师负责检查的资料的整理、通报的下发、安全管理体系问题的整改追踪；
２、工程部专业工程师负责安全技术方案和技术措施的落实情况检查、检查问题的整改追踪，并将检查情况月底交工程安全质量部汇总；
３、监理单位负责将日程巡查发现的问题汇总报海南东环铁路有限公司安全质量部；
４、检查时间贯穿检查周期,不统一安排时间，东环公司有关参检人员每月要不少于三次检查工地，并有检查书面纪录；
５、检查采取现场检查和内业资料检查并举的方式，重点是现场检查;
６、必要时可由安质部组织施工、监理单位专业人员参加集中检查；
７、被检查单位：施工单位。
第十四条 季度、全线联合安全检查：
１、东环公司分管安全副总经理负责检查的组织，安全质量部部长负责季度安全检查的具体实施,安全管理专业工程师负责资料的整理、通报的下发安全管理体系问题的整改追踪；
２、工程部专业工程师负责安全技术方案和技术措施的落实情况检查、检查问题的整改追踪，并将检查情况交安全质量部汇总；
３、季度安全检查在每季末月20日～30日开展，当季季度安全检查与季末月度安全检查、质量信誉评价合并进行;
４、季度安全检查采取从作业现场→作业队→项目部逐级向上追溯检查方式，将现场工作情况与有关文件进行验证检查；
５、参加单位：建设、设计、施工、监理单位有关人员参加;
６、被检查单位：施工单位。
第十五条 东环公司组织以评分表形式（评分表内容详见附表一)对施工单位进行检查和评比考核；对施工现场存在的影响安全目标实现的突出问题，可按照处理项目清单直接扣违约金，并纳入评分同步考核。具体检查内容和标准见附表.
第十六条 实行按月检查评分，按季考核评比(检查频次为每季度两次）。检查采取定期检查与随机抽查、明查与暗访相结合的方式。
第十七条 东环公司根据检查评分结果对各单位的安全生产工作进行考核。各单位年度、季度、月度安全检查满分均为100分,年度和季度检查成绩以各季、月检查成绩的平均值计算。
第十八条 检查评比评分采用百分制，评定等级分为A、B、C、D级，评分在90分（含）以上为A级，80分（含）至90分为B级，60分(含)至80分为C级，60分（不含)以下为D级。
第十九条 实行施工安全“黄牌警告”制度:
1、对月度评定为D级的单位自动黄牌警告一次;
２、月度发生一般事故两起及以上的，当月评定为D级，自动黄牌警告一次；季度发生一般事故两起及以上的，发生第二起的月评为D级，自动黄牌警告一次；月度发生工程安全大事故及以上事故的，当月评为D级，自动黄牌警告一次；
３、因安全原因，被铁道部、广铁(集团）管理部门等上级督导检查通报批评的,酌情黄牌警告一次或两次；
４、当年黄牌警告累计达到3次(同一事件不重复计算）的，将要求其上级主管单位加强现场管理力量，直至撤换项目经理.
第二十条 对季度评为A级的施工单位进行奖励，奖励金额由东环公司安全管理领导小组确定。
第二十一条 对检查发现的问题，各承包单位要求做出整改。被检查单位在接到评比结果通知后5日内,将整改措施报东环公司，监理单位要对施工单位的问题整改做好跟踪。
第四章 安全考核结果的处理
第二十二条 海南东环铁路有限公司依据安全检查活动记录表（见附表二)及海南东环铁路建设工程施工单位安全考核内容表（见附表三)，对相关单位下达处理通知单（详见附表四，一式四份）,
第二十三条 按照以上考核办法对施工单位的扣罚违约金纳入安全质量工期考核奖励基金。
第五章 附则
第二十四条 本办法并不免除施工单位发生安全事故后，根据国家、铁道部、广铁（集团）的有关规定所承担的赔偿责任、施工合同文件规定的责任和其他责任。
第二十五条 本办法未尽事宜，参照东环公司安全管理办法办理。
第二十六条 本办法自发布之日开始实施。
第二十七条 本办法由东环公司安全质量部负责解释。
附表一：
海南东环铁路建设工程安全检查月度考核评分表
项目
分项考核内 容
检查项目及扣分标准
扣分
得分
安全保证体系（20分）
安全管理机构（2分）
1.未按规定设立安全管理机构。扣2分.

安全管理人员（3分)
2.未按规定配足安全管理人员，少一人扣0.5分；安全管理人员资质不符合要求,每一个扣0.5分。

3.项目部未设安全专职负责人，扣1分。

安全目标
（3分)
4.安全目标体系未建立，扣0。5分.

5．未进行安全责任目标分解，未分解扣0。5分，不完善扣0。2分。

6。无责任目标考核规定,无规定扣0.5分，不完善扣0。2分。

7.考核办法未落实或落实不好，扣1分

安全责任制(5分)

8.未建立分解到分部、分项、单位工程、岗位的安全责任制,未建立扣2分,不完善扣1分。

9.安全责任人笼统，未明确每项工程的实际责任人，所有项目安全责任人都归项目部、队主要领导,每一个项目扣0。5分。

规章制度
（2分)
10。安全管理制度不健全,每少一项扣0.2分。

安全台帐
(5分)
11。未建立行车、交通、人身伤亡、机械破损事故台帐,缺一项扣0.2分。

12。未按规定开展安全检查活动,未开展扣1分；未建立安全检查、考核、培训台帐，缺一项扣0。5分。

13.未建立专职安全管理人员、特种作业人员资质台帐,缺一项扣0.5分。

14.未建立特种设备名录、消防设施名录、安全防护用品名录、火工品名录，缺一项扣0。2分。

15。未按规定召开安全会议，每一次扣1分;无安全会议台帐,扣0.5分.

12
施工准备期的安全管理(25分)
5分
16。未制定安全专项方案、措施，未制定扣5分,缺一项扣1分；重点安全控制项目的专项安全方案未经评审就盲目开工，未评审扣2分。

4分
17.未制定安全应急预案，为制定扣4分；未及时开展应急预案的演练,未开展扣2分，缺一项未开展扣0.5分。

2分
18.作业人员（含民工）未经安全培训上岗，每一人扣0。2分.

1分
19.安全技术方案、措施不全面，扣0.5分

1分
20.安全技术方案、措施无针对性，扣1分。

2分
21.特种作业人员无证上岗，每一人扣0。2分。

2分
22.有关施工安全协议未按要求签订，缺一项扣0。5分.

2分
23.安全防护用具不符合要求，无防护用具扣1分，每一项不符合要求扣0。2分。

1分
24应急救援物资未备齐备足,无扣1分，不足扣0.2分。

2分
25.未制定各种安全操作规程,未制定扣2分，缺一项扣0。5分。

1分
26.特种设备未办理备案手续，无有效检验资料,未办理扣1分，缺一项扣0。2分。

2分
27。作业人员未办理意外伤害保险,每一人未办理扣0.1分。

施工过程的安全管理（40分)
安全技术交底（5分)
28.安全技术交底未交到作业人员，每一处扣0。5分.

29。安全技术交底记录不完整，无签字手续等，每一项扣0.2分。

安全技术交底针对性不强,每一项扣0.5分

3分
30.施工中影响既有航道公路、堤防设施的事故，每一项扣1分。

2分
31。汛期未制定防洪工作管理办法，明确防洪责任,无办法扣1分，不完善扣0.5分.

2分
32.汛期重点防洪地段看守人员未上岗扣1分;防洪物资配备不符合规定，扣0.5分。

3分
33.检查出的事故隐患未整改，因主观原因造成的每一项扣0。5分

3分
34.对重大事故隐患整改通知书所列项目未如期完成,因主观原因造成每一项扣1分.

1分
35。安全文件电报通报保管不齐全、传达不及时，漏一项扣0.1分，未及时传达扣0。2分

1分
36。现场未设安全标志，每一处扣0.2分.

2分
37。是否建立健全了火工品管理制度及实施细则,是否配备了经培训合格的职工对火工品进行管理。未按要求每次扣2分.

1分
38.火工品管理是否经处一级保卫部门检查验收,炸药库的选址是否经过公安部门的审批。每次扣2分。

2分
39。是否建立有火工品入库检查登记制度,对其使用、过期销毁等是否进行了登记,做到帐物相符、手续是否齐全,每次扣0。5分。

15分
40。其他现场安全措施未落实（根据施工进度制定）

事故及事故报告处理（15分）
15分
发生安全事故，每发生一起一般安全事故扣5分.

发生安全事故或险情未及时报告，每件扣3分.

发生事故无分析整改报告、无责任追究决定、无预防类似事故的具体措施，每漏一项扣2分

附表二：
海南东环铁路建设工程安全检查考核内容表
序号
考 核 内 容
扣罚违约金标准
（元/次）
备 注
1
安全责任人不明确。
2000-10000

2
特种设备无有效检验资料。
3000—10000

3
特种设备未办理备案手续。
1000—5000

4
作业人员未经安全培训上岗作业
5000-20000

5
特种作业人员无证上岗或证照不符。
10000

6
施工现场危险部位未设明显安全警示标志
2000

7

施工现场未设消防通道、消防水源的。
10000

8
施工现场未配足消防设施的。
5000

9
安全防护用具不符合要求的.
3000

10
应急救援物资不符合要求的。
5000-50000

11
现场作业人员对所从事的工作有关的安全操作规程为熟练掌握的.
3000

12
对铁道部、广铁集团公司、海南东环铁路有限公司通报的同类问题,项目部位采取整改措施，导致施工现场存在同类问题.
10000

13
专项施工方案中的安全措施不落实。
5000-20000

14
对海南东环铁路有限公司、监理单位指出的安全隐患未及时整改.
5000—10000

15
施工现场有因施工造成的影响航道、公路、铁路的事故.
5000—20000

附表三：
海南东环铁路建设工程安全检查活动记录表
工程名称：
受检单位

检查项目

检查人： 受检单位负责人：
日期： 日期：
附表四：
海南东环铁路建设工程施工单位安全考核处罚通知单
编号 年 月 日
施工单位

项目名称

存在问题

处罚意见

本表一式五份 施工、监理、海南东环铁路有限公司工程部、计财部、安质部各存一份
检查人 （签章）
日 期