CCC工厂检查记录表汇总.doc

产品类别： 实行规则： CNCA-C08-01: 实行细则： CQC-C0801- 检查性质：初始检查 扩类检查 地址搬迁检查正常监督检查 飞行监督检查其他 (应填写详细检查性质) 生产企业名称： 迈科实业（深圳）有限企业 0、认证委托人、生产者、生产企业基本信息确认0.1查对受检查方营业执照（注册证明）有效期，有效期： 。查对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照与否一致（不一致状况须阐明）：是否不合用检查成果描述:（选择否时，必须阐明不一致状况；需要时给出处理提议）0.2认证委托人、生产者与生产企业信息检查成果描述：1、本次任务共包括证书 张（与任务书不一致时，需进行详细描述）2、证书信息：有效证书 张，无效证书 张，需收费证书 张开出抽样单： 张(未抽到样产品类别及波及证书应在此进行阐明)3、证书与否波及认证原则或规定变更：否是(选择时,检查员应告知企业有关规定) 分别描述每一种与生产企业不一样认证委托人、生产者下述信息）见下记录见有关附件（0.2附件：内容、格式与下面相似）认证委托人名称： 迈科实业（深圳）有限企业 地址：深圳市宝安区西乡街道三围小区迈科数码工业园 或同汇报中生产企业邮编： 518000 联络人： 周遵勇 手机： 电话： 8 传真：0779 生产者名称： 地址： 或同汇报中生产企业邮编： 518000 联络人： 周遵勇 手机： 电话： 8 传真：0779生产企业有关信息：名称： 迈科实业（深圳）有限企业 地址： 电话(含区号)：8 传真： 邮政编码：518000 质量负责人（姓名）： 周遵勇 电话(含区号)：8 手机： 电子邮件 认证技术负责人（合用时）（姓名）： 电话(含区号)： 手机： 电子邮件： 认证联络员（姓名）： 周遵勇 电话(含区号)：8 手机： 电子邮件 1、职责与资源1.1 职责不合用1）工厂与否规定与认证规定符合性和产品一致性等有关各类人员职责及互相关系?工厂与否在其管理层内任命质量负责人？质量负责人为：生产企业管理层OEM制造商管理层其他：_管理层质量负责人姓名:_职务:任命时间：质量负责人与否具有如下方面职责和权限、并有充足能力胜任？a)保证本文献规定在工厂得到有效实行和保持；b)保证认证产品符合认证原则规定并与已获型式试验合格样品一致；c)理解强制性产品认证证书和标志使用规定，强制性产品认证证书注销、暂停、撤销条件，保证强制性产品认证证书、标志对使用。是是是否否否不合用不合用不合用检查成果描述:（至少包括质量负责人任命方式及其对职责理解、对C）条有关内容掌握状况等描述；选择否时，要描述不符合状况）2）工厂与否在组织内部指定认证联络员，负责在认证过程中与认证机构保持联络，其有责任及时跟踪、理解认证机构及有关政府部门有关强制性产品认证规定或规定，并向组织内汇报和传达？认证联络员姓名:_职务:_任命时间:_认证联络员跟踪和理解内容与否至少包括如下内容？a)强制性认证明施规则换版、产品认证原则换版及其他有关认证文献公布、修订有关规定；b)证书有效性跟踪成果；c)国家级和省级监督抽查成果。是是否否不合用不合用检查成果描述：（至少包括认证联络员对需其跟踪和理解内容与否清晰及实行状况等描述；选择否时，要描述不符合状况）3）需建立合用简化流程关键件变更同意机制工厂，与否在其组织内任命认证技术负责人，其重要职责是负责合用简化流程关键件变更同意，保证变更信息精确及变更符合规定规定，并对产品一致性负责，并保证其有充足能力胜任？认证技术负责人姓名:_职务:_任命时间:_认证技术负责人与否经认证机构考核认定？生产者:_认定专业:_认定日期:_合格证书编号：是是否否不合用不合用检查成果描述：（选择是时，需描述执行简化流程状况,可提供企业有关记录复印件做1.3附件；选择否时，要描述不符合状况。）1.2 资源不合用1)工厂与否配置了必须生产设备、检查试验仪器设备以满足稳定生产符合认证根据原则规定产品需要；与否建立并保持合适产品生产、检查试验、储存等必备环境和设施？与否配置对应人力资源，保证从事对产品认证质量有影响工作人员具有必要能力。是是否否不合用不合用检查成果描述：（如选择否，需描述不符合状况）2)工厂与否以租赁方式使用了外部资源？如是：工厂与否能保证外部资源持续可获得性和对使用；工厂与否保留与外部资源有关记录，如协议协议、使用记录等。是否不合用检查成果描述：（如选择是,需要描述详细状况）2、文献和记录不合用2.1工厂与否建立并保持文献化程序，对工厂检查规定规定文献和记录、以及必要外来文献和记录进行控制？文献名称和或编号：对也许影响认证产品与原则符合性和型式试验合格样品一致性重要内容，工厂与否有必要设计文献（如图纸、样版、关键元部件和材料）、工艺文献和作业指导书？设计文献：有(图纸样版关键元部件和材料其他(需在检查成果描述中阐明) 无工艺文献：有（文献名称和或编号：） 无作业指导书：有（文献名称和或编号：） 无是是否否不合用不合用检查成果描述：（合用时简朴描述工厂文献和记录实际控制状况；选择否时，需描述不符合状况。）2.2工厂与否保证文献对性、合适性及使用文献有效版本？是否不合用检查成果描述：（选择否时，需描述详细状况）2.3工厂与否保证质量记录清晰、完整以作为产品符合规定规定证据？质量记录保留期不得少于24个月。是否不合用检查成果描述：（简朴描述企业有关质量记录保留期限；选择否时，需描述不符合状况）2.4工厂与否建立并保持获证产品档案？档案内容与否包括：型式试验汇报、工厂检查成果、CCC证书状态信息（有效、暂停、撤销、注销等）、认证变更同意信息、监督抽样检测汇报、产品质量投诉及处理成果等是否不合用检查成果描述：（选择否时，需描述不符合状况）3、采购与关键件控制3.1采购控制工厂与否在采购文献中明确关键件技术规定，该规定与否满足整机认证规定，并与型式试验汇报确认一致？采购文献名称和或编号：工厂与否建立并保持关键件合格供应商名目，关键件与否从经同意合格供应商处购置？供应商名目名称和或编号：同意人及日期：工厂与否保留关键件进货单，出入库单、台帐？是是是否否否不合用不合用不合用检查成果描述：（至少包括关键件合格供应商名目与否完整，进货单，出入库单、台帐对应状况；选择否时，要详细描述不符合状况）3.2关键件控制3.2.1工厂与否建立并保持文献化程序，对供应商提供关键件检查或验证进行控制，保证与采购技术规定一致？与否保留有关检查或验证记录？检查或验证文献名称和或编号：3.2.2工厂与否选择合适控制质量方式，以保证入厂关键件质量特性持续满足关键件技术规定，以及最终产品满足认证规定，并保留有关实行记录？合适控制质量方式包括（可多选）：a）保证进货时，关键件CCC证书或可为最终产品强制性认证承认自愿性产品认证成果，工厂应保证其证书状态有效。b）定期确认检查：符合认证机构规定不符合认证机构规定c）工厂自身制定控制方案：（选择时应在检查成果描述中简朴描述方案内容）控制效果不低于方案a）、b）规定控制效果低于方案a）、b）规定3.2.3从经销商、贸易商、分包方采购及自制关键件控制：1）当从经销商、贸易商采购关键件时，工厂与否采用了合适措施以保证采购关键件一致性并持续满足其技术规定？2）委托分包方生产关键部件、组件、分总成、总成、半成品等，工厂与否按采购关键件进行控制，以保证所分包产品持续满足规定规定。3）自制关键件，与否按“4. 生产过程控制”进行控制。是是是是是否否否否否不合用不合用不合用不合用不合用检查成果描述：（至少包括，检查记录与进货单/入库单在时间、数量等方面对应状况；检查工厂从经销商、贸易商、分包方处采购关键件一致性控制规定；出现不符合时，要详细描述不符合状况。）4、生产过程控制现场生产产品名称： 型号/规格： 认证标志: 4.1关键工序控制1) 工厂与否对影响认证产品质量关键工序进行识别？关键工序名称：2)与否对关键工序进行了控制？对关键工序控制与否能保证认证产品与原则符合性？3) 假如关键工序没有文献规定就不能保证产品质量时，与否建立对应作业指导文献，使生产过程受控？关键工序控制文献名称和或编号：4) 关键工序操作人员与否具有对应能力？是是是是否否否否不合用不合用不合用不合用检查成果描述：（至少包括对关键工序控制方式、生产人员能力与否充足和符合进行评价，描述现场生产产品批量和性质；选择否时，应描述不符合状况）4.2当产品生产过程对环境条件有规定期，工作环境能否满足规定规定？是否不合用检查成果描述：（当选择否时，应描述不符合状况）4.3必要时，工厂与否对合适过程参数进行监视、测量？是否不合用检查成果描述：（简朴描述所选控制方式详细设置位置及实际控制效果；当选择否时，应描述不符合状况）4.4 工厂与否对设备进行了维护保养，以保证设备能力持续满足生产规定。是否不合用检查成果描述：（如选择否时，描述不符合状况）4.5工厂与否在生产合适阶段对产品及其特性进行检查、监视、测量，以保证产品与原则符合性及产品一致性是否不合用检查成果描述：（如选择否时，描述不符合状况）5、例行检查、确认检查不合用5.1工厂与否建立并保持文献化程序，对例行检查进行控制，以保证认证产品满足规定规定？例行检查文献名称和/或编号： 文献内容：频次（符合不符合）项目（符合不符合）规定（符合不符合）1） 例行检查在工厂内部实行时，与否满足控制规定？例行检查在生产最终阶段例行检查在生产过程中完毕，后续生产工序不会对之前检查导致影响。（若选择应在检查成果中描述后续生产工序名称和内容）2） 例行检查委托外部实行时，与否保证外部机构能力满足检查规定？与否保留了有关能力评价成果？3） 与否保留了例行检查记录？记录名称和或编号是是是是否否否否不合用不合用不合用不合用检查成果描述：（简朴描述检查场所/仪器/人员执行状况等，抽查例行检查记录。当选择否时，应描述不符合状况）5.2工厂与否建立并保持文献化程序，对确认检查进行控制，以保证认证产品满足规定规定？确认检查文献名称和/或编号： 工厂与否组织实行认证产品确认检查？其检查频次、项目、规定与否不低于强制性认证明施规则规定？工厂与否保留确认检查记录和有关试验室承认证明？确认检查执行状况：企业自己进行检测国家抽查地方抽查其他（选择时应在检查成果描述中详细阐明）企业委托试验室进行（选择时要在检查描述中记录试验室名称及有关承认证明信息资料）是是否否不合用不合用检查成果描述：（对确认检查记录进行描述，至少包括确认检查时间；当选择否时，应描述不符合状况）6、检查试验仪器设备与人员不合用6.1基本规定工厂与否配置足够检查试验仪器设备，保证在采购、生产制造、最终检查试验等环节中使用仪器设备能力满足认证产品批量生产时检查试验规定？检查试验人员与否能对地使用仪器设备，掌握检查项目规定并有效实行？（检查人员包括但不限于：进料检查/例行检查/确认检查/自计量校准人员）是是否否不合用不合用检查成果描述：（简朴描述对检测资源充足和检测人员能力综合判断成果；当选择否或不合用时需详细描述）6.2校准和检定用于确定产品符合规定规定检查试验仪器设备与否按规定周期进行校准或检定？校准或检定与否溯源至国家或国际基准？对自行校准，与否有文献规定校准措施、验收准则和校准周期等？仪器设备校准或检定状态与否能被使用及管理人员以便识别？与否保留仪器设备校准和检定记录？委托外部机构进行检定或校准时，工厂对外部机构能力与否满足规定进行评价？并保留有关能力评价成果？工厂与否对生产过程控制中关键监视测量装置，按认证规定进行管理？是是是是是是否否否否否否不合用不合用不合用不合用不合用不合用检查成果描述：（当选择否或不合用时需描述详细状况）6.3功能检查对用于例行检查设备与否建立并保持功能检查规定？当发现功能检查成果不能满足规定规定期，与否能追溯至已检测过产品？必要时与否对这些产品重新进行检测？与否规定操作人员在发现设备功能失效时需采用措施？功能检查成果及采用调整措施等与否予以记录？是是是是否否否否不合用不合用不合用不合用检查成果描述：（简朴描述功能检查内容、措施、频次等内容及企业执行状况评价；当选择否或不合用时需描述详细状况）7、不合格产品控制不合用7.1工厂与否对不合格产品采用标识、隔离、处置等措施，防止不合格产品非预期使用或交付？返工或返修后产品与否重新检查？是是否否不合用不合用检查成果描述：（简朴描述获取检查成果所采用检查方式和措施并对有关人员与否理解不合格品处理规定进行评价；当选择否或不合用时需描述详细状况）7.2工厂与否搜集国家级和省级监督抽查、工厂检查、监督抽样检测、客户投诉等发现认证产品不合格信息，对不合格产生原因进行分析，并采用对应措施？工厂与否保留有关信息搜集、原因分析、处置及防止再发生措施等记录？是是否否不合用不合用检查成果描述：（简朴描述获取检查成果所采用检查方式和措施，企业在外部搜集及内部传递渠道和机制建立及可操作性状况；当选择否或不合用时需描述详细状况）7.3工厂获知其认证产品存在认证质量问题，与否及时告知认证机构？是否不合用检查成果描述：（简朴描述获取检查成果所采用检查方式和措施，企业内部上报流程及可操作性状况；当选择否或不合用时需描述详细状况）8. 内部质量审核不合用工厂与否建立了内部质量审核程序，程序制定与否符合认证规定？内部质量审核程序名称/编号: 审核周期内与否组织了内审并保留了内审成果？内审与否包括了对产品一致性及原则符合性审核？内审中发现问题与否采用了合适纠正措施、防止措施？是是是是否否否否不合用不合用不合用不合用检查成果描述：（选择否时，应描述不符合状况）9、认证产品一致性9.11).工厂与否建立并保持文献化程序，对也许影响产品一致性及产品与原则符合性变更（如工艺、生产条件、关键件和产品构造等）进行控制？程序与否符合规定规定。程序名称和/或编号: 2).工厂对产品一致性控制，与否包括如下方面内容：产品设计（设计变更）、工艺和资源、采购、生产制造、检查、产品防护与交付等合用质量环节是是否否不合用不合用检查成果描述：（选择否时，描述不符合状况）9.2获证产品与否发生过变更？变更与否在得到认证机构或认证技术负责人同意后实行？工厂与否保留有关变更及同意记录？是否不合用检查成果描述：（描述自上次检查至本次检查期间产品变更状况，出现不符合时描述详细状况）9.3 一致性检查不合用9.3.1标识认证产品标识如：铭牌、产品技术文献和包装箱上标明产品名称、型号规格、技术参数应符合原则规定并与认证同意成果一致。一致性检查成果记录： 见9.3.1附件见本条检查成果描述是否不合用检查成果描述：（当选择否或不合用时需描述详细状况及不一致状况）9.3.2产品构造认证产品波及安全和/或电磁兼容性能构造应符合原则规定并与认证同意成果（型式试验汇报、变更同意资料、产品描述等）一致。一致性检查成果记录： 见9.3.2附件见本条检查成果描述是否不合用检查成果描述：（当选择否或不合用时需描述详细状况及不一致状况）9.3.3关键件认证产品所用关键件与否满足如下规定？1）符合有关原则规定；2）与CQC同意或生产企业技术负责人同意一致。一致性检查成果记录： 见9.3.3附件见本条检查成果描述是否不合用检查成果描述：（当选择否或不合用时需描述详细状况及不一致状况）9.4 现场见证/目证试验不合用工厂应接受现场见证/目证试验，检查成果与否符合认证规定？试验样品在工厂检查合格认证产品中抽取，按工厂检查员指定项目和规定，原则上由工厂检查人员运用工厂仪器设备实行，检查员现场见证。需填写9.4附件见证/目证试验登记表（不一样检查类产品均需记录）是否不合用检查成果描述：（选择否和不合用时需要详细描述。）10 产品防护与交付不合用工厂在采购、生产制造、检查等环节所进行产品防护，如标识、搬运、包装、贮存、保护等与否符合规定规定。当需要时，与否对产品交付过程进行有效控制？是是否否不合用不合用检查成果描述：（如选择否时，需描述不符合状况）11、认证标志和证书使用工厂对认证证书和认证标志管理和使用规定与否符合强制性产品认证管理规定、强制性产品认证标志管理措施等规定及认证机构有关规定？工厂与否对认证标志进行了管理控制，以保证认证标志对使用？控制方式：建立并实行文献化标志管理文献；名称/编号作业指导书图样、模板其他（描述详细方式）工厂标志使用方式：印刷、模压；原则规格CCC标志；印刷模压立案同意书与否在有效期内？与否覆盖了所有证书？与否保留了标志使用记录？下述产品与否按规定未使用认证标志或放行：(a)未获认证强制性产品认证目录内产品；(b)获证后变更需经认证机构确认，但未经确认产品；(c)超过认证有效期产品；(d)已暂停、撤销、注销证书所列产品；(e)不合格产品。是是是是否否否否不合用不合用不合用不合用检查成果描述：（简朴描述认证标志管理制度内容并对标志和证书使用状况进行综合评价；简朴描述暂停期间证书、标志使用及出货状况（合用时）；当选择否或不合用时需描述详细状况）12、证书恢复不合用1）2）3）证书暂停原因与否已消除？暂停证书产品未在暂停期间生产或使用认证标志？如因质量原因暂停证书，不合格产品与否已妥善处理？是否不合用检查成果描述：（简朴描述对暂停原因分析和整改以及现场验证状况，证书暂停期间标志使用状况。如有不符合，需描述详细状况）13、对上次不符合项整改验证状况工厂上次检查不符合项与否已经纠正？有关措施与否得到有效实行？两次监督期间，暂停、注销、撤销证书产品与否未使用CCC标志或出货是是是否否否不合用不合用不合用检查成果描述：（简朴描述对上次不符合项所采用纠正防止措施并对效果进行评价；当选择否或不合用时需描述详细状况）14、抽样状况不合用工厂与否有“工厂获证产品清单”内所列产品？与否有认证机构规定样品？检查员与否亲自选择和签、封样品，并签发“抽样告知书(送样)”？封样样品佩带认证标志吗？所抽样品覆盖有关证书吗？抽样样品对应证书号：填写附件：抽样（送样）告知书是是是是是否否否否否不合用不合用不合用不合用不合用检查成果描述：（当选择否或不合用时需描述详细状况,当对关键件、非需抽样认证产品进行现场抽样时要描述原因和抽样样品信息及后续处理意见，需增长抽样状况描述：基数、来源、样品真实/客观性评价，持续几年与否同一型号/证书等可列表填写）注：1. 本记录为工厂检查基本格式，各分中心可根据详细需要，在记录中增长或细化有关内容；2. 不一样产品，其检查条款或内容存在整条删除时，有关内容填写在对应条款内，不必变化条款号。如家电、玻璃取消了内审和产品防护交付，其一致性检查仍填写于登记表条款9内；3. 有关条款内容发生变化，可将变化内容细化后填写于条款内，如电线电缆3.3.2.3和3.4.1、入侵探测器产品5、9；4. 条款及内容均发生变化时，见附录1、附录2；1）溶剂型木器涂料产品，本表中5、9条款不合用，有关内容检查见附录1；2）瓷质砖产品：本表中4、5、9条款不合用，有关内容检查见“附录2”。5. 规则、细则及作业指导文献规定检查，但本登记表中未体现内容，由检查员在对应条款中记录。6. ODM有关证书检查，产品及证书信息填写ODM产品工厂检查登记表，产品安全质量特性检查，填写在对应条款内。 本次工厂检查记录备注：（注：本任务没包括附录1：溶剂型木器涂料产品 、附录2：瓷质砖产品 ，对应页面由于不合用，没有打印出来，仅打印合用类别对应内容）9.4附件:见证/目证试验登记表产品名称：型号规格：产品编号：测试人：试验项目认证原则规定测试成果鉴定备注检查员记录：（至少包括试验用样品生产时间/批次、抽样基数、抽样地点等信息描述）见证/目证试验使用检查设备信息：仪器名称型号设备编号校准日期证书号ODM产品工厂检查登记表（合用于有ODM证书工厂）一、 ODM需检查内容1. 生产企业与生产者之间ODM协议；2. 生产企业为生产者生产ODM认证产品有关记录。包括生产日期、生产数量等；3. 生产者产品质量反馈记录（必要时）；4. 生产企业对ODM制造生产产品出厂检查记录；5. 生产厂接受ODM生产者产品记录，合用时包括：CCC标志、包装、铭牌等。二、ODM检查记录序号ODM生产者名称及证书ODM协议有效期本监督年度内抽查到生产日期、产品名称、型号、数量、检查记录、出货记录CCC标志、包装、铭牐接受和使用记录质量反馈记录（必要时）备注：如某一ODM生产者在年度监督周期12个月内无生产，则标注对应证书编号并在对应栏目打斜杠，并请生产厂提供对应状况阐明，检查组填写异常反馈单。附件：企业交通路线图（初始检查及地址变更时需要）工厂编号： A034709工厂名称： 迈科实业（深圳）有限企业工厂地址： 规定：1.手工绘制或用电脑绘图； 2.乘车路线（必要时）和下车后详细路线，通过路线图，可以直接抵达企业门口； 3.可以使用GPS经纬度信息替代此图。