融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引.docx

融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引（试行）
一、融资性担保公司设立申请受理程序及要件
（一）融资性担保公司向拟注册地工商行政管理部门申请核准企业名称，工商行政管理部门给予核发《企业名称预先核准通知书》。
（二）主发起人向拟注册地监管部门提出设立申请，监管部门对申报材料及有关情况进行审核，自收到完整申请材料之日起1个月内出具初审意见。
（三）主发起人在监管部门出具初审意见后，将申请材料上报新疆维吾尔自治区金融办（以下简称：自治区金融办）。
（四）自治区金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见，具备条件的颁发《经营许可证》。
（五）主发起人应自自治区金融办批准文件印发之日起3个月内，凭批准文件和《经营许可证》到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。　
（六）设立申请要件（见附件1）：
1.申请书（附件1—1）。内容应载明拟设立融资性担保公司名称、注册地、注册资本和业务范围等事项。
2.可行性研究报告。内容至少包括当地经济金融发展情况，设立的可行性和必要性，市场前景分析。
3.股东名册及其出资额、股权结构。企业出资人名录（附件1—2）包括出资人名称、法人代码、成立日期、住址、注册资本、拟入股金额及占总股份比例；自然人出资人名录（附件1—3）包括出资人姓名、身份证号码及复印件、住所、拟入股金额及占总股份比例；社会组织出资人名录（附件1—4）包括出资人名称、法人代码、住所、注册资金、拟入股金额、占总股份比例及社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议。
注：自然人投资入股融资性担保公司，股东人数不得少于2名，应当符合以下条件：
　　(1) 有完全民事行为能力。
　　(2) 无犯罪记录和不良信用记录。
　　(3) 有较强的抗风险能力和资金实力，入股资金为自有资金且来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
　　(4) 国家及自治区规定的其他审慎性条件。
　　企业法人投资入股融资性担保公司，应当符合以下条件：
　　(1) 在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格。
　　(2) 法定代表人无犯罪记录和不良信用记录。
　　(3) 企业法人有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录。
　　(4) 有较强的经营管理能力，财务状况良好，入股前2个会计年度连续盈利。
　　(5) 入股资金为自有资金且来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
　　(6) 公司治理良好，内部控制健全有效。
　　 (7) 国家及自治区规定的其他审慎性条件。
4.股东会或董事会决议。内容包括通过公司章程草案，任命董事、监事、高级管理人员的决议。
5.公司章程草案。
6.法定验资机构出具的验资报告（附银行进账单）。
7.工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件。
8.营业场所所有权或使用权的证明材料。
9.持有注册资本5%以上的自然人股东应提供个人简历、身份证复印件、个人信用记录报告；持有注册资本5%以上的企业法人股东应提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、近2年财务审计报告、企业信用信息报告。
10.拟任董事、监事、高级管理人员任职资格申请表（附件1—5），身份证复印件、学历证明、个人信用记录报告等（对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格条件和管理的具体要求参照《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》银监会2010年第6号令）。
11.融资性担保公司承诺书（附件1—6）。
12.经营发展战略和规划。内容应包括经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及准备金提取方案等。
13.申请人联系方式（附件1—7）。
14.监管部门的审核文件（附件1—8）。
15.自治区金融办要求的其他文件。
二、融资性担保公司分支机构设立申请受理程序及要件
（一）疆内融资性担保公司取得所在地监管部门出具的同意函；疆外融资性担保公司取得所在地省、自治区、直辖市级监管部门出具的同意函。
（二）融资性担保公司向分支机构拟注册地工商行政管理部门申请核准企业名称，工商行政管理部门给予核发《企业名称预先核准通知书》。
（三）融资性担保公司向分支机构拟注册地监管部门提出设立申请，拟注册地监管部门对申报材料及有关情况进行审核，自收到完整申请材料之日起1个月内出具初审意见。
（四）融资性担保公司在监管部门出具初审意见后，将申请材料上报自治区金融办。
（五）自治区金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见，并核发《经营许可证》。
（六）融资性担保公司应自自治区金融办批准文件印发之日起3个月内，凭批准文件和《经营许可证》到工商行政管理部门办理登记，领取分支机构营业执照。
（七）设立申请要件（见附件2）：
1.申请书（附件2—1）。内容应载明拟设立融资性担保公司分支机构名称、注册地和业务范围等事项。
2.融资性担保公司所在地监管部门出具的同意函。
3.可行性研究报告。内容至少包括拟设分支机构所在地经济金融发展情况，设立的可行性和必要性，市场前景分析。
4..融资性担保公司基本情况介绍、营业执照副本复印件及法人授权书、风险管理制度、近2年财务审计报告、资信评级报告。
5.工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件。
6.营业场所所有权或使用权的证明材料。
7.拟任分支机构高级管理人员任职资格申请表（同附件1—5），身份证复印件、学历证明、个人信用记录报告等。（具体要求参照《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》银监会2010年第6号令）
8.融资性担保公司承诺书（同附件1—6）。
9.申请人联系方式（同附件1—7）。
10拟注册地监管部门的审核文件（附件2—2）。
11.自治区金融办要求的其他文件。
三、融资性担保公司或分支机构变更申请受理程序及要件
（一）融资性担保公司及其分支机构分立、合并或注销等变更事项的，需向所在地监管部门提出变更申请，监管部门出具初审意见。
（二）自治区金融办自收到完整变更申请材料和监管部门初审意见之日起1个月内，对申报材料进行审核，按照相关程序做出批复意见，收缴、换发《经营许可证》。
（三）融资性担保公司应自自治区金融办批准文件印发之日起1个月内，凭批准文件和《经营许可证》到工商行政管理部门办理变更手续。　
（四）申请要件（见附件4）：
1.变更申请书（附件3—1）。内容应载明公司名称、注册地、注册资本、变更事项、变更原因等。
2.股东会或董事会决议、公司章程修正案。
3.公司基本情况介绍、营业执照副本复印件、财务审计报告、资信评级报告。
4.变更具体事项要件。
（1）变更名称需工商行政管理部门核发的企业名称变更预核准通知书。
（2）变更营业场所需营业场所所有权或使用权证明，其中跨市迁址需迁出和迁入地监管部门的同意函，分支机构还需所属总公司关于迁址问题的同意函。
（3）变更高管人员需任职资格申请表（同附件1—5），身份证复印件、学历证明、个人信用记录报告。对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格条件和管理的具体要求参照《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》银监会2010年第6号令。
（4）变更注册资本需法定验资机构出具的验资报告、自然出资人应提供个人简历、身份证复印件、个人信用记录报告、企业出资人应提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、财务审计报告、企业信用信息报告。
(5)变更股东需自然人提供个人简历、身份证复印件、个人信用记录报告、企业提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、财务审计报告、企业信用信息报告。
(6)融资性担保公司及其分支机构分立、合并或注销需监管部门的审核文件。
5.申请人联系方式（同附件1—7）。
6.自治区金融办要求的其他文件。
四、格式要求
    申请材料一式2份（自治区金融办和注册地监管部门各1份），采用活页装订的方式，纸张幅面为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。封面应标有“关于设立****融资担保股份有限公司（有限责任公司）的申请材料”、“关于设立****融资担保股份有限公司（有限责任公司）**分公司的申请材料”、“关于****担保公司变更****的申请材料”的字样，申请材料须列明材料目录，按规定顺序装订，用中文简体仿宋GB2312小三号字体书写，一般应双面印制。
    五、其它要求
申请人在收到设立批复文件后3个月内完成筹建及办理注册登记手续，领取营业执照后5日内，应向自治区金融办和所在地监管部门报告；申请人在收到变更批复文件后1个月内完成工商变更手续，领取新营业执照后5日内，应向自治区金融办和所在地监管部门报告。未到工商行政管理部门办理注册登记或变更营业执照的，不得办理任何融资性担保业务。
附件：1. 设立融资性担保公司申请材料样本
      2. 设立融资性担保公司分支机构申请材料样本
      3. 融资性担保公司变更申请材料样本
      4.设立融资性担保公司及分支机构流程图

中国银行业监督管理委员会、中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国工业和信息化部、中华人民共和国财政部、中华人民共和国商务部、中国人民银行、国家工商行政管理总局令

2010年第3号

为加强对融资性担保公司的监督管理，规范融资性担保行为，促进融资性担保行业健康发展，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》等法律规定，中国银行业监督管理委员会、中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国工业和信息化部、中华人民共和国财政部、中华人民共和国商务部、中国人民银行、国家工商行政管理总局制定了《融资性担保公司管理暂行办法》，经国务院批准，现予公布。自公布之日起施行。

中国银行业监督管理委员会主席 刘明康
中华人民共和国国家发展和改革委员会主任 张 平
中华人民共和国工业和信息化部部长 李毅中
中华人民共和国财政部部长 谢旭人
中华人民共和国商务部部长 陈德铭
中国人民银行行长 周小川
国家工商行政管理总局局长 周伯华

二○一○年三月八日

融资性担保公司管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强对融资性担保公司的监督管理，规范融资性担保行为，促进融资性担保行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》等法律规定，制定本办法。
第二条 本办法所称融资性担保是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为。
本办法所称融资性担保公司是指依法设立，经营融资性担保业务的有限责任公司和股份有限公司。
本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。
第三条 融资性担保公司应当以安全性、流动性、收益性为经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。
融资性担保公司与企业、银行业金融机构等客户的业务往来，应当遵循诚实守信的原则，并遵守合同的约定。
第四条 融资性担保公司依法开展业务，不受任何机关、单位和个人的干涉。
第五条 融资性担保公司开展业务，应当遵守法律、法规和本办法的规定，不得损害国家利益和社会公共利益。
融资性担保公司应当为客户保密，不得利用客户提供的信息从事任何与担保业务无关或有损客户利益的活动。
第六条 融资性担保公司开展业务应当遵守公平竞争的原则，不得从事不正当竞争。
第七条 融资性担保公司由省、自治区、直辖市人民政府实施属地管理。省、自治区、直辖市人民政府确定的监管部门具体负责本辖区融资性担保公司的准入、退出、日常监管和风险处置，并向国务院建立的融资性担保业务监管部际联席会议报告工作。

第二章 设立、变更和终止

第八条 设立融资性担保公司及其分支机构，应当经监管部门审查批准。
经批准设立的融资性担保公司及其分支机构由监管部门颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。
任何单位和个人未经监管部门批准不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。
第九条 设立融资性担保公司，应当具备下列条件：
（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。
（二）有具备持续出资能力的股东。
（三）有符合本办法规定的注册资本。
（四）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。
（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。
（六）有符合要求的营业场所。
（七）监管部门规定的其他审慎性条件。
董事、监事、高级管理人员和从业人员的资格管理办法由融资性担保业务监管部际联席会议另行制定。
第十条 监管部门根据当地实际情况规定融资性担保公司注册资本的最低限额，但不得低于人民币500万元。
注册资本为实缴货币资本。
第十一条 设立融资性担保公司，应向监管部门提交下列文件、资料：
（一）申请书。应当载明拟设立的融资性担保公司的名称、住所、注册资本和业务范围等事项。
（二）可行性研究报告。
（三）章程草案。
（四）股东名册及其出资额、股权结构。
（五）股东出资的验资证明以及持有注册资本5％以上股东的资信证明和有关资料。
（六）拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明。
（七）经营发展战略和规划。
（八）营业场所证明材料。
（九）监管部门要求提交的其他文件、资料。
第十二条 融资性担保公司有下列变更事项之一的，应当经监管部门审查批准：
（一）变更名称。
（二）变更组织形式。
（三）变更注册资本。
（四）变更公司住所。
（五）调整业务范围。
（六）变更董事、监事和高级管理人员。
（七）变更持有5％以上股权的股东。
（八）分立或者合并。
（九）修改章程。
（十）监管部门规定的其他变更事项。
融资性担保公司变更事项涉及公司登记事项的，经监管部门审查批准后，按规定向工商行政管理部门申请变更登记。
第十三条 融资性担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构的应当征得该融资性担保公司所在地监管部门同意，并经拟设立分支机构所在地监管部门审查批准。
第十四条 融资性担保公司因分立、合并或出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应当经监管部门审查批准，并凭批准文件及时向工商行政管理部门申请注销登记。
第十五条 融资性担保公司有重大违法经营行为，不予撤销将严重危害市场秩序、损害公众利益的，由监管部门予以撤销。法律、行政法规另有规定的除外。
第十六条 融资性担保公司解散或被撤销的，应当依法成立清算组进行清算，按照债务清偿计划及时偿还有关债务。监管部门监督其清算过程。
担保责任解除前，公司股东不得分配公司财产或从公司取得任何利益。
第十七条 融资性担保公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法实施破产。

第三章 业务范围

第十八条 融资性担保公司经监管部门批准，可以经营下列部分或全部融资性担保业务：
（一）贷款担保。
（二）票据承兑担保。
（三）贸易融资担保。
（四）项目融资担保。
（五）信用证担保。
（六）其他融资性担保业务。
第十九条 融资性担保公司经监管部门批准，可以兼营下列部分或全部业务：
（一）诉讼保全担保。
（二）投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务。
（三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务。

（四）以自有资金进行投资。
（五）监管部门规定的其他业务。
第二十条 融资性担保公司可以为其他融资性担保公司的担保责任提供再担保和办理债券发行担保业务，但应当同时符合以下条件：
（一）近两年无违法、违规不良记录。
（二）监管部门规定的其他审慎性条件。
从事再担保业务的融资性担保公司除需满足前款规定的条件外，注册资本应当不低于人民币1亿元，并连续营业两年以上。
第二十一条 融资性担保公司不得从事下列活动：
（一）吸收存款。
（二）发放贷款。
（三）受托发放贷款。
（四）受托投资。
（五）监管部门规定不得从事的其他活动。
融资性担保公司从事非法集资活动的，由有关部门依法予以查处。

第四章 经营规则和风险控制

第二十二条 融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效性。
跨省、自治区、直辖市设立分支机构的融资性担保公司，应当设两名以上的独立董事。
第二十三条 融资性担保公司应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度、决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。
第二十四条 融资性担保公司应当配备或聘请经济、金融、法律、技术等方面具有相关资格的专业人才。
跨省、自治区、直辖市设立分支机构的融资性担保公司应当设立首席合规官和首席风险官。首席合规官、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。
第二十五条 融资性担保公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度，真实地记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。
第二十六条 融资性担保公司收取的担保费，可根据担保项目的风险程度，由融资性担保公司与被担保人自主协商确定，但不得违反国家有关规定。
第二十七条 融资性担保公司对单个被担保人提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的10％，对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15％，对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的30％。
第二十八条 融资性担保公司的融资性担保责任余额不得超过其净资产的10倍。
第二十九条 融资性担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20％的其他投资。
第三十条 融资性担保公司不得为其母公司或子公司提供融资性担保。
第三十一条 融资性担保公司应当按照当年担保费收入的50％提取未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1％的比例提取担保赔偿准备金。担保赔偿准备金累计达到当年担保责任余额10％的，实行差额提取。差额提取办法和担保赔偿准备金的使用管理办法由监管部门另行制定。
监管部门可以根据融资性担保公司责任风险状况和审慎监管的需要，提出调高担保赔偿准备金比例的要求。
融资性担保公司应当对担保责任实行风险分类管理，准确计量担保责任风险。
第三十二条 融资性担保公司与债权人应当按照协商一致的原则建立业务关系，并在合同中明确约定承担担保责任的方式。
第三十三条 融资性担保公司办理融资性担保业务，应当与被担保人约定在担保期间可持续获得相关信息并有权对相关情况进行核实。
第三十四条 融资性担保公司与债权人应当建立担保期间被担保人相关信息的交换机制，加强对被担保人的信用辅导和监督，共同维护双方的合法权益。
第三十五条 融资性担保公司应当按照监管部门的规定，将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、担保业务总体情况等信息告知相关债权人。

第五章 监督管理

第三十六条 监管部门应当建立健全融资性担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度和监管记分制度，对经营及风险状况进行持续监测，并于每年6月底前完成所监管融资性担保公司上一年度机构概览报告。
第三十七条 融资性担保公司应当按照规定及时向监管部门报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。
融资性担保公司向监管机构提交的各类文件和资料，应当真实、准确、完整。
第三十八条 融资性担保公司应当按季度向监管部门报告资本金的运用情况。
监管部门应当根据审慎监管的需要，适时提出融资性担保公司的资本质量和资本充足率要求。
第三十九条 监管部门根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供专项资料，或约见其董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。
监管部门认为必要时，可以向债权人通报所监管有关融资性担保公司的违规或风险情况。
第四十条 监管部门根据监管需要，可以对融资性担保公司进行现场检查，融资性担保公司应当予以配合，并按照监管部门的要求提供有关文件、资料。
现场检查时，检查人员不得少于2人，并向融资性担保公司出示检查通知书和相关证件。
第四十一条 融资性担保公司发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5％以上的担保代偿或投资损失，以及董事、监事、高级管理人员涉及严重违法、违规等重大事件时，应当立即采取应急措施并向监管部门报告。
第四十二条 融资性担保公司应当及时向监管部门报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。
第四十三条 融资性担保公司应当聘请社会中介机构进行年度审计，并将审计报告及时报送监管部门。
第四十四条 监管部门应当会同有关部门建立融资性担保行业突发事件的发现、报告和处置制度，制定融资性担保行业突发事件处置预案，明确处置机构及其职责、处置措施和处置程序，及时、有效地处置融资性担保行业突发事件。
第四十五条 监管部门应当于每年年末全面分析评估本辖区融资性担保行业年度发展和监管情况，并于每年2月底前向融资性担保业务监管部际联席会议和省、自治区、直辖市人民政府报告本辖区上一年度融资性担保行业发展情况和监管情况。
监管部门应当及时向融资性担保业务监管部际联席会议和省、自治区、直辖市人民政府报告本辖区融资性担保行业的重大风险事件和处置情况。
第四十六条 融资性担保行业建立行业自律组织，履行自律、维权、服务等职责。
全国性的融资性担保行业自律组织接受融资性担保业务监管部际联席会议的指导。
第四十七条 征信管理部门应当将融资性担保公司的有关信息纳入征信管理体系，并为融资性担保公司查询相关信息提供服务。

第六章 法律责任

第四十八条 监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反规定审批融资性担保公司的设立、变更、终止以及业务范围的。
（二）违反规定对融资性担保公司进行现场检查的。
（三）未依照本办法第四十五条规定报告重大风险事件和处置情况的。
（四）其他违反法律法规及本办法规定的行为。
第四十九条 融资性担保公司违反法律、法规及本办法规定，有关法律、法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、法规未作处罚规定的，由监管部门责令改正，可以给予警告、罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十条 违反本办法第八条第三款规定，擅自经营融资性担保业务的，由有关部门依法予以取缔并处罚；擅自在名称中使用融资性担保字样的，由监管部门责令改正，依法予以处罚。

第七章 附 则

第五十一条 公司制以外的融资性担保机构从事融资性担保业务参照本办法的有关规定执行，具体实施办法由省、自治区、直辖市人民政府另行制定，并报融资性担保业务监管部际联席会议备案。
外商投资的融资性担保公司适用本办法，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。
融资性再担保机构管理办法由省、自治区、直辖市人民政府另行制定，并报融资性担保业务监管部际联席会议备案。
第五十二条 省、自治区、直辖市人民政府可以根据本办法的规定，制定实施细则并报融资性担保业务监管部际联席会议备案。
第五十三条 本办法施行前已经设立的融资性担保公司不符合本办法规定的，应当在2011年3月31日前达到本办法规定的要求。具体规范整顿方案，由省、自治区、直辖市人民政府制定。
第五十四条 本办法自公布之日起施行。

1个月
3个月
设立融资性担保公司流程图
（规范整顿期间，已注册成立的担保公司的申请核准材料参照机构设立流程）
1个月
拟注册地监管部门上报材料
1.初审意见
2.A
自治区金融办
（按规定程序）

拟注册地监管部门

担保公司发起人
A：拟设立担保公司申请材料
1.申请书
2.可行性研究报告
3.股东名册及其出资额、股权结构
4.股东会或董事会决议
5.公司章程草案
6.法定验资机构出具的验资报告（附银行进账单）
7.工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》
8.营业场所所有权或使用权的证明材料
9.持有注册资本5%以上的股东资信证明和有关材料
10.拟任董事、监事、高级管理人员任职资格申请表和相关材料
11.融资性担保公司承诺书
12.经营发展战略和规划
13.申请人联系方式
批准文件
拟注册地工商机关
营业执照
批准文件

1个月
3个月
设立融资性担保公司分支机构流程图
1个月
拟注册地监管部门上报材料
1.初审意见
2.A
自治区金融办
（按规定程序）

拟注册地监管部门
或乌市经委
担保公司
A：拟设立担保公司分支机构申请材料
1.申请书
2.融资性担保公司所在地监管部门出具的同意函
3.可行性研究报告
4.融资性担保公司基本情况介绍、营业执照副本复印件及法人授权书、风险管理制度、近2年财务审计报告、资信评级报告
5.企业名称预先核准通知书
6.营业场所所有权或使用权的证明材料
7.拟任分支机构高级管理人员任职资格申请表和相关材料
8.融资性担保公司承诺书
9.申请人联系方式
批准文件
拟注册地工商机关
营业执照
批准文件

附件1

关于设立****融资性担保股份有限公司
（有限责任公司）的申请材料
（参照样本）

发起人：

年 月 日

附件1—1

关于设立****融资性担保股份有限公司
（有限责任公司）的申请

自治区金融办：
按照《新疆维吾尔自治区融资性担保机构管理暂行办法》与《新疆维吾尔自治区融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引》的要求，****拟作为主发起人，与****等股东共同设立融资性担保公司。
拟设立机构名称：
住 所：
组 织 形 式：
机 构 性 质：
拟 注 册 资 本：
拟 业 务 范 围：
主发起人情况及出资比例，其他出资人出资金额及比例。
特此申请，请予批复。

申请人：
年 月 日

43

附件1—2
企业出资人名录
单位：万元
企业名称
法人代码
成立日期
住 址
注册资本
拟入股金额
占股本总额比例 %

附：营业执照复印件

附件1—3
自然人出资人名录
姓名
身份证号码
住所
拟入股金额（万元）
占股本总额比例%

附：身份证复印件
附件1—4
社会组织出资人名录

名称
法人代码
住所
注册资金
拟入股金额（万元）
占股本总额比例%

附：社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议

附件1—5
融资性担保机构高管任职资格申请（备案）表

申请人

性别

民族

（照片）
出生年月

学历

政治面貌

户口所在地

现家庭住址

联系电话

身份证号码

在职单位

单位地址

现职务

单位电话

拟任职务

简 历
受 教 育 情 况
年月起
至年月
学校、专业
学位

工 作 经 历
年月起
至年月
单位
职务

有无犯罪记录

有无不良信用记录

本人及配偶负债情况

签 字：
自治区金融办审核意见

附件1—6
融资性担保公司承诺书

按照《中华人民共和国担保法》、《新疆维吾尔自治区融资性担保机构管理暂行办法》的有关规定， 公司现承诺如下：
一、遵守中华人民共和国法律法规，依法合规经营，自觉接受管辖地监管部门的监管。
二、不吸收公众存款，不发放贷款，不受托发放贷款，不受托投资，不逃废债务，不开展任何违法违规经营活动。
三、不以欺骗手段虚报注册资本，不随意抽走和挪用资本金，资金投向必须符合有关政策规定。
四、如实向监管部门反应情况、提供信息资料、编制报表，不隐瞒真实经营情况，不编报虚假数字，不造假账。
五、同业之间不搞非法竞争或不正当竞争，主动维护担保市场正常秩序。

出资人签字：

日期
附件1—7
申请人联系方式

联系人：

地 址：

邮 编：

电 话：

手 机：

传 真：

网 址：

附件1—8
红头
（ 文 号 ）

关于对设立****融资性担保股份有限公司
（有限责任公司）的初审意见

自治区金融办：
经对****融资性担保股份有限公司（有限责任公司）设立申请材料及有关情况的审查，认为其符合《公司法》、《新疆维吾尔自治区融资性担保机构管理暂行办法》的相关要求，拟同意设立****融资性担保股份有限公司（有限责任公司）。
以上情况，请予以审定。

年 月 日

附件2

关于设立****融资性担保股份有限公司
（有限责任公司）**分公司的申请材料
（参照样本）

申请人：

年 月 日
附件2—1

关于设立****融资性担保股份有限公司
（有限责任公司）**分公司的申请

自治区金融办：
按照《新疆维吾尔自治区融资性担保机构管理暂行办法》与《新疆维吾尔自治区融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引》的要求，**融资性担保股份有限公司（有限责任公司）申请设立**分公司。
设立分公司名称
住 所：
经 营 地 域：
业 务 范 围：
特此申请，请予批复。

申请人：
年 月 日
附件2—2
红头
（ 文 号 ）

关于对设立****融资性担保股份有限公司
（有限责任公司）**分公司的初审意见

自治区金融办：
经对**融资性担保股份有限公司（有限责任公司）设立**分公司申请材料及有关情况的审查，认为其符合《公司法》、《新疆维吾尔自治区融资性担保机构管理暂行办法》的相关要求，拟同意设立**融资性担保股份有限公司（有限责任公司）**分公司。
以上情况，请予以审定。

年 月 日
附件3

关于****担保公司变更****的申请材料
（参照样本）

申请人：

年 月 日
附件3—1

关于****担保公司变更****的申请

自治区金融办：
按照《新疆维吾尔自治区融资性担保机构管理暂行办法》与《新疆维吾尔自治区融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引》的要求，****担保公司申请变更****。
机 构 名 称：
住 所：
注 册 资 本：
变 更 事 项：
变 更 原 因：
特此申请，请予批复。

申请人：
年 月 日