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XXX有限公司章程及出资协议管理办法第一章 总 则第一条 为规范XXX有限公司章程及出资协议的管理程序，明确管理要求，防范法律和经营风险，根据中华人民共和国公司法(以下简称公司法）、中华人民共和国企业国有资产法（以下简称企业国有资产法)及其它相关法律、法规，结合XXX有限公司实际，制定本办法.第二条 章程及出资协议管理是指XXX有限公司系统独资、控股、参股的各类公司有关公司章程及出资协议的制订、修订、审批等管理工作.第三条 本办法适用于XXX有限公司系统各级法人实体新建公司制订章程、出资协议及各类存续公司修订章程等行为。第四条 本办法所称项目公司是指为了基本建设项目的建设和生产经营而由项目发起人注册成立的独立经营并自负盈亏的法人经营实体。第五条 本办法所称非项目公司是指不依托于基本建设项目、为使某类业务或活动能按经营目的顺利有效开展而成立的法人经营实体.第二章 章程的制订、修订、审核、审批第六条 章程的制订是指对新设立的公司，按照公司法规定要求,制订章程的行为。出资协议的制订是指各投资方根据国家法律、法规的有关规定,在自愿、平等、公平的基础上,制定各投资方出资金额、时限、权利、义务等的行为。第七条 章程的修订是指当公司发生涉及公司法第二十五条、第八十一条规定等事项变化时，修订章程内容的行为.（一)有限责任公司涉及下列载明事项发生变化应修订章程:1.公司名称和住所;2.公司经营范围；3.公司注册资本;4。股东的姓名或者名称;5。股东的出资方式、出资额和出资时间;6.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；7.公司法定代表人；8.股东会会议认为需要规定的其它事项。（二）股份有限公司涉及下列载明事项发生变化应修订章程：1。公司名称和住所;2。公司经营范围；3。公司设立方式；4。公司股份总数、每股金额和注册资本;5.发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；6。董事会的组成、职权和议事规则；7。公司法定代表人；8。监事会的组成、职权和议事规则；9。公司利润分配办法；10.公司的解散事由与清算办法；11.公司的通知和公告办法；12。股东大会会议认为需要规定的其它事项。第八条 章程的审批是指对独资公司章程制订和修订进行批准的行为；对合资公司在章程、出资协议提交股东会审议前进行审批的行为。第九条 XXX有限公司系统章程及出资协议的制订、修订应满足以下基本要求：(一)符合公司法、企业国有资产法以及其它相关法律、法规要求。出资方为上市公司的，还应当符合中国证券监督管理委员会发布的上市公司章程指引相关要求.（二)公司宗旨符合XXX有限公司发展规划。(三）公司经营范围符合自身实际能力情况和发展定位特点。(四)新设公司要求所属项目或业务运作模式可行,预期经济效益满足XXX有限公司投资管理办法中关于项目收益率的要求。(五）新设公司符合精简高效、按需设置、避免闲置的要求.(六）新设公司名称已征得XXX有限公司相关部门和所在地(市）工商行政管理部门同意。（七）合资公司中XXX有限公司出资比例与所获得的权利义务对等,与在股东会、董事会、监事会及经营管理层中的控制能力相匹配,与经营成果的分配权利相匹配，重大问题的议事规则和表决程序合法合规、风险可控。（八)新设合资公司中合资各方应具备足够的投资能力，尤其是与非国有主体合资的，必须能够按预期的项目开发建设进度计划同期同比例增资完成项目开发建设。（九）应当事前由XXX有限公司审核批准或决定的事项已获得了XXX有限公司相关部门的批复同意。（十）XXX有限公司系统独资、控股企业的章程（出资协议)原则上应与XXX有限公司范本保持一致。第十条 XXX有限公司下属分公司、专业公司、直属企业（以下简称分公司）章程新设和备案修订事项之外的须经XXX有限公司总经理办公会、党组会审核后报董事会审批。其他公司章程及出资协议履行相关程序后直接批复.第十一条 公司注册资本金规模与业务实际需要相匹配。对于XXX有限公司系统独资、控股公司，。如有确实原因需提高初始注册资本数额的,应特别说明情况后由XXX有限公司根据实际需要批复。第三章 章程及出资协议管理体系第十二条 XXX有限公司对章程和出资协议决策实行统一管理,实行XXX有限公司、分公司和基层企业（公司筹建机构)“三级责任管理体系,归口管理部门为计划营销部。（一）XXX有限公司职责1。根据国家相关法律法规，结合XXX有限公司实际情况，编制、修订并下发章程和出资协议管理制度.2。审批设立公司的必要性、可行性及公司设立方案，对章程和出资协议的新设和重大重要修订做出决策。(1）项目公司章程管理A.计划营销部负责审批设立项目公司的必要性、可行性及公司设立方案.B。规划发展部负责审查项目公司所涉及项目是否符合XXX有限公司规划，负责审批投资合作方案。C。人力资源部负责审查公司名称及经营管理机构设置。D。财务管理部负责审查分公司的资金情况和投资能力.E。企业管理与法律事务部负责审查设立公司有关协议、章程等法律文件的合法合规性。F。资本运营与产权管理部负责审核公司设立是否符合XXX有限公司瘦身健体管理原则和要求。(2）非项目公司由各业务归口管理部门负责审批设立非项目公司的必要性、可行性和公司设立方案；相关部门据此履行章程和出资协议的审批程序。（3)资本运作项目由资本运营与产权管理部负责资本运作项目方案中并购协议、新设和修订章程的审批。(二）分公司职责1.对所属基层企业提出的公司设立建议方案、章程及出资协议等法律文本进行审核，完善后上报XXX有限公司审批.2。组织对合资公司中合资各方，尤其是非国有主体的投资能力进行资信调查。3.按照章程修订管理权限，审批所属基层企业报送的章程修订事项。4。自行审批的事项及资本运作后的章程,按季度以正式文件备案至XXX有限公司。（三)基层企业职责1。提出拟设立公司的必要性，开展相关可行性研究.2。拟定公司设立建议方案,编制公司章程及出资协议等法律文本，上报分公司.3。协助分公司开展对合资各方的资信调查。4。负责新设公司名称预核准和公司工商登记手续办理。5。落实XXX有限公司和分公司审查修改意见.第四章 新设章程及出资协议管理程序第十三条 新设章程及出资协议分为新设项目公司章程及出资协议和新设非项目公司章程及出资协议两类。第十四条 新设章程及出资协议审批作为XXX有限公司系统设立公司的必要前置条件，未经XXX有限公司批复，不得成立公司,不得开立银行账户,不得拨付资金。第十五条 新设公司章程及出资协议条件新设公司章程及出资协议除应满足本办法第九条、第十条规定要求外，还应同时满足以下条件：1。项目公司所属项目投资计划或参股资本金计划、非项目公司资本金计划已列入XXX有限公司年度全面计划或调整计划内；3.特殊情况，需具体分析后由XXX有限公司决策。第十六条 新设独资项目公司章程管理程序1.新设独资项目公司的章程（草案)应由基层企业（公司筹建机构)负责起草，经分公司审查后报XXX有限公司审批。2.需提供的主要文件资料包括以下内容:(1)请示文件正文包括:公司成立的必要性、可行性,项目基本情况、主要边界条件、预期效益、风险评估结论和年度投资计划安排情况。(2）请示文件附件包括：章程(草案）、公司章程合同审核流转单（表明合同已由分公司进行了审核,合同文本规范,无其它未揭示的重要经营、技术等风险）、法律意见书、前期工作批复文件、项目核准申请文件（火电项目适用）、项目核准（或备案）文件（适用于较小规模投资项目）、企业名称预先核准通知书。成立海外公司应提供风险评估报告及当地律所出具的法律意见书，满足当地政府法律规定。第十七条 新设控股项目公司章程和出资协议管理程序1.新设控股项目公司的章程及出资协议（草案)由各出资方共同起草,经分公司初审后报XXX有限公司审批，审批通过后提交股东会审议.2。需提供的主要文件资料包括以下内容：(1)请示文件正文包括：公司成立的必要性、可行性，项目基本情况、主要边界条件、预期效益、风险评估结论和年度投资计划安排情况；合资方及股权比例;股东各方资产负债、投资能力；公司治理结构设置；股东各方具有的特殊权利或义务（如有）。（2）请示文件附件包括:章程（草案)、出资协议（草案或草签稿)、章程和出资协议合同审核流转单（表明合同已由分公司进行了审核,合资方具有签约履约能力，资信状况良好；合同文本关于各方的权利和义务明确；履约机制完备，争议解决条款具体并可执行，无其它未揭示的重要经营、技术等风险)、法律意见书、前期工作批复文件、项目核准申请文件(火电项目适用）、项目核准（或备案）文件(适用于较小规模投资项目)、合资各方资信调查报告、企业名称预先核准通知书。成立海外公司应提供风险评估报告及当地律所出具的法律意见书，满足当地政府法律规定。3。与非国有主体合资的，应提供合资各方资信调查报告；与国有主体合资的，视具体情况决定是否提供合资各方资信调查报告。合资各方资信调查报告应对合资方的经营状况和投资能力做出清晰明确的判断结论，报告至少应包括合资方的基本情况（基本信息、发展状况、股东及股本、非国有主体合资方的最终控制人、生产经营情况)和财务状况（银行信用评级、近三年财务状况)。第十八条 新设参股项目公司章程和出资协议管理程序1。新设参股项目公司的章程及出资协议（草案）由各出资方共同起草,经分公司审查后报XXX有限公司审批，审批通过后提交股东会审议.2。需提供的主要文件资料包括以下内容：（1)请示文件正文包括：公司成立的必要性、可行性，项目基本情况、主要边界条件、预期效益、风险评估结论和年度参股资本金计划安排情况；合资方及股权比例;股东各方资产负债、投资能力；公司治理结构设置;股东各方具有的特殊权利或义务（如有).（2)请示文件附件包括：章程(草案)、出资协议(草案或草签稿）、章程和出资协议合同审核流转单（表明合同已由分公司进行了审核，合资方具有签约履约能力，资信状况良好;合同文本关于各方的权利和义务明确;履约机制完备,争议解决条款具体并可执行，无其它未揭示的重要经营、技术等风险)、法律意见书、XXX有限公司参股投资决策批复文件、合资各方营业执照和当期财务报表、企业名称预先核准通知书.成立海外公司应提供风险评估报告及当地律所出具的法律意见书,满足当地政府法律规定.3.参股投资应从投资安全和保护小股东利益方面考虑,在制订章程及出资协议过程中注意有效利用集团公司和XXX有限公司的品牌价值作为制订相关条款的谈判筹码.争取由我方主导制定出资协议及章程，并注意设定以下条款：(1）违约条款，特别是对控股股东违约的惩罚条款；（2）保护我方利益、并切实可行的参股退出机制条款；(3）对股东表决权进行限制、排除；(4）少数股东的股东大会召集请求权;（5）股东临时提案权；（6）年度利润分红比例；（7）重大事项及经营成果的知情权；(8)请求法院指定专门审计人员对公司业务进行审计的权利.第十九条 新设非项目公司章程和出资协议管理程序1。新设非项目公司的章程和出资协议管理分别参照以上第十六条、十七条、十八条相关规定.2。新设非项目公司须提供能清晰说明公司运营模式的可行性研究报告，报告结论表明公司经营风险可控、预期经济效益满足XXX有限公司要求。第五章 公司章程修订管理程序第二十条 对于已成立的公司，凡涉及本办法第七条规定事项发生变化的,应当及时修订章程。第二十一条 以下章程修订事项由分公司自行审批,按季度报XXX有限公司备案;备案清单外的公司章程修订事项由XXX有限公司审批。1.修改公司宗旨;2.修改股东住所、法定代表人、通讯地址和邮编；3.无实质法人或自然人主体变更的股东更名；4。公司住所变更；5。在分公司现有主业范围内，不发生大的投资行为或不带来大的组织机构和人员变化的公司经营范围变更；6。基本建设项目资本金按XXX有限公司批复投资计划分期注入，造成项目公司实缴资本和应缴资本存在差异，修改项目公司章程注册资本。对于合资项目公司，修订前各股东资本金必须同比例到位；7。我方不具有修订公司章程否决权的参股公司对我方利益不造成损害的修订章程行为；8。对于不影响企业人力资源、工会、党组织规范管理的有关条款进行修订。第二十二条 公司章程修订时间1。 对于公司股权发生变更的,原则上在取得XXX有限公司相关决策批复、股东各方注册资本全部实缴完成后,半年内变更公司章程。第二十三条 公司章程修订管理程序（一）公司章程修订除应满足本办法第九条、第十条规定要求外,还应同时满足以下条件：1。修订章程事项事实清楚、依据合理。2。修订事项按规定应先完成决策和实施的，已提前完成。（二）需提供的主要文件资料包括以下内容：1。请示文件正文包括公司章程变更的原因、可行性和必要性；涉及事项变更情况等;2。请示文件附件包括公司原章程、新章程(草案）、法律意见书及章程修订事项相关其它材料；海外公司还应提供风险评估报告及当地律所出具的法律意见书，满足当地政府法律规定.第六章 其 他第二十四条 违反本办法规定,XXX有限公司将视违规情节轻重对相关分公司和基层企业进行考核。第二十五条 加强章程（出资协议)档案和信息化管理，及时更新维护章程管理信息数据库，新设公司章程在履行完工商注册登记程序后十个工作日内完成数据录入，分公司自行审批的章程修订事项在季度末备案完成后十个工作日内完成数据录入。第七章 附 则第二十六条 本办法由XXX有限公司计划营销部负责解释。第二十七条 本办法自印发之日起执行。12