东北财经大学论文浅议工程管理中的合同管理.doc

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毕 业 论 文
论文题目： 浅议建筑工程管理中的合同管理
学生姓名: 王 军 财
指导教师：
专 业 ： 工 程 管 理
入学批次： 0903
层 次 ： 专升本
学 号 :
学习中心: 甘肃金昌奥鹏学习中心
目 录
引言……………………………………………………………………………….
关键词……………………………………………………………………………
一、 合同管理概述……………………………………………………………。。。
（一）合同管理的内容…………………………………………………………。
（二)合同管理在建筑工程项目中的意义…………………………………….
二、 建筑工程项目合同的订立和履行…………………………………………
（一）合同的订立………………………………………………………………。
1. 订立建筑工程项目合同应具备的条件。。.。。。。.。。。.。.。。.。.。。。。。...。。。。。。.。。.。..。。。。.。.。.。。..。。.。
2. 订立建筑工程项目合同的形式要求。.。..。.。。。。。。。。。..。.。。。.。。。。。.
3. 订立建筑工程项目合同的方式.。。.。。..。。。.。.。。。.。。.。。.。.。。.。。。。
4。 建筑工程项目合同订立的程序
（二)建筑工程项目合同的履行原则……………………………………………….
1，实际履行原则……………………………………………………………..
2,全面履行原则……………………………………………………………。
三、 建筑工程项目合同档案的管理……………………………………………。
（一）合同档案管理的目的和内容……………………………………………。。
1．合同档案管理的目的………………………………………………………
2. 合同档案管理的内容………………………………………………………
（二）合同档案管理的原则………………………………………………………
(三)合同文档的移交……………………………………………………………。
(四）合同文档管理的办法…………………………………………………….
（五)加强合同管理的措施……………………………………………………….
四、 建筑工程项目合同风险管理………………………………………………。。
（一）建筑工程项目合同风险的主要形式………………………………………。
1,客观性合同风险…………………………………………………………
2,主观性合同风险………………………………………………………。.
(二）建筑工程项目合同风险防范措施…………………………………….
1,依法签订合同…………………………………………………………
2，掌握市场价格动态…………………………………………………….。
3， 签订合同的可行性……………………………………………………….
4， 使用国家标准合同文本…………………………………………………
五、 制定建筑工程项目合同管理制度……………………………………………
(一)合同管理的目标管理制度…………………………………………………
1，合同订立前的管理………………………………………………………
2，合同订立时的管理……………………………………………………….
3，合同履行时的管理………………………………………………………
4,合同方式纠纷时的管理…………………………………………………。。
(二）合同管理的绩效制度………………………………………………………
1，合同管理的结果绩效……………………………………………………
2，合同管理的行为绩效……………………………………………………。。
（三）合同变更管理……………………………………………………………。。
(四）合同实施的索赔与反索赔管理……………………………………………。
六、 结束语………………………………………………………………………
参考文献:…………………………………………………………………………。.
引言：建设工程合同管理,是针对工程建设活动中发生的各种合同,从合同条件的拟订、协商、制定、履行、索赔等情况的检查和分析着手进行的科学化、规范化、系统化的管理工作.通过实行对合同的正确管理，实现对建筑工程质量、投资、进度的预控目标，以法公正地维护合同双方当事人的合法权益.
关键词：合同管理 合同档案 合同风险
一,合同管理概述
（一）合同管理的内容
合同的主要内容规定为：勘察、设计、施工及监理合同.在勘察设计合同中应当包括提交有关基础资料和文件的期限、质量要求、费用以及其他协作条件的条款;施工合同的内容应当包括工程范围、建设工期、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款;监理合同应当包括发包方委托监理的内容、发包方与监理方权力责任的划分、监理费用及付款方式等条款
1)建立合同管理体系及管理制度，建立、健全合同管理档案。
2）合同订立前的管理.采取认真、严格的态度，做好市场预测、资信调查和订立应具备的相应条件调查等合同订立前的准备工作。
3）合同订立中的管理。订立合同是一种法律行为,双方应当认真凭实据严肃拟定合同条款，做到合同合法、公平、全面、明确、有效。
4）合同履行中的管理.认真分析和跟踪管理合同执行情况，及时处理有关工程索赔事宜和合同纠纷事宜.
(二）合同管理在建筑工程项目管理中的意义
建设工程合同管理，是市场经济和工程建设管理中一项十分重要的内容.在工程项目的建筑过程中，其主体的行为必定会形成各个方面的社会关系,诸如政府建筑管理机关、项目法人单位（业主)、设计单位、施工单位、监理单位、材料设备供应商等。其中除了政府管理机关是依据法律、法规对工程建设主体行使行政监督管理外,其他各方面社会关系却是通过“合同”这一契约关系来完成的。工程建设活动的质量、投资和进度都是在合同管理的调整、保护和制约下进行的。建设工程合同管理的特点是涉及面广、综合性强，其重要性和意义表现在：
1）社会主义市场经济的要求。市场经济的一个重要特征是依法办事和鼓励自由竞争,合同管理就是法制（合同法、建筑法等等）管理。
2)现代企业自身发展要求。现代企业产权明晰，权责明确，政企分开,科学管理,建筑工程合同中的施工合同是业主与建筑施工企业进行工程发包和承包的重要法律形式，是工程施工、监理和验收的重要法律依据，是建筑施工企业走向市场的桥梁和纽带，合同的内容也直接关系双方的根本利益。
3)强化合同管理，提高履约率.
4）合同管理对开拓国际市场,尽快与国际接轨，也有十分重要意义.
二， 建筑工程项目合同的订立和履行
(一）合同的订立
1、订立建筑工程项目合同应具备的条件
⑴初步设计已经批准；
⑵工程项目已经列入年度建设计划;
⑶有能够满足施工需要的设计文件和有关技术资料；
⑷建设资金和主要建筑材料设备来源已经落实；
⑸对招投标工程，中标通知书已经下达。
2、订立建筑工程项目合同的形式要求
《合同法》规定，建设工程合同应当采用书面形式。因为施工合同属于建设工程合同
的一种，因此，施工合同的签订也应采用书面形式.
3、订立建筑工程项目合同的方式
发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘察单位、设计单位、施工单位订立勘察、设计、施工承包合同.发包人与总承包单位订立的建设工程合同是总承包合同，一般包括从工程立项到交付使用的工程建设全过程，具体应包括：可行性研究、勘察设计、设备采购、施工管理、试车考核(或交付使用）等内容.发包人也可以分别与勘察单位、设计单位、施工单位订立勘察、设计、施工承包合同。但是，发包人不得将应当由一个承包单位完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。
4、建筑工程项目合同订立的程序
一般合同的签订需要经过要约和承诺两个步骤，但施工合同的签订有其特殊性，需要经过要约邀请一要约一承诺三个阶段.
⑴要约邀请 要约邀请是指当事人一方邀请不特定的另一方当事人向自己提出要约的意思表示。要约邀请行为属于实事行为，不具有法律约束力,只有经过被邀请的一方作出要约并经邀请方承诺后，合同方可成立。在施工合同订立过程中,发包方发布招标公告或招标邀请书的行为就是一种要约邀请行为,其目的在邀请承包方投标.
⑵要约 要约是由要约人向受要约人提出希望与其订立合同的意思表示。要约具有法律约束力，要约生效后要约人不得擅自撤回或更改。在施工合同签订过程中，承包商向发包人递交投标书的行为就是要约行为，为使要约有效，投标书中应包含施工合同应具备的主要条款，如工期、工程质量、工程造价等内容。作为要约的投标对承包商具有法律约束力,主要表现为,承包商在投标生效后无权修改或撤回投标,而且一旦中标就必须与发包人签订合同，否则将承担相应的法律责任。
⑶承诺 承诺是指受要约人完全同意要约的意思表示。受要约人做出承诺的意思表示后,即受到法律的约束，不得任意变更或解除承诺.在招投标过程中，发包人发出中标通知书的行为即为承诺.《中华人民共和国招标投标法》规定，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30天内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。因此，确定中标单位后,发包方和承包方均有权利要求对方签订施工合同。
（二）建筑工程项目合同的履行原则
施工合同一经依法订立即具有法律效力，双方当事人应当按合同约定严格履行，不得违反。《合同法》规定：合同当事人应当按照约定“全面履行自己的义务”。所以，建筑工程项目合同的履行应当遵守以下两个原则：
⑴实际履行原则 建筑工程项目合同的实际履行原则是指建筑工程项目合同当事人必须依据建筑工程项目合同规定的标的履行自己的义务。由于建筑工程项目合同的标的特殊性及不可替代性，因此,建筑工程项目合同签订后，合同当事人就必须按照合同规定的内容和范围实际履行，承包方应按期保质保量交付工程项目发包人应及时予以接受。
⑵全面履行原则 建筑工程项目合同的全面履行原则是指建筑工程项目合同当事人必须按照合同规定的所有条款完成工程建设任务.因此,在建筑工程项目合同中应明确履行标的、履行期限、履行价格以及标的质量等内容。如果建筑工程项目合同对以上内容约定不明，当事人如果不能通过协商达成补充协议，则应按照合同有关条款或交易习惯确定；如仍确定不了，则可根据适当履行的原则，在适当的时间、适当的地点、以适当的方式来履行。
二,建筑工程项目合同档案的管理
(一)，合同档案管理的目的和内容

1，合同档案管理的目的
为进一步加强工程合同及工程档案管理工作，提高工程合同及工程档案管理水平，逐步实现公司工程合同及工程档案管理工作的规范化、制度化、科学化，特制定本制度.
2,合同档案管理的内容
合同档案是公司在业务经营中形成的以工程项目为中心的资料总和，其构成包括招标文件、应标文件、技术方案、合同文本(含工程总包及工程分包合同）、深化设计方案、工程会议记要、工程联系单、工程签证单、竣工资料等。
（二）、合同档案管理原则
1、合同档案实行网络管理体系，由公司工程行政人员集中统一管理，以确保档案的完整、完全和有效利用。
2、工程行政人员负责统筹、协调、组织、整理、保管公司所有工程合同及档案，并负责监督指导各个工程项目部的合同及档案管理工作.
3、各项目部应分别建立建全档案文档的形成、积累、整理、归档工作体系.
（三)、合同文档的移交
1、每个工程项目在正式签署合同后须将合同正本原件移交合同管理组及财务部存档。
2、各工程项目应由项目经理将全套合同资料档案向合同管理组移交。
3、合同项目终止后各项目部须将该项目的所有技术资料汇总成册，经公司领导审阅后,具有长久保存价值的技术资料向合同管理人员移交。
4、移交的合同文档必须注明合同编号并保证齐全、完整,必须层次分明，符合其形成规律。

5、合同文档移交时，必须编制档案移交清单并当面清点。以双方签字认可后方为完成交接手续。
（四）、合同文档的管理办法
1、合同文档以年代结合项目性质进行分类编号。
2、保存的合同文档每半年清理核对一次,如有遗失、损毁，要查明原因，及时处理，并追究相关人员责任。
3、档案管理人员要加强对合同档案的统计工作，要以原始记录为依据，编制合同统计清单。
4、合同管理组应根据实际需要编制合同档案检索工具，以有效地开展合同文档的查询、利用工作。
5、各项目部和个人可在档案管理人员处查阅合同文档，确因工作需要须借出查阅,须经公司部门主管领导签字同意后，方可在合同管理员处办理相关借阅手续，以影印件借出。合同原件无特殊情况不得外借.
6、合同文档的保存条件要有防火、防潮、防有害生物等措施，以确保合同文档的安全。
7、借阅人不得涂改、伪造、撕毁合同档案材料，违者视情节予以处罚。
8、合同文档的密级为机密,任何人不得擅自将合同对外公开，违者视情节予以处罚。
（五） 加强合同管理的措施
1，普及建筑法规及合同法教育，培训合同管理人才。通过学习有关的法律法规，使合同当事人能知法、用法，能公正、公平、公开、独立地工作,做好建设工程合同管理工作。
2，设立专门合同管理机构和配备合同管理人员地方政府应设立专门合同管理机构和配备合同管理人员，对建设工程合同实施登记、审查等监督管理；项目业主、建筑企业内部设立专门合同管理机构和配备合同管理人员，建立和健全有关规章制度。建立合同台帐,并进行统计、检查.
3,积极推行合同示范文本制度.积极推行合同示范文本制度,一方面有助于当事人了解、掌握有关法律法规,有助于合同签定的合法、公平、全面、明确、有效;另一方面,便于政府合同管理机关的监督管理，也有利于仲裁机构或人民法院对合同纠纷的裁决。
4，实现建设合同的计算机管理.建立以微机数据库系统为基础的合同管理,便于对信息资料的收集、整理、存储、处理、分析和使用。
5,推行“重信誉、守合同"评比活动,使大家关心合同管理，增强大家自觉履行合同意识。
6，借鉴和运用国外先进经验和通用规范.借鉴国外运行的合同管理经验，如国际咨询工程师联合会
四，建筑工程项目合同风险管理
　（一）、 建筑工程项目合同风险的主要形式
　　合同风险是合同中的不确定因素，它是工程风险,业主资信风险、外界环境风险的集中反映和体现.合同风险是客观存在的，是由工程的复杂性决定的,是合同双方必须共同承担的。我们从事任何一项商业活动，或大或小地承担着风险，风险与收益是对等的。根据合同主体行为，可将其分为主观性合同风险和客观性合同风险.
　　1、客观性合同风险。合同的客观风险是法律法规,合同条件以及国际惯例规定的其风险责任是合同双方回避的,通过人的主观努力往往无法控制.例如,合同规定承包商应承担的风险有,工程变更在15%的合同金额内，承包商得不到任何补偿，这叫做工程变更风险;又如合同价格规定不予调整差价，则承包商必须承担全部风险,如果在一定范围内调整差价，则承担部分风险,这叫做市场价格风险；还有在索赔事件发生后的28天内,承包商必须提出索赔意向通知，否则索赔失效,这叫时效风险。项目管理培训
　　2、主观性合同风险。合同的主观性风险是人为因素引起的，同时能通过人为因素避免或控制的合同风险。在相当多的国内施工合同中，业主利用有利的竞争地位和起草合同条款的便利条件,在合同协议中通过苛刻的条件把风险隐含在合同条款中，让承包商就范。而承包商为了急于承揽工程,在合同协议中，对自身权利不敢据理力争,任其摆布。对合同谈判只重视价格和工期,对其他条款不予注意.这样即使不平等的合同也愿意签,甚至有欺骗的合同也敢签，在合同签订上表现出极大的盲目性和随意性。承包商不是作为法人权利主体参与对等的合同谈判，而是受制于业主，这样很容易被业主牵着鼻子走,在这种心理状态下很难体现平等性，自然增加了履行合同的风险性。承包商十分轻信业主在合同以外的妥协和许诺，轻率地签订了既没有法律约束力,又无法兑现的“君子协定”。承包商对签订合同的前期准备工作明显不足，对业主的资信和合同的公正性缺乏严格的分析，承包商对合同缺乏识别力；当合同条款不全,不完备,不具体，缺乏对业主的权利限制性条款和对承包商保护性条款时,没有全力争取去修改完善它，不自觉的接受了合同中大量隐含风险，最终在合同施工中导致了承包商的损失。
　　(二）、建筑工程项目合同风险防范的措施
　　为了预防和规避工程风险，在合同签订和合同履约管理中应采取以下措施：
1、依法签订合同。《合同法》规定：“合同当事人的法律地位平等，一方不得把自己的意志强加给另一方”，“当事人应当遵循公平的原则确定各方的权利和义务。”市场经济是法制经济，对合同的约定内容的法律作用也愈来愈被当事人所重视。涉及施工阶段的法律、法规是保护工程承发包双方利益的法律依据。承包商只有熟悉和掌握这些法律法规,才能加强用法律保护自己利益的意识，有效依法控制工程风险。
2、掌握市场价格动态。在投标报价时，要及时掌握市场价格，使报价准确合理，要避免为了争取中标,不顾实际情况和客观条件一味压低标价,造成亏损风险。目前建筑市场“僧多粥少”造成各施工企业间无序的竞争。明知道干一工程连本儿都保不住，还要硬着头皮干;项目低于成本价，不仅会导致工期延误,安全质量也难以保证.承包商只有及时掌握市场价格，坚持不低于成本合理报价，才能彻底扭转“饮不择食食鱼钓"的尴尬局面.
3、签订合同的可行性。承发包双方在谈判和签订施工合同前要对项目进行科学论证，对可预见及不可预见的风险进行分析研究，对于承担风险过多、于己不利、有失公平的合同宁可不签。施工合同具有可行性,可再进行实质性谈判。
4、使用国家标准合同文本.国家《建设工程施工合同示范文本》和内容完整,条款齐全,双方责权利明确、平衡，风险较小，对一些不可避免的风险,分担比较公正合理。
五,制定建筑工程项目合同管理的制度
（一）、合同管理的目标管理制度
合同管理目标制是各项合同管理活动应达到的最终目的。建设工程合同管理的目的是项目法人通过自身在工程项目合同的订立和履行过程中所进行的计划、组织、指挥、监督和协调等工作，促使项目内部各部门、各环节互相衔接、密切配合，验收合格的工程项目；也是保证项目经营管理活动的顺利进行,提高工程管理水平,增强市场竞争能力，从而达到高质量、高效益,满足社会需要，更好地为发展和繁荣建筑业市场经济。
合同目标管理的过程是一个动态过程，是指工程项目合同管理机构和管理人员为实现预期的管理目标，运用管理职能和管理方法对工程合同的订立和履行行为施行管理活动的过程.
1、合同订立前的管理。合同一旦签订就意味着合同生效和全面履行,所以要采取谨慎、严肃、认真的态度,作好签订前的准备工作。具体内容包括:市场预测、资信调查和决策，以及订立合同前行为的管理.
2、合同订立时的管理。合同订立阶段，意味着当事人双方经过工程招标投标活动，充分酝酿、协商一致,从而建立起建设工程合同法律关系.订立合同是一种法律行为，双方应当认真、严肃拟定合同条款，做到合同合法、公平、有效。
3、合同履行中的管理。合同依法订立后，当事人应认真做好履行过程中的组织和管理工作,严格按照合同条款享有权利和承担义务.
4、合同发生纠纷时的管理.在合同履行中，当事人之间有可能发生纠纷,当争议纠纷出现时，有关双方首先应从整体、全局利益出发，做好有关的合同管理工作,以利纠纷的解决,合同资料是重要的、有效的法定证据。
（二)合同管理的绩效制度
合同管理制度是合同管理活动及其运行过程的行为规范，制度是否健全是合同管理的关键所在。因此，必须建立建设工程合同管理制度有效性的评估制度.
合同管理绩效评价既不同于个体绩效评价，又有别于一般的组织绩效评价，应从结果绩效与行为绩两方面进行评价。合同管理绩效评价过程复杂,指体系是动态的，结果绩效可进行定量评价，而行为绩的评价需要用定性指标定量化的方法（如AHP方法进行评价).
1、合同管理的结果绩效。合同管理的结果绩效表现为工程质量、工程进度和工程投资与计划目标的偏离程度。合同总目标在项目决策阶段确定，根据其内容可分解为投资、工期和质量三大目标，三个目标相互联系、相互影响.合同管理的目的就是在满足质量和进度要求的前提下，尽可能降低投资。
针对合同形成阶段的绩效目标，要编制全面完整的招标文件；优化评标方法,选择恰当的承包商；对外部环境风险进行准确的估计，提出合理的防范风险措施;保证各类合同的协调.而在合同履行阶段的绩效目标，则应该做到以下方面:审查计划实施的可行性，发现问题及时进行调整,保证实施计划的合理性；及时审批、支付工程进度款；按时组织工程验收；定期召开协调会议，沟通信息，及时处理合同履行过程中出现的问题。至于合同变更和索赔管理的绩效目标，则应该：尽早预测可能发生合同变更的事件并做好防范工作；及时了解产生变更的原因及变更可能造成的后果;对变更事件尽早提出有效且经济的解决方案认真审查索赔报告,及时有效地解决合同争议。
2、合同管理的行为绩效。合同管理的行为绩效受多因素的影响，要合理评价建设项目合同管理的行为绩效，必须研究影响行为绩效的主要因素，尤其是对实现组织绩效产生明显促进作用的因素，分析其对绩效作用的程度和结果。
（1）组织结构。组织结构对组织的绩效产生重要的影响。构建组织结构就是要划分各个工作岗位的职责权限，使员工的岗位与其工作能力相适应，以便开展分工协作，使组织目标能够顺利完成.合同管理部门负责制定工程建设施工合同管理工作制度和程序,组织各项投资计划的编制、审查和报批等，根据工程项目施工承包合同的规定,按进度和实际完成工作量向承包商支付工程价款；工程技术管理部门负责施工质量与施工进度控制工作和合同履行的落实.只要符合分工协作的原则，责、权、利分明，不论何种组织结构型式都能正常地实施合同管理活动。
（2)组织制度。组织制度是指组织的基本规范，它明确了人员之间的分工协作关系，规定了各部门及其成员的职权和职责，形成良好的沟通和激励机制,为组织成员进行工作创造良好的组织环境，使各类人员能够协调一致地实现组织目标。合同管理责任制度的建立有利于组织内部各部门之间的分工与协作，其建立原则为责任明确、逐级负责、落实到人,以调动合同管理人员的积极性,确保合同圆满完成。
（3）组织文化.组织文化是一定经济社会文化背景下的组织在长期的发展过程中，逐步形成和发展起来的日趋稳定的独特的价值观,以及以此为核心而形成的行为规范、道德准则、群体意识、风险习惯等。作为建设项目管理组织，应实行严格的合同管理，全面履行合同义务按合同纠纷处理程序解决纠纷。
（4)信息管理.做好信息管理工作能使合同顺利地履行。信息收集是合同管理工作的基础，及时掌握准确、完整的信息可以使合同管理人员卓有成效地开展合同管理工作.建立合同管理信息系统并对合同信息进行有效的管理，可以提高合同管理工作的效率。
　　(三）、合同变更管理
　　合同内容的频繁变更是工程合同的特点之一，这是由工程建设的多变、不确定性决定的，也与相关合同的变化引起一系列合同变化有关。合同变更常伴随着合同价格的调整，是合同双方利益的焦点,因此，合理确定并及时处理好变更，既可以减少不必要的纠纷，保证合同的顺利实施，又有利于业主对工程的总体控制。
　　合同变更是索赔的重要依据，因此对合同变更的处理要迅速、全面、系统.合同变更指令应立即在工程实施中贯彻并体现出来.在合同变更中，量最大、最频繁的是工程变更，它在工程索赔中所占的份额也最大。对工程变更的责任分析是工程变更起因与工程变更问题处理，是确定索赔与反索赔的重要的直接的依据。
　　在合同实施过程中，并不是所有的变更都可以作为合同变更的。只有满足合同变更要求的变更才是合同变更，这在合同中有明确规定。
　　四）、合同实施的索赔与反索赔管理
　　在制定合同时,要明确可能引起工期、费用索赔的成立条件，要将双方在洽谈中的的招投标文件、询标记录、承包商的承诺函等都订入承包合同中.
在处理索赔时，要按合同原则，公平对待各方利益，分析索赔成立的依据，要注意客观性、合法性和合理性。
结束语：合同管理从工程发包开始直至竣工、质保期满为止,贯穿于整个工程.它既是项目实施的有力保证，也是工程项目管理的核心。又是项目管理水平的综合体现，在发达国家和地区,对工程合同的具体管理任务一般由工程师即专业人士完成.合同管理是一项高智能的工作，是一个复杂的体系,是项目管理的核心。面对我国建筑领域市场化的推进以及我国建筑业国际化的趋势,没有有效的合同管理,就不能实行有效的工程项目管理，就不能顺利的完成工程预期目标，施工企业必须加强合同意识，只有合同管理规范化，才能在激烈的市场竞争中生存和发展。
参考文献
　 ［1］ 李幼琴：《建设工程合同管理探析》。企业技术开发，2007,
　　[2］ 杨伟忠:《我国建设工程合同管理浅析》。建筑经济，2006，
[3］ 王亚再:《加强建筑工程合同管理之浅见》。经济师,2005，
［4］ 李启明：《土木工程合同管理》．南京，东南大学出版社,2002．
［5］ 雒 应： 《合同管理》, 北京 ,人民交通出版社， 2009