公司企业标准供应商控制程序及产品管理样本.doc

企业标准 供 应 商 控 制 程 序 发 布供给商控制程序1 目标对供给商进行评定和考评，并选择合格供给商，确保供给商所提供产品、交付和服务满足企业要求。2 范围 本程序适适用于向签约和/或直接、间接提供和最终产品所需要多种原材料、辅助材料、外购件及外协件、机器设备等，包含服务采购，如：委外加工、委托运输（邮政快递、船/海运、空运、陆运）、委外检验和试验、仪器校正等全部供给商。3 引用文件 Q/6DG13.401- 文件资料控制程序 Q/6DG13.710- 采购管理程序 Q/6DG13.402- 质量统计控制程序 Q/6DG13.810- 数据分析和使用管理程序 Q/6DG13.813- 纠正和预防方法控制程序 Q/6DG13.807- 检验和试验控制程序Q/6DG13.814- 用户埋怨程序4 术语和定义供给商：为企业提供产品或服务供给方。供给商开发：为改善供给商基础质量管理体系所开展活动。5 职责研究所（项目组）：负责第一供给商开发，签署试制、配套技术协议；负责组织样件判定。采购部：负责第二供给商开发、产品采购。质量部：负责组织供给商质量确保能力调查、评定、考评及供给商质量体系开发和综合评定。分厂：负责组织企业内预批量试装。6 工作步骤和内容工作步骤工作内容及说明使用表单供给商寻求资料搜集/整理建立供给商档案资料核准BAB6.1新供给商寻求新产品研制阶段，若选择新供给商，则由研究所提出书面汇报报采购、质量部门和企业领导，经企业领导同意后依据用户要求、企业产品特征及生产能力所需采购产品，寻求有能力承制本企业最终产品所需多种原材料、辅助材料、外购件及外协件、机器设备等，包含服务采购，如：委外加工、委托运输（邮政快递、船/海运、空运、陆运）、委外检验和试验、仪器校正等之供给商，并将调查和搜集到供给商资料进行整理，同时将其统计于“供给商基础概况表”中。同时确定对供给商进行评定和考评时间、日期。供给商基础概况表工作步骤工作内容及说明使用表单A供给商评定、考评6.2供给商评定和考评:依据研究所预选供给商名单及“供给商基础概况表”，质量部负责组织技术、采购部门人员组成考评组到预选供给商处进行供给商评定和考评，并将评定和考评结果统计于“供给商评定和考评表”中。1)考评组依据满足分协议要求（包含质量体系和特定质量确保要求）和“供给商评定和考评表”中项目及内容对供给商提供相关资料和样品（视需要）和供给商生产现场（视需要）和生产能力等进行评定和考评。2）供给商相关资料评定和样品评定以符合本企业所需原材料、辅助材料、零组件（外购外协）、半成品、加工品相关质量要求和技术要求为合格，供给商生产现场和生产能力评定以总分70分以上（含）为合格。3）供给商应含有对提交给企业采购产品100%按时交付能力，并提供对提交给企业采购产品进行控制方法和程度等必需策划资料，以满足本企业要求。供给商评定和考评表核准 NOB YES建立合格供给商档案资料 6.3合格供给商核准：6.3.1质量部将供给商评定和考评结果及资料进行整理后呈报企业领导核准。经企业领导同意后供给商被列为合格供给商，由质量部将其登录 “合格供给商一览表”，并将其资料整理、建档，同时将合格供给商名单报采购部。如供给商符合或含有以下条件，只需对其建立“供给商基础概况表”即可，无需再对其进行其它评定和考评，此资料经企业领导特准后，可将其列为合格供给商，并由质量部将其登录“合格供给商一览表”，但仍需对其建立相关资料，同时需在备注栏中注明为“特准”。A、 用户同意和/或指定供给商；B、 卖方独占市场；C、 无法立即找到合格供给商时；D、 已取得ISO9001和/或QS-9000和/或ISO/TS16949证书供给商。如企业采取用户选定供给商不能免去企业确保供给商提交给企业采购产品和服务质量责任，企业仍需对用户指定供给商所提供采购产品和服务进行检验和验证。6.3.2经核准后被列为不合格供给商，由研究所重新寻求新供给商。1.供给商基础概况表2.合格供给商一览表询价、议价和比价C6.3询价、议价和比价：采购部依据合格供给商名单和对应供给商进行联络，并要求其提供企业产品所需要材料、零件等资料报价清单，采购部应最少联络同一个材料、零件两家以上之供给商，对其进行1.原材料/成件比价单2.外协/外购件成本报价单工作步骤工作内容及说明使用表单C询价、议价和比价，同时将和供给商达成材料、零件之采购金额统计于“原材料/成件比价单”、“外协/外购件成本报价单”中，并将资料存档，方便以后采购时作为采购依据。进行采购作业6.4采购部依据采购管理程序对被评定和考评合格供给商进行采购往来。采购过程中产品质量监控6.5采购过程中产品质量监控:1)依企业对采购产品之质量要求，检验员应对供给商所提供采购产品之质量进行统计，并将统计结果和情况统计于“供给商产品交付及进厂检验监控统计表”中，对连续3批检验不合格并拒收和退货供给商，由采购部按纠正和预防方法控制程序填写“纠正和预防方法汇报”通知供给商要求其整改，并在供给商限期改善时间内对其实施纠正和预防方法作效果确定。A）供给商提供产品如因其质量问题对用户所造成干扰和影响，包含售后市场退货，则由质量部和相关部门按用户埋怨处理程序之要求进行处理。B）如因供给商提供产品质量等相关特殊情况而影响用户产品使用情况，则企业经过项目组将其通知用户，并按用户处理方法进行处理。C）如因供给商未按时交货和/或企业要求供给商分批交货所造成额外附加运费，采购部必需将其统计于“供给商产品交付及进厂检验监控统计表”中。1.供给商产品交付及进厂检验监控统计表2.纠正和预防方法汇报供给约定时评定、考评D6.6供给约定时评定、考评:采购部每个月应对供给商质量、交期、配合度和/或服务进行考评并将结果报质量部。质量部每六个月一次对企业内全部合格供给商提供采购产品质量、交期、配合度和/或服务进行考评，并将考评结果记于“供给商考评表”中，考评统计经企业领导审核后存档。1)采购部负责供给商产品质量、交期、配合度和/或服务考评，考评方法以下：A）质量（40分）：质量得分=（1 退货批数/交货总批数）40分B）交期（40分）：交期得分=（1 迟交批数/应交付总批数）40分C）配合度（20分）：配合度得分=（100分 总扣分数）20%配合度依供给商是否配合企业紧急生产时之帮助事项进行考评。扣分标准依供给商协调性是否良好进行。当每次协调行为无法进行时，则扣10分，依这类推。供给商考评表工作步骤工作内容及说明使用表单D2）质量部依据采购产品在生产现场和主车厂质量情况进行0-100%质量扣分。3）供给商考评等级划分：a.A 级供给商：考评成绩90分以上（含）；b.B 级供给商：考评成绩70分（含）- 90分（不含）之间；c.C 级供给商：考评成绩70分以下（不含）。4）如考评总得分为70分以上（含）供给商，由质量部仍将其列入合格供给商名单中，并继续和之进行采购往来。5）若考评总得分为70分以下（不含）供给商，由质量部通知供给商，要求供给商针对不合格事项提出纠正和预防方法，并限期改善。6）质量部负责针对第一次考评不合格供给商进行限期整改后第二次考评，并将考评结果统计于“供给商考评表”中，第二次考评合格供给商由质量部将其仍列入合格供给商名单中，并继续和之进行采购往来；如第二次考评仍不合格，则由质量部将其第一、二次考评结果呈报企业领导核准后取消其合格供给商资格，企业不和之进行采购往来。7）凡为企业首次提供新产品或零件（以前未曾供过）供给商，此供给商开发部门均需通知质量部，质量部依据该供给商信息/资料、质量绩效等情况，选择包含6.2-6.3等考评方法进行评定和考评。曾被取消资格供给商应在三个月整改期后进入企业预选供给商范围。8）对企业所采购产品之质量和/或服务基础上无直接影响供给商（比如：提供五金、劳保文具用具、机器设备零组件等），依据企业实际生产情况，可免于对其进行调查和评定及考评，并不将其列入“合格供给商一览表”中。1.合格供给商一览表2.供给商考评表供给商质量管理体系开发策划6.7供给商质量管理体系开发:供给商质量管理体系开发前后次序由质量部依据供给商提供产品或服务关键程度（关键针对原材料、外购/外协件）和企业对ISO9001：质量管理体系要求需要而决定。E确定供给商质量管理体系开提议源6.8确定供给商质量管理体系开提议源:1）对于A级供给商，由质量部以ISO9001：质量管理体系要求作为基础要求来进行开发。2）对已经过和/或取得ISO9001：质量管理体系证书供给商，企业除了要求其提供相关资料和相关证书以外，还将对其最终以符合ISO/TS16949质量管理体系标准为目标进行供给商质量管理体系开发。工作步骤工作内容及说明使用表单E供给商质量管理体系开发申请6.9供给商质量管理体系开发申请:对有符合6.8供给商由质量部将其统一统计于“供给商质量管理体系开发一览表”中，并会同技术、采购部门共同开发。供给商质量管理体系开发一览表制订供给商质量管理体系开发实施计划6.10制订供给商质量管理体系开发实施计划:质量部针对符合供给商质量管理体系开发供给商召集技术、采购及相关部门依供给商质量管理体系开发性质确定“供给商质量管理体系开发实施计划”，经企业领导同意后按该计划组织对供给商进行质量管理体系开发工作。供给商质量管理体系开发实施计划供给商质量管理体系开发计划实施和实施6.11体系开发计划实施和实施:质量部负责落实和追踪供给商质量管理体系开发进度，务必使供给商质量管理体系开发计划在要求计划内准期完成；供给商质量管理体系开发完成后，由质量部负责填写“供给商质量管理体系开发结果汇报”并搜集相关资料呈报企业领导。供给商质量管理体系开发结果汇报验证/确定 NO取消资格 YESF6.12开发结果验证和确定：对已开发成功供给商（即：已经过和/或取得ISO9001：质量管理体系证书）或未经企业开发教导成功但已经过和/或取得ISO9001：质量管理体系证书之供给商，由质量部组织相关部门人员组成审核小组经企业领导同意后，每十二个月一次按ISO9001最新版本要求或由企业依据供给商实际生产情况所准备“质量管理体系审核查检表”中之内容对供给商进行质量管理体系评定；对评定为不符合事项要求供给商提出纠正和预防方法，并在供给商限期改善后合适时间对供给商纠正和预防方法进行效果验证。1）企业对派往前往供给商进行质量管理体系审核审核员资格要求必需含有体系审核管理程序中之要求。2)经两次开发如仍无法配合企业质量管理体系开发计划供给商，由质量部搜集相关资料呈报企业领导，要求取消该供给商资格，经同意后，由质量部通知供给商已被取消质量管理体系开发资格，并由研究所另外寻求适宜供给商重新进行供给商质量管理体系开发。3）除非用户指定其它方法，企业对供给商ISO9001：质量管理体系认可必需经国家和政府认可和认可第三方认证机构来实施ISO9001：质量管理体系认证。质量管理体系审核查检表工作步骤工作内容及说明使用表单F委外加工过程控制策划6.13委外加工过程控制策划：当企业需要选择将一些工序/过程委托给外部供给商进行加工生产，且这些委外过程会影响产品特征符合性要求时，企业除按6.2-6.6进行评定、考评外，采购部还应对委外加工过程供给商进行以下委外加工过程控制。1)委外加工标准：如委外加工供给商需生产本企业之产品，则必需符合下列之标准：A）须能以生产本企业产品为主或能全力配合本企业交期要求之供给商；B）生产本企业产品时需依据本企业所要求之要求和事项；C）特殊过程中有尤其要求时须用本企业指定或提供生产设备；D）以本企业要求质量管理及检验制度为标准；E）以配合本企业订定价格为准；F）本企业和委外加工供给商所订定价格合约，复印一份交财务部门以作为申请加工费支付依据。委外加工供给商之选择6.14委外加工供给商之选择：采购部依据委外加工需要，对需委外加工供给商进行寻求及开发（也可由技术、制造、质量等其它部门推荐）；委外加工供给商评定、考评6.15委外加工供给商之评定、考评：凡被企业选为委外加工供给商，质量部负责组织按6.2-6.3之要求对其进行评定、考评，确定其是否合格，并建立合格委外供给商名单。合格供给商一览表委外加工6.16委外加工：采购部和经评定、考评合格已选定委外加工供给商办理相关手续，使委外加工供给商满足企业生产需要。委外加工产品生产、制造和质量管理G工作步骤6.17委外加工产品之生产、制造和质量管理：1)采购部应要求技术、生产、质量等部门将被供给商承包委外加工过程所需产品加工技术要求、工艺文件、相关作业指导书、质量检验标准/规范等文件和资料提供给委外加工供给商，并要求委外加工供给商依据企业提供相关文件/资料编制适合于委外加工供给商所需过程控制作业指导书。2)为确保委外加工供给商所提供产品质量符合企业要求，质量部应每十二个月组织一次到委外加工供给商处对委外加工供给商承包委外加工过程控制进行评定、考评和监督，并将每次评工作内容及说明使用表单G估、考评和监督情况和结果统计于“委外加工供给商过程控制评定考评和监督表”中，以作为对委外加工供给商过程控制依据。3)当对委外加工供给商进行过程控制评定、考评和监督结果不符合/不满足企业要求时，由质量部填写“纠正和预防方法汇报”通知委外加工供给商，并要求其按纠正和预防方法控制程序进行原因分析和提出纠正和预防方法，质量部依据委外加工供给商实施纠正和预防方法进度和情况进行效果验证、确定，并将验证和确定结果统计于“纠正和预防方法汇报”表中；如验证和确定结果不符合企业要求，则要求委外加工供给商重新进行原因分析和提出纠正和预防方法，直到此问题得到有效处理和处理；如此问题委外加工供给商经3次以上（含）改善仍无效者，则该供给商将被列入不合格供给商，并按企业要求对其给予取消合格委外加工供给商之资格，并重新寻求有能力承制本企业产品合格委外加工供给商。4) 委外加工产品之质量允收水准由采购部按进货检验控制程序中之要求进行作业。1.委外加工供给商过程控制评定考评和监督表2.纠正和预防方法汇报委外加工产品交付管理6.18委外加工产品之交付管理：1）企业产品被供给商委外加工后，采购部须定时或不定时以电话、传真或至委外加工供给商处对委外加工产品进行生产进度追踪、交期确定，并将其追踪和确定结果统计于“委外加工跟踪单”和“供给商产品交付及进厂检验监控统计表”中，以了解和掌握委外加工供给商生产进度和交付作业情况。2）委外加工供给商对产品包装情况须依据和符合本企业之要求和要求；3）采购部于每个月结束后在5个工作日内依据进货检验员对委外加工供给商提交委外加工产品之数量和质量情况进行统计、汇总，并将统计和汇总结果统计于“供给商产品交付及进厂检验监控统计表”中，以作为供给商委外加工产品之帐目核实依据。1.委外加工跟踪单2.供给商产品交付及进厂检验监控统计表供给商绩效监控6.19采购部于每个月度和每十二个月度结束后，针对供给商提供采购产品之交付和质量情况进行统计，并将统计结果统计于“供给商产品交付绩效和趋势分析统计表”和“年度供给商外购/外协件产品质量和趋势分析统计表”中，同时报质量部以作为企业级数据和资料。1、供给商产品交付绩效和趋势分析统计表2、年度供给商外购/外协件产品质量和趋势分析统计表资料归档6.20和供给商管理相关统计之保留/归档，由相关部门依统计控制管理程序进行作业。7、附件 （无）