中铁七局集团有限公司工程项目精细化管理手册(第二册).doc

项目精细化管理手册（第二册附表）中铁七局集团有限公司二一五年五月精细化管理手册过程及成果报表目 录附件1项目业主基本情况调查表1附件2项目施工现场情况调查表2附件3投标评审审批表3附件4项目投标评审表5附件5项目投标可行性报告审批表7附件6合同审查登记表8附件7工程合同评审记录表9附件8工程合同变更评审记录表10附件9投标报价与实施成本同步测算记录表11附件10合同交底表12附件11项目投标总结表13附件12施工调查报告14附件13项目部经济责任承包书16附件14项目成本控制及措施计划表19附件15项目成本管理情况信息表20附件16合同封帐协议21附件17合同管理情况统计表23附件18项目二次经营情况进展报告24附件19预计合同总收入和预计合同总成本分析季度报表25附件20工程项目责任成本计价管理台账26附件21工程项目竣工结算管理台账27附件22概算清理情况统计表28附件23各项目(指挥)部年度绩效考核指标一览表29附件24工程验工计量管理台帐30附件25收方结算工程数量管理台帐31附件26劳务分包竞(议）标文件32附件27劳务分包合同管理台账34附件28设计文件审核记录35附件29设计文件审核台帐36附件30工程数量复核台帐37附件31变更设计动态管理台账38附件32规范标准清单39附件33测量设备一览表40附件34复核测量管理台帐41附件35施工组织设计(专项施工方案）管理台帐42附件36施工组织设计（专项施工方案)编制审批计划表43附件37技术交底书44附件38技术交底执行情况检查记录表45附件39施工过程监督检查记录表46附件40材料检验台帐47附件41技术文件总目录48附件42技术文件发放台帐49附件43节能减排报表管理台帐50附件44撤销项目应上报资料清单51附件45项目管理资料归档移交表53附件46项目完工总结报告54附件47项目部管理总结计划表57附件48施工放样记录表59附件49分工号主要物资需用数量明细表60附件50主要物资需用限（定）额数量总计划表61附件51主要物资月度需用量计划表62附件52主要物资月度采购(申请）计划表63附件53物资供方调查审批表64附件54物资供方定期复评表65附件55进场/入库物资验收登记簿66附件56物资送检台账67附件57物资验收单68附件58物资验收记录表69附件59用料申请单70附件60辅助材料用料申请计划表71附件61辅助材料月度采购（申请）计划表72附件62废旧物资处理登记表73附件63材料遗失、损坏赔偿单74附件64主要材料复试通知单75附件65定（限）额领、发料卡（台账）76附件66周转材料、小型机具需用量计划表77附件67存货盘点记录78附件68材料损、贬值、报废报告单79附件69材质鉴定书80附件70主要材料价差分析81附件71主要材料量差分析82附件72物资对帐单83附件73物资结算单84附件74租赁费结算单85附件75机械设备租赁费结算单86附件76机械设备配置计划表87附件77设备进场检查记录表88附件78项目设备管理台帐89附件79外租设备供方评价表90附件80机械设备租赁计划审批表91附件81租赁设备进出场签认记录92附件82机械设备运转记录表93附件83项目租赁设备结算台帐95附件84设备安全技术交底记录96附件85设备安全技术培训记录97附件86项目特种设备操作人员名册98附件87运转及交接记录99附件88维修保养记录101附件89设备履历103附件90架梁、起重设备准入联合评定表112附件91项目特种设备台帐114附件92环境因素识别评价表115附件93重要环境因素清单116附件94安全教育记录117附件95安全检查记录表120附件96项目管理人员安全生产责任制月度量化考核记录121附件97项目职业危害因素清单122附件98中铁七局集团银行存款余额调节表123附件99付款申请表124附件100指挥部资金收支统计表125附件101项目(指挥）部建造合同收入确认表127附件102项目债权债务管理报表128附件103债权清收情况表131附件104存货清算情况表133附件105重点项目清算清收情况表134附件106劳务企业考评表137附件107一般员工季度绩效考核表138附件108项目部年度考核表139附件109项目部期末考核表140附件110项目部月度报告141附件111外部劳务企业履约过程评价表142附件112劳务企业员工基本信息表143附件113劳务人员工资表144附件114农民工工资支付单145附件115劳务队伍退场通知单146附件116岗位责任书147附件117项目部非生产性主要办公设备购置审批单149附件118项目部办公设备登记表150附件119项目部办公设备报废申请单151附件120项目部办公设备移交清单152附件121项目文档管理清单153附件122商业保险集中管理情况统计表154附件123产品清单155 5 附件1 项目业主基本情况调查表项目业主基本情况调查表表格编号0201项目名称项目地址项目规模投资额度项目用途预计开工时间计划竣工时间业主情况单位名称办公地点所属行业上级单位项目主要负责人联系电话社会信誉合作方评价业主资金情况资金来源有无垫资要求资金到位情况垫资数额支付条件有无预付款进度款支付方式投标保证金额履约保证的方式及数额建设方对承包商要求与建设方接触情况描述竞争对手与业主关系描述工程设计情况建设方倾向性项目所在地政治、经济、社会环境分析建设方供应物资情况调查建设方指定分包的调查调查人审核人批准人时间时间时间附件2 项目施工现场情况调查表项目施工现场情况调查表表格编号0202项目名称项目地址现场条件拆迁情况场地平整通水情况通电情况道路情况污水排放主要桥梁是否扰民地质条件沿线市县或周边社区周边环境政府机构施工材料当地劳务现场情况及周边环境简图施工现场总体评价现场施工时可能遭遇的疑难问题制表人审核人批准人时间时间时间附件3 投标评审审批表投标单位： 使用资质： 日期：名 称内 容工程概况项目名称项目地址工程内容及主要结构物描述项目估算价值项目现场情况是否满足施工要求及对现场情况的总体评价业主基本情况业主单位名称项目的投资方政 府 中国中铁 世（亚)行国有企业 民营企业 其 他项目资金到位情况全部到位 不 到 位 部分到位 比例招标文件基本内容招标方式公开招标 邀请招标 议 标投标方式自主投标 协助投标评标办法综合评标 合理低价 最 低 价摇珠定标 抽取办法 其 他说明：投标文件递交时间各类保证金情况投标保证金数额（或比例)提交形式保函 现金 保函+现金资金来源自有 自筹 集团公司履约保证金数额（或比例）提交形式保函 现金 保函+现金资金来源自有 自筹 集团公司信用保证金、低价风险金或其他形式保证金数额(或比例）提交形式保函 现金 保函+现金资金来源自有 自筹 集团公司说明中标后需提交的各类现金保证金数额及比例合同条件项目实施方式自主实施 指定分包 说明：有无工程预付款及预付比例竣工结算支付比例质保金比例及返还时间物资设备采购自主实施 业主指定供应商说明:是否需新购置大型施工设备种类价值公司经营开发部门意见公司领导意见 （单位公章）集团公司经营开发部门意见涉及中标后需新购置大型施工设备或提交各类现金保证金，但比例未超过合同价值15%的项目集团公司区域包保领导意见集团公司分管经营开发领导意见注：1。如各子、分公司以集团公司名义组织投标，投标评审审批表需一式三份，签署完毕后交公司留存一份，集团公司经营开发中心留存一份、集团公司财务会计部留存一份。2。如集团公司组织非国铁项目投标，投标评审审批表需一式二份,集团公司经营开发中心留存一份、集团公司财务会计部留存一份。附件4 项目投标评审表项目投标评审表表格编号0203项目名称项目基本情况项目风险评估评估内容风险程度可采取的措施低 高12345一、商务及合同风险评估1业主背景（如国有背景应低)2产权背景（如国有背景应低）3财经能力（如财政资金应低）4如工程不能完成对企业的社会影响5合同无定量或要承包商算量的风险6合同蓝本采用风险7合同条文苛刻程度8履约保证金、质保金、延期罚款等9指定分包商/材料商管理风险10工程变更后处理风险11可索赔风险，包括工期等12验工计价及结算风险二、工程管理、进度、技术风险1对管理人员资质要求2对质量、安全、环保要求3工期是否合理4分期交工时,分段完工工期风险5需要特别技术的风险6施工现场及临时设施的风险7施工周边环境及布局存在的风险8现有地下设施的风险9特殊建筑材料定货及规格风险10运输及场外制作的风险11施工图纸不齐引起的风险12不良地质、堤坝等风险13高墩、深水桥、长大隧道的风险14深基坑施工的风险15涉及既有铁路施工的风险项目预测毛利率安全、质量、进度的保障程度资金流能否保证需要综合性结论参与评审人员会签营销副总经理意见：附件5 项目投标可行性报告审批表投标单位: 使用资质： 日期：项目名称项目地址业主单位名称投标单位投标评审委员会主任意见（单位公章）集团公司投标评审委员会成员部门评审部门评审意见经营开发中心工程管理部物资管理部设备管理部安全质量监察部财务会计部工程技术中心工程经济管理部法律事务部企业发展部集团公司区域包保领导意见集团公司投标评审委员会主任意见集团公司总经理意见附件6 合同审查登记表（局属各子分公司、指挥部使用）编号:合同名称报送日期承办单位(部门)经办人承办单位评审结论和负责人意见合同基本内容和预期目的对方当事人及代理人情况合同管理部门审查意见合同专项管理部门审查意见：合同综合管理部门审查意见：主管领导或法人代表审批意见签字：年月日注:1。本表由局属各子分公司、各指挥部在签订合同时，经本单位评审后，报局进行合同审查时使用；2.合同管理部门审查意见以上部分由签约承办部门填写。附件7 工程合同评审记录表单位（部门）： 编号：Q/E/OCX05工程名称业主（甲方)名称承包范围及承包方式：详见合同交底合同价款要求达到质量目标评审内容责任部门评审结论(是否有能力满足)真实性、可靠性、完整性开发部材料供应物资部设备供应设备部安全文明施工及成品、环境保护、质量与验收安质部施工组织设计、设计变更、工期、竣工验收、保修工程部计量规则、变更程序、调价索赔、竣工结算工经部试验检测、专利技术、特殊工艺和合理化建议技术中心工程预付款与支付、履约担保、保函财务部合同严密性、合法性、合规性法务部分管领导审查:年月日附件8 工程合同变更评审记录表单位（部门)： 编号:Q/E/O-CX05工程名称业主工程概况(地点、规模、结构、层数、跨度、高度等）合同变更主要内容责任部门评审结论 （是否有能力满足)责任部门评审结论 （是否有能力满足）工程部技术中心安质部物资部财务部设备部工经部法务部开发部分管领导意见：年 月 日注:本表责任部门由合同变更内容涉及的相关部门填写。附件9 投标报价与实施成本同步测算记录表投标报价与实施成本同步测算记录表表格编号项目名称项目地址开标时间拟投标价值同步测算成本价值利润率其他情况报价人成本测算人项目负责人时间时间时间附件10 合同交底表编号:报送部门经办人报送部门负责人意见合同名称合同类型合同签订时间合同当事人合同关键内容的解释与说明签约过程中双方争议的焦点履行时应注意的主要问题关键时点以及重要期限的提示签约的背景其他应说明的事项填报时间备注注：1.签约承办部门与合同执行部门不是同一部门时,由签约承办部门认真填写此表交合同执行部门; 2。对于在履行时可能出现复杂或重大变化的合同，还应附上合同交底纪要。附件11 项目投标总结表项目投标总结表表格编号0204项目名称项目地址建设单位质量要求工期要求是否中标开标日期投标情况总结参加投标单位投标总价（万元）工期承诺质量承诺备注综合排名中标/未中标原因分析制表人审核人批准人时间时间时间 240 精细化管理手册过程及成果报表附件12 施工调查报告项目及标段名称施工调查报告编制:复核:批准:中铁七局集团有限公司年 月 日施工调查报告内容1、施工调查时间2、施工调查工作分工组织安排3、施工调查依据（1)工程中标通知书；(2)施工合同文本或协议书；（3）设计文件.4、工程概况及特点5、施工调查主要内容 （1）自然条件调查：地质情况调查，确定不良地质分布和与工程的关系；气象、水文情况;生产、生活用水条件，物资供应能力;地方防疫和民族风俗；征、租用地和建筑物、构筑物拆迁情况（地上地下管线、施工范围内受影响的其它设备）。（2）技术经济调查:工程分布，确定本管段工程的重点和难点;地方建筑材料的情况，确定材质及供应能力;交通运输情况，既有铁路和公路等；地方电力供应能力,邮电设施情况；大临设施的设置条件、地点、数量，队伍的驻地安排.附件13 项目部经济责任承包书中铁七局集团 公司项目部经济责任承包书甲方：中铁七局集团 公司乙方：中铁七局集团 公司 项目部根据中铁七局集团有限公司项目管理办法和中铁七局 公司项目经营管理绩效考核办法规定，为界定双方权利和义务，甲乙双方签订项目管理目标责任书，双方共同遵守.一、工程项目名称：二、工程造价:三、承包范围和内容：四、项目工期：五：安全、质量目标:六、公司与项目经营者的项目经营管理绩效考核,按照中铁七局 公司项目经营管理绩效考核办法执行。七、主要经营管理考核项目和指标1.乙方必须完成业主、公司要求的形象进度和工期要求，完成各年度生产计划。2.项目目标收入利润率为 ，收入经费支出率为 。3。乙方对甲方上缴资金兑现率应达到100%，应收帐款回收率应达到100。4.乙方承包的工程项目工程合格率应达到100，并满足公司与业主所订合同规定的要求.5。乙方应按公司安全标准工地和创优规划的要求，以“作业零违章、隐患零容忍为卡控红线、以“员工零死亡、项目零事故”为工作底线，杜绝一般及以上生产安全责任事故;杜绝一般D类及以上铁路交通责任事故；杜绝火灾责任事故;杜绝特种设备责任事故;争创省部级安全文明工地。及时上报相关资料并完成创优申报工作.6。其他有关组织制度、安全生产、人员配备、现场管理、过程控制、经济管理等,按照中铁七局集团有限公司施工标准化管理达标检查考核办法等规定执行.7增加相关架子队、劳务队伍组织化、家文化建设等相关内容。八、项目管理目标责任书有效期间乙方应随时接受甲方的检查、审计和财务监督。乙方需严格执行本公司的各项规章制度，如发生乙方违规，甲方将按照有关规定对相关责任人进行处理。九、合同履行期间如发生重大变化，甲乙双方协商可以变更有关条款，其条款变更后的补充合同为本合同的组成部分。十、本责任书一式八份，经双方代表签字后生效，公司工程部、安质部、财会部、工经部、审计部、监察部、人力资源部和项目部各一份,每份具有同等法律效力。甲方:中铁七局集团 公司 乙方： 项目部 甲方代表： 乙方代表：时间： 年 月 日 时间： 年 月 日附件14 项目成本控制及措施计划表项目成本控制及措施计划表表格编号0801序号费用名称针对责任成本拟采取的主要措施及成本降低点分析责任成本（元)计划成本（元）降低额（元）降低率(%）责任部门(责任人)1人工费2材料费（1）工程材料费(2）周转材料费3机械使用费4其他直接费(1)临时设施费（2)安全措施费（3）其它费用5间接费6税金78合计编制审核批准时间时间时间注:1、金额单位为万元。2、成本控制对象可以采用工程量清单中的分类单项,或者根据工程实际成本构成内容进行分类分析。附件15 项目成本管理情况信息表概算价中标价降造率（%）项目总收入项目总成本项目毛利率（%）开累完成价值开累成本盈（+）亏（-）实际毛利率（%）盈亏主要原因一铁路工程二公路工程三轨道交通工程四市政工程五房建工程编制人：审核人：审批人：年 季度序号项目编码项目名称备注（毛利率中含税金%）实际毛利率情况项目责任成本下达情况中标情况表格编号0802填报单位：金额单位：万元项目成本管理情况信息表附件16 合同封帐协议甲方：XXXXX项目部乙方：XXXXX公司由乙方负责施工的XXXXX分包项目已完成。根据合同文件有关规定，甲、乙双方通过对设计图纸数量进行复核、现场核定等程序并经友好协商，达成如下结算协议：1、最终分包结算总价合计 元,（见后附最终完成工程量清单）。2、质量保留金按最终工程量结算总价的 %扣留，合计 元,按甲、乙双方施工合同规定的条件成立后予以返还。3、对于乙方在施工中提出的因各种问题需要补偿的费用，依后附关于XXXXX公司各项问题的补偿说明，甲方补偿给乙方合计 元。(已计入最终结算总价中）.4、依据合同条款扣除文明工地宣传费(完成工程总价值的2）共计 元。5、根据合同扣除乙方尚未完成的竣工资料费用共 元整。6、根据合同报价说明规定,甲方除依据甲供材料扣除材料款（以甲供材料数量乘以合同相应单价）外,另扣除乙方(超耗或少耗)材料扣款 元。7、末期款项为最终结算总价扣除质保金、材料费、试验检测费、末期电费、现场文明施工宣传费用和前期已支付工程款等相关费用后计算。8、末期款项甲方依以下约定分期支付:(根据具体情况约定）9、乙方承诺其承担的项目已按质量要求完成，乙方承诺已及时支付了劳务人员的各类报酬、已清偿了与本项目相关的各类债务，否则愿意承担相应责任。10、除乙方具有依本协议第8条得到末期款项的权利以及以其质保金承担相应义务外，自本协议生效后，双方承诺不得以任何理由向对方提出任何补偿等要求。本协议自双方签字盖章之日生效，协议一式四份,甲方执三份，乙方执一份。甲方（盖章）： 乙方（盖章）:法人代表或委托代理人： 法人代表或委托代理人: 日期： 年 月 日 日期: 年 月 日附件17 合同管理情况统计表上报单位：单位：万元序号项目名称业主名称项目地点合同价值开累验工开累支付扣留质保金拖欠工程进度款已垫资待批变更设计拖欠到期质保金备注合同内合同外合计变更设计政策性调整索赔其他小计一铁路项目（一）在建铁路（二）收尾铁路二非铁路项目（一)公路（二）市政（三）地铁（四）其他说明：1、金额单位：万元2、表内待批变更设计铁路项目主要填报报部待批类变更数据。3、开累支付不含预付款.4、拖欠工程款=开累验工开累支付扣留质保金附件18 项目二次经营情况进展报告1、项目概况及验工计价情况填写项目的工程概况及业主开累验工计价(其中:合同清单内验工，清单外验工)2、二次经营进展情况(填写开累进展情况)2。1、施工图检算2.2、优化设计2。3、类变更2。4、II类变更2.5、新增工程2。6、政策性调整2.7、其他索赔3、本月二次经营工作进展及成果填写本月的进展情况4、下阶段工作重点阐述下阶段主要的重点工作及工作策略计划附件19 预计合同总收入和预计合同总成本分析季度报表预计合同总收入和预计合同总成本分析季度报表表格编号项目名称：序号内容金额备注一预计总收入1合同初始收入提供相关合同附件2合同变更收入提供已签认变更台账清单、附件3合同索赔收入提供已签认索赔清单资料4合同奖励收入二预计总成本1累计实际发生成本财务部门根据发生的实际成本性支出归集提供项目的累计“工程成本合同成本”下的各科余额表2尚未发生成本根据项目预算资料进行合理预计三合同毛利预计总收入-预计总成本四完工进度实际发生成本/预计总成本*100附件20 工程项目责任成本计价管理台账工程项目责任成本计价管理台账表格编号项目名称：序号项目分部合同价值责任成本xxx年开累扣款剩余备注1季度2季度3季度4季度开累编制日期： 复核日期： 填表说明：此表用于内部责任成本验工计价管理，按季度周期整理,每期应至少反应上期和本期计量情况，每期台帐应存留备查。附件21 工程项目竣工结算管理台账工程项目竣工结算管理台账表格编号项目名称:序号/单元/章节工程项目或费用名称合同金额批复后金额其中拟结算金额拟扣款金额未结算原因备注设计变更签字编制日期： 复核日期: 填表说明：此表用于项目拟竣工结算管理，可根据合同、概算批复后确定的费用整理,根据过程费用清理及时更新形成动态台账，以备核查.附件22 概算清理情况统计表报送单位: 单位:万元序号项目名称合同价值验工计价概算清理报部金额概算清理批复待批复金额主要内容主要存在问题备注开累验工金额其中年季度验工金额批复金额其中*年*季度批复金额一*项目合计概算清理合同外增加(1）施工图量差(2）类变更(3）合同外新增工程（4）政策性调差（5）征地拆迁（6）其他总计附件23 各项目(指挥)部年度绩效考核指标一览表各项目(指挥)部xxxx年度绩效考核指标一览表序号单位名称考核指标目标值备注当期实现收入额及控制工程形象进度（亿元)项目红线责任成本完成率(或项目收入利润率)收入经费支出率当期上缴资金额安全目标质量目标信誉评价或业主满意度“双清目标资金集中度1Xx指挥部按集团公司下达专项文件按集团公司分季按月下达计划参见考核文件参见考核文件参见考核文件参见考核文件按集团公司下发文件234567891011按集团公司下发红线责任成本预算附件24 工程验工计量管理台帐工程验工计量管理台帐表格编号1317项目名称：序号分部分项工程名称单位清单数量施工图数量量差年月份年月份备注本月计量开累计量开累剩余本月计量开累计量开累剩余编制日期: 复核日期： 填表说明：此表用于对外验工计价管理，可根据合同确定的计量周期整理，每期应至少反应上期和本期计量情况,每期台帐应存留备查。 附件25 收方结算工程数量管理台帐编制日期： 复核日期： 填表说明:1.实际数量为设计图纸或其变更文件复核后的工程数量.2.此表用于对内收方结算管理,可根据合同确定的结算周期整理，每期应至少反应上期和本期收方情况. 每期台帐应存留备查。附件26 劳务分包竞(议）标文件*项目部劳务分包竞(议）标文件项目部年 月 日目 录第一部分 邀请函第二部分 项目内容第三部分 竞(议）标须知第四部分 竞(议)标方法、步骤及标准第五部分 合同书格式第六部分 竞（议)标文件格式附件27 劳务分包合同管理台账工程名称:合同编号分包内容单位单价实际数量计划用量实际金额计划金额年度完成量年度金额分包单位名称备注本月完成量累计完成量本月金额累计金额填表人：部门负责人：说明：1分包内容包括三通一平、临时设施及分部（或分项)工程等。 2累计栏均为从项目开工至本月，如跨年度则还需分别填写各年度年